各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心(無公害農(nóng)產(chǎn)品工作機構(gòu)),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心:
為進(jìn)一步規(guī)范無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查行為,提高工作質(zhì)量和效率,根據(jù)《無公害農(nóng)產(chǎn)品管理辦法》、《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證程序》和《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證審查規(guī)范》等規(guī)定,結(jié)合工作實際,在廣泛調(diào)研并征求意見的基礎(chǔ)上,農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心對《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查規(guī)范》(農(nóng)質(zhì)安發(fā)[2005]5號)進(jìn)行了修訂。現(xiàn)予印發(fā),請遵照執(zhí)行。
二О一二年十月二十九日
無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查規(guī)范(修訂稿)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查行為,提高工作質(zhì)量和效率,根據(jù)《無公害農(nóng)產(chǎn)品管理辦法》、《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證程序》和《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證審查規(guī)范》等規(guī)定,制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范所稱現(xiàn)場檢查,是指無公害農(nóng)產(chǎn)品工作機構(gòu)在認(rèn)證審查過程中,對認(rèn)證申請主體生產(chǎn)管理狀況實施的實地確認(rèn)和評價活動。
第三條 農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心(以下簡稱“部中心”)負(fù)責(zé)無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查的管理和統(tǒng)籌工作,省級無公害農(nóng)產(chǎn)品工作機構(gòu)(以下簡稱“省級工作機構(gòu)”)負(fù)責(zé)本行政轄區(qū)內(nèi)現(xiàn)場檢查的組織和實施工作。
第四條 省級工作機構(gòu)可根據(jù)本行政轄區(qū)內(nèi)本行業(yè)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全工作的實際需要,依據(jù)本規(guī)范制定現(xiàn)場檢查實施細(xì)則。
第五條 現(xiàn)場檢查工作應(yīng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。
第二章 檢查內(nèi)容和方法
第六條 現(xiàn)場檢查主要內(nèi)容:
。ㄒ唬┥暾堉黧w資質(zhì)及能力。包括國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件,組織無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)管理和承擔(dān)責(zé)任追溯的能力。
。ǘ┊a(chǎn)地環(huán)境及設(shè)施條件。包括所在區(qū)域農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境狀況,周圍及水源上游或產(chǎn)地上風(fēng)方向一定范圍內(nèi)對產(chǎn)地環(huán)境可能構(gòu)成污染的風(fēng)險因素;生產(chǎn)、加工區(qū)及設(shè)施設(shè)備的衛(wèi)生狀況以及實際生產(chǎn)規(guī)模等情況。
。ㄈ┵|(zhì)量控制措施及生產(chǎn)操作規(guī)程的建立實施。包括質(zhì)量安全生產(chǎn)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度安排及人員崗位職責(zé)落實情況;內(nèi)檢員掌握無公害農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)制度和技術(shù)規(guī)范情況;依據(jù)無公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求,結(jié)合本產(chǎn)地生產(chǎn)特點制定和執(zhí)行生產(chǎn)操作規(guī)程情況。
