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如何有效規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2024-10-09  來源:HACCP聯(lián)盟  作者:網(wǎng)絡(luò)
核心提示:根據(jù)以下信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果,審核組長(zhǎng)應(yīng)初步判定審核風(fēng)險(xiǎn)的大小及風(fēng)險(xiǎn)所在,最終確定實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性。
審核風(fēng)險(xiǎn)存在的原因及規(guī)避原則
 
  審核風(fēng)險(xiǎn)存在的原因主要來自以下幾個(gè)方面:
 
  一是審核的不對(duì)稱性。
 
  審核方與受審核方分別處于支配和被支配的地位,可能導(dǎo)致受審核方接受不公正的審核結(jié)論。
 
  二是審核的不確定性。
 
  一方面由于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的通用性,針對(duì)具體的行業(yè)、產(chǎn)品、活動(dòng),可能導(dǎo)致對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解的不一致,使審核準(zhǔn)則存在不確定因素;
 
  同時(shí),抽樣審核的采用,決定了審核證據(jù)基于可獲得信息的樣本,對(duì)于沒有抽查到的區(qū)域、場(chǎng)所、過程、活動(dòng)、人員等,其實(shí)際情況存在著不確定性,由此帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。
 
  三是審核的復(fù)雜性。
 
  管理體系和管理活動(dòng)因組織的不同而有所區(qū)別,審核員能力的不足特別是專業(yè)能力的限制,可能造成審核的充分性與有效性不夠。
 
  四是受審核方的配合度。
 
  出于某種目的,受審核方不愿意提供充分、必要的審核證據(jù),或由于其他方面的障礙,影響審核目的的達(dá)成。
 
  為規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn),審核員首先應(yīng)樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),認(rèn)識(shí)到審核所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。
 
  認(rèn)證不僅是對(duì)組織管理體系的認(rèn)可,對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員而言,認(rèn)證更是一種社會(huì)責(zé)任;對(duì)公眾而言,認(rèn)證則意味著一種保證、一種承諾。
 
  第二,要樹立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),嚴(yán)格執(zhí)行認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)則,防止由于審核工作不嚴(yán)謹(jǐn)而造成的審核風(fēng)險(xiǎn)。
 
  第三,注重專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),避免由于自身能力不足而帶來的審核風(fēng)險(xiǎn)。
 
  第四,善于總結(jié)審核經(jīng)驗(yàn),識(shí)別審核過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)并加以防范。
 
審核過程如何有效規(guī)避審核風(fēng)險(xiǎn)
 
  重視審核準(zhǔn)備,防止策劃不充分造成的審核風(fēng)險(xiǎn)
 
  了解受審核方的信息,重視文件審核。
 
  了解受審核方的基本信息,核對(duì)認(rèn)證范圍。
 
  審核組長(zhǎng)應(yīng)仔細(xì)查看認(rèn)證申請(qǐng)材料,重點(diǎn)關(guān)注多名稱、多地址的情況;
 
  固定場(chǎng)所之外的過程與活動(dòng)發(fā)生的位置,如旅游線路、運(yùn)輸服務(wù)、上門維修等;
 
  駐外地的辦事處、分公司以及臨時(shí)性的項(xiàng)目組、工作組等;
 
  有無申請(qǐng)范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn);
 
  申請(qǐng)認(rèn)證的范圍是否在營(yíng)業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi);
 
  有無將應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的要素從認(rèn)證范圍中剔除;
 
  復(fù)審換證時(shí)管理體系變更的情況等。
 
  如果涉及多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)子公司、多個(gè)場(chǎng)所時(shí),對(duì)審核范圍的界定應(yīng)特別慎重,要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動(dòng)與場(chǎng)所,描述應(yīng)全面、準(zhǔn)確,必要時(shí)可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)”前冠以地域等限制。
 
  了解受審核方適用的法律法規(guī),要求受審核方提供經(jīng)營(yíng)執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料,如環(huán)評(píng)(安評(píng))批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收、監(jiān)測(cè)報(bào)告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等。對(duì)涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè),應(yīng)要求其提供當(dāng)年度的第三方產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、行業(yè)抽查報(bào)告等。
 
  了解受審核方當(dāng)前生產(chǎn)和(或)服務(wù)的狀況,相同性質(zhì)的場(chǎng)所(如生產(chǎn)線)職能、產(chǎn)品等分布情況。對(duì)工程建設(shè)行業(yè),需提供當(dāng)年工程項(xiàng)目清單及進(jìn)度報(bào)表,以便合理安排抽樣計(jì)劃,減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)。
 
  了解受審核方管理體系運(yùn)行時(shí)間是否充分,包括是否按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核和管理評(píng)審,能否為審核提供充分的運(yùn)行證據(jù)。
 
  了解受審核方關(guān)鍵過程、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源等的狀況。
 
  文件評(píng)審應(yīng)充分,必要時(shí)可要求受審核方補(bǔ)充相關(guān)文件。對(duì)文件評(píng)審的結(jié)果特別是存在問題,應(yīng)明確告知受審核方,根據(jù)問題的程度以及對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的風(fēng)險(xiǎn),確定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停,直至受審核方將文件問題解決。
 
  根據(jù)上述信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果,審核組長(zhǎng)應(yīng)初步判定審核風(fēng)險(xiǎn)的大小及風(fēng)險(xiǎn)所在,最終確定實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性。
編輯:foodqm

 
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