F條款 |
檢查內(nèi)容 |
檢查方法 |
結(jié)果 |
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提問 |
文件 |
現(xiàn)場 |
|||
4.組織環(huán)境
|
體系的建立 |
u 按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立食品安全管理體系,加以實(shí)施和保持,并進(jìn)行更新。 u 確認(rèn)本次審核的食品安全管理體系范圍。 u 體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期的食品安全危害能否得到識別、評估和控制,以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費(fèi)者; u 是否分析了組織及所處理環(huán)境,包括內(nèi)、外部的環(huán)境狀況 u 是否理解了與組織環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求、合規(guī)義務(wù)的要求 u 有無明確環(huán)境管理體系的應(yīng)用范圍、邊界 u 有無明確環(huán)境管理體系所需的過程 |
√ √ √
√ √ √ √ |
√ √ √
√ √ √ √ |
符合 |
5.2 方針 |
◆方針的制定 |
◆是否制定了文件化的質(zhì)量安全方針? |
√ |
√ |
符合 |
◆方針的內(nèi)容 |
◆是否與組織的宗旨相適宜 ◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模? ◆是否提供建立和評審目標(biāo)的框架 |
√ √ √ |
√ √ √ |
符合 |
|
◆體系策劃 |
◆最高管理者怎樣保證對食品安全管理體系進(jìn)行策劃,以滿足4.1要求,并支持食品安全的目標(biāo)的要求。 ◆怎樣保證對食品安全管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí),保持食品安全管理體系的完整性。 |
√ √
|
√ √
|
符合 |
|
6.2 目標(biāo) |
◆設(shè)定目標(biāo)應(yīng)考慮的內(nèi)容 |
◆目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求? ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容? ◆目標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的精神? ◆目標(biāo)是否具有可測量性,有無測量目標(biāo)的方法? ◆是否為目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間? |
√ √ √ √ √ |
√ √ √ √ √ |
符合 |
◆目標(biāo)實(shí)現(xiàn) |
◆目標(biāo)是否具體并量化? ◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
|
◆檢查目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果,確認(rèn)目標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)? |
√ |
√ |
符合 |
||
◆目標(biāo)修訂 |
◆目標(biāo)是否定期評審、修訂? ◆目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
|
5.3 職權(quán)和權(quán)限 |
組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限 |
◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖? ◆相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件? ◆是否規(guī)定承擔(dān)以下工作的人員的職權(quán): ●是否任命HACCP小組/組長并規(guī)定職權(quán); |
√ √ √ √ |
√ √ √ √ |
符合 |
◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的? ◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
||
5.3食品安全小組組長 |
●管代/食品安全小組的任命、責(zé)任 |
●小組人員的組成?具有的專業(yè)知識? ●檢查小組成員具備要求的知識和經(jīng)驗(yàn)的記錄 |
√ √ |
√ √ |
符合 |
◆確保按食品安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和更新與國際標(biāo)準(zhǔn)一致; ◆直接向組織的最高管理者匯報(bào)的食品安全管理體系的有效性和適宜性,以供其作為食品安全管理體系改進(jìn)的根據(jù)進(jìn)行評審; ◆為食品安全小組人員安排相關(guān)的培訓(xùn)和教育。 |
√ √ √ √ |
√ √ √ √ |
使用ISO2000:2018 |
||
7.4溝通 |
◆外部溝通情況 |
●是否建立溝通渠道以確保食品安全信息得到充分地溝通? ●怎樣與以下各方進(jìn)行溝通: 供應(yīng)商和分包商; 消費(fèi)者,產(chǎn)品信息、合同或定單處理包括修訂和客戶反饋包括投訴; 食品權(quán)威機(jī)構(gòu), ●負(fù)責(zé)與食品安全有關(guān)信息的外部溝通的人員是否得到授權(quán)? |
√ √
√ |
√ √
√ |
符合 |
◆內(nèi)部溝通 |
●內(nèi)部溝通包括哪幾種? ●是否能夠確保HACCP小組充分獲取可能影響食品安全的任何工藝變化,怎樣獲得? ●怎樣確保食品安全小組及時(shí)獲得變更的信息 ●以上信息是否體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新中 |