(四)農(nóng)業(yè)投入品使用及管理。包括按照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政主管部門的規(guī)定采購、存貯情況;使用時執(zhí)行安全間隔期或休藥期規(guī)定的情況。
。ㄎ澹┥a(chǎn)過程記錄及存檔。包括使用農(nóng)業(yè)投入品的名稱、來源、用法、用量和使用、停用的日期,動物疫病、植物病蟲草害的發(fā)生和防治情況,收獲、屠宰或者捕撈的日期等信息記錄及存檔情況。
對申請復(fù)查換證的主體實施現(xiàn)場檢查時,應(yīng)同時對其標(biāo)志使用情況進(jìn)行檢查。
第七條 現(xiàn)場檢查工作應(yīng)采取核對、審閱、察看、座談等方式開展,必要時可采用照相或復(fù)制相關(guān)文件資料等措施,收集相關(guān)證據(jù)材料。
第八條 對公司加農(nóng)戶以及農(nóng)民專業(yè)合作組織等申請主體開展現(xiàn)場檢查時,應(yīng)當(dāng)同時對其所帶農(nóng)戶生產(chǎn)情況進(jìn)行抽查。受檢農(nóng)戶應(yīng)從農(nóng)戶名冊中隨機抽取,抽取農(nóng)戶數(shù)量按農(nóng)戶總數(shù)開平方根取整數(shù)確定,最多不超過10戶。
第三章 檢查人員和程序
第九條 負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場檢查的工作機構(gòu),應(yīng)組成檢查組,并以《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查通知單》(見附件1)形式通知申請主體。
第十條 現(xiàn)場檢查實行檢查組組長負(fù)責(zé)制。組長由負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場檢查的工作機構(gòu)人員擔(dān)任,檢查組一般由2-3人組成,其中至少有一人應(yīng)具備部中心注冊的相關(guān)專業(yè)無公害農(nóng)產(chǎn)品檢查員資質(zhì)。
第十一條 檢查組開展檢查的一般程序:
。ㄒ唬┦状螘h。向申請主體宣布檢查目的、依據(jù)、安排,宣讀保密承諾等,并確定陪同人員。
。ǘ┎殚嗁Y料。查閱申請主體的資質(zhì)證明原件、制度規(guī)程和生產(chǎn)記錄檔案等文本資料。
(三)實地檢查。根據(jù)檢查內(nèi)容的總體要求,對申請主體產(chǎn)地環(huán)境及生產(chǎn)過程控制情況進(jìn)行實地檢查。
。ㄋ模┈F(xiàn)場評定。對照《無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查報告》(見附件2,以下簡稱《現(xiàn)場檢查報告》)中“無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查評定項目”(以下簡稱“檢查評定項目”)內(nèi)容逐項評定,并完成《現(xiàn)場檢查報告》。
(五)末次會議。向申請主體通報檢查總體情況,指出檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足,宣布檢查組作出的綜合評價和整改要求等,必要時應(yīng)就有關(guān)問題與申請主體交換意見。
第十二條 對一個申請主體的現(xiàn)場檢查原則上應(yīng)在2天內(nèi)完成,特殊情況需要延長檢查時間的,可商申請主體適當(dāng)調(diào)整。
第四章 結(jié)論判定和應(yīng)用
第十三條 現(xiàn)場檢查結(jié)論分為通過、限期整改和不通過。檢查評定項目全部合格的判定為通過,有1項以上(含)一般項目不合格的判定為限期整改,超過30%(含)一般項目不合格或1項以上(含)關(guān)鍵項目不合格的判定為不通過。
第十四條 申請主體有下列情形之一的,不予通過:
(一)拒絕或者不配合檢查人員履行職責(zé)的;
。ǘ┨峁┨摷倩蛘唠[瞞重要事實文件、資料的;
。ㄈ┢渌蓴_現(xiàn)場檢查正常進(jìn)行的。
第十五條 需要申請主體限期整改的,檢查組應(yīng)對整改結(jié)果進(jìn)行驗證。驗證可根據(jù)整改內(nèi)容采用書面驗證或現(xiàn)場驗證的方式進(jìn)行,驗證結(jié)果應(yīng)在《現(xiàn)場檢查報告》中記錄。
第十六條 現(xiàn)場檢查結(jié)束后,檢查組應(yīng)在10個工作日內(nèi)將《現(xiàn)場檢查報告》報負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場檢查的工作機構(gòu)。
第五章 附則
第十七條 無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場核查及證后監(jiān)督檢查工作,可參照本規(guī)范實施。
第十八條 本規(guī)范頒布之前的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)范不符的,以本規(guī)范為準(zhǔn)。
第十九條 本規(guī)范自2013年1月1日起施行,由農(nóng)業(yè)部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心負(fù)責(zé)解釋。