對本公司管理體系范圍內(nèi)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別與評價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對其實(shí)施管理，以減少或避免不利影響，提升公司管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期 結(jié)果的能力，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。

 

2、適用范圍

 

　　本程序適用于本公司管理體系范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)識別和管理。

 

3、職責(zé)

 

　　3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組負(fù)責(zé)組織識別風(fēng)險(xiǎn)、評價(jià)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并必要時(shí)的監(jiān)視，對發(fā)現(xiàn)的不利影響，及時(shí)通報(bào)，定期組織評審。

 

　　3.2各部門對所轄范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施加以落實(shí)。

 

4、工作程序

 

　　4.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組

 

　　4.1.1公司應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組，對可能存在的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，小組成員可由各部門負(fù)責(zé)人組成；

 

　　4.1.2公司應(yīng)通過各種途徑使風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作小組成員接受必要的培訓(xùn)，使其具備熟悉必要的環(huán)境、食品安全、質(zhì)量管理知識、法律法規(guī)要求知識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，掌握一定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)技巧能力。

 

　　4.2風(fēng)險(xiǎn)來源

 

　　風(fēng)險(xiǎn)識別是應(yīng)關(guān)注以下方面，可能對環(huán)境績效、體系運(yùn)行預(yù)期結(jié)果以及公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的符合性，增強(qiáng)顧客滿意度帶來不利影響的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會，包括：

 

　　A）環(huán)境因素（特別是重大環(huán)境因素）帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

 

　　B）職業(yè)健康危險(xiǎn)源（特別是重大危險(xiǎn)源）帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

 

　　C）通過相關(guān)方需求和期望，公司確定的合規(guī)義務(wù)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

 

　　D）緊急狀況（包括：意外，突發(fā)時(shí)間）引起的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

 

　　E）運(yùn)營過程運(yùn)行控制中存在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

 

　　F）產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

 

　　4.3風(fēng)險(xiǎn)類型

 

　　公司所需識別和控制的風(fēng)險(xiǎn)類型，可分為：

 

　　A）環(huán)境因素

 

　　B）合規(guī)性義務(wù)

 

　　C）緊急突發(fā)事件

 

　　D）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)（戰(zhàn)略、過程風(fēng)險(xiǎn)和變更風(fēng)險(xiǎn)）

 

　　E）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

 

　　F）產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)（新產(chǎn)品、產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全）

 

　　4.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制

 

　　4.4.1財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識別和控制，見：公司財(cái)務(wù)管理制度和誠信因素識別表

 

　　4.4.2環(huán)境因素的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，見：《環(huán)境因素識別與評價(jià)控制程序》

 

　　4.4.3危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，加：《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理程序》

 

　　4.4.4合規(guī)性義務(wù)見：《合規(guī)性評價(jià)控制程序》

 

　　4.4.5緊急突發(fā)事件見《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》

 

　　4.4.5食品安全風(fēng)險(xiǎn)見《危害分析工作單》，欺詐風(fēng)險(xiǎn)和食品安全防護(hù)、過敏原等風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；

 

　　4.4.6變更和新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制，見《設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》

 

　　4.4.7運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)應(yīng)基于各部門業(yè)務(wù)過程加以識別和控制，詳見：《管理流程》、過程烏龜圖分析和風(fēng)險(xiǎn)清單

 

　　4.4.8風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組應(yīng)針對上述風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則，以確定公司重要風(fēng)險(xiǎn)清單，并制定相應(yīng)的行動計(jì)劃或方案，詳見：重要風(fēng)險(xiǎn)清單和控制計(jì)劃

 

　　4.5風(fēng)險(xiǎn)管理

 

　　4.5.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)小組每年對以上風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇實(shí)施評價(jià)或回顧評審，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施適當(dāng)

 

　　4.5.2根據(jù)相應(yīng)管理體系要求，開展定期的驗(yàn)證、確認(rèn)、合規(guī)性評價(jià)和驗(yàn)證演練等方式對風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備和應(yīng)對措施的能力進(jìn)行評價(jià)，并對薄弱環(huán)節(jié)和存在的問題，按《糾正/預(yù)防措施控制程序》實(shí)施改進(jìn)

 

　　4.5.3當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果和措施，進(jìn)行重新評價(jià)，包括但不限于：

 

　　a.新工藝、新設(shè)備、新技改項(xiàng)目、新產(chǎn)品系列上市

 

　　b.法律、法規(guī)更新

 

　　c.事故、事件或其他信息的新知識應(yīng)用

 

　　d.相關(guān)方要求

 

　　e.組織機(jī)構(gòu)的重大調(diào)整

 

　　4.5.4風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、控制結(jié)果和更新情況，應(yīng)由質(zhì)量管理部每年進(jìn)行專題報(bào)告，并作為管理評審輸入提交管理評審

 

5、相關(guān)文件

 

　　《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制管理程序》

 

　　《環(huán)境因素識別與評價(jià)控制程序》

 

　　《合規(guī)性評價(jià)控制程序》

 

　　《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》

 

　　《食品安全危害控制計(jì)劃》

 

　　《業(yè)務(wù)流程清單》

 

6、相關(guān)記錄

 

　　管理評審匯報(bào)