√ √ √ √ |
√ √ √ √ |
符合 |
|
10改進(jìn) |
潛在不安全產(chǎn)品的處置方法,不合格品處置的方法 |
● 潛在不安全產(chǎn)品出現(xiàn)以后,如何進(jìn)行處理? 公司是否出現(xiàn)過潛在不安全的產(chǎn)品?是否有評價(jià)記錄? ● 是否有證據(jù)表明,針對特定產(chǎn)品的控制措施的組合作用達(dá)到預(yù)期效果是否有處理記錄? ● 抽樣、分析和(或)其他驗(yàn)證活動(dòng)證實(shí)受影響批次的產(chǎn)品符合相關(guān)食品安全危害確定的可接受水平。 ● 如果潛在不安全的產(chǎn)品已經(jīng)流入市場,該如何處理?(采取撤回) ● 是否有文件規(guī)定處理潛在不安全產(chǎn)品的控制要求、相關(guān)響應(yīng)和權(quán)限?。 ● 是否有不合格品控制文件? ● 不合格品的控制或處置措施有哪些?包括用作其他目的、返工、銷毀或經(jīng)后續(xù)驗(yàn)證而獲接受等; ● 不合格品控制或處置人和條件的要求? ● 不合格品處置記錄是否符合? |
√
√ √ √ √ √ √ √ √ |
√
√ √ √ √ √ √ √ √ |
符合 |
10.1
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◆糾正和預(yù)防措施的管理 |
◆如何收集、分析各種質(zhì)量信息,以確定不合格或潛在的不合格? ◆如何確定不合格或潛在不合格的原因? ◆是否評價(jià)糾正和預(yù)防措施的需求,以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)? ◆糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評審?措施是否有效? |
√ √ √ √ |
√ √ √ √ |
符合 |
文件更改和信息交流 |
◆對來自顧客的投訴,所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流? ◆程序中有無關(guān)于改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定? ◆是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改? |
√ √ √ |
√ √ √ |
符合 |
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◆更改后的文件是否得到實(shí)施?有否記錄? |
√ |
√ |
符合 |
||
10.2持續(xù)改進(jìn) |
食品安全管理體系的更新 |
●最高管理者能否確保食品安全管理體系及時(shí)更新,以確保食品安全? ●食品安全小組是否定期評價(jià)和測評顧客反饋,包括有關(guān)食品安全的抱怨、審核報(bào)告和驗(yàn)證活動(dòng)分析結(jié)論?繼而應(yīng)考慮評審危害分析和操作前提方案和HACCP設(shè)計(jì)的必要性。 ●更新活動(dòng)的信息輸入 ●體系更新的活動(dòng)記錄否?抽查更新記錄。 ●是否作為管理評審輸入? |
√ √
√ √ √ |
√ √
√ √ √ |
符合 |
9.2內(nèi)部審核 |
◆內(nèi)部管理審核程序 |
◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求? ◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
◆內(nèi)審策劃、實(shí)施 |
◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法? ◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)? ◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門? ◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門? ◆審核是否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行? ◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn),并取得了資格證? ◆審核用檢查表是否充分、符合要求? |
√ √ √ √ √ √ √ |
√ √ √ √ √ √ √ |
符合 |
|
不符合糾正措施 |
◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施? ◆對糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證,有無記錄。 ◆驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。 |
√ √ √ |
√ √ √ |
符合 |
|
9.3 |
管理評審 |
1是否編制了管理評審程序,對管理評審是否進(jìn)行了策劃,實(shí)施情況如何? 2管理評審過程結(jié)果是否形成了記錄,并有效保持。 |
√ |
√ |
符合 |
8.4 |
應(yīng)急情況 |
是否制定了應(yīng)急預(yù)案,對突發(fā)事件進(jìn)行響應(yīng),并演練 |
√ |
√ |
符合 |
8.5.3 8.8 |
確認(rèn)驗(yàn)證 |
是否制定了驗(yàn)證程序,對驗(yàn)證過程、驗(yàn)證方法、驗(yàn)證人員進(jìn)行了規(guī)定 采購檢驗(yàn)或驗(yàn)證的手續(xù)是否齊全 是否對CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認(rèn) 對各個(gè)CCP點(diǎn)是否嚴(yán)格地按照HACCP計(jì)劃進(jìn)行了驗(yàn)證 對監(jiān)控儀器的校準(zhǔn)或檢定是否進(jìn)行了審查驗(yàn)證,包括校準(zhǔn)(檢定)日期及其結(jié)果 |
√ |
√ |
符合 |
F條款 |
檢查內(nèi)容 |
檢查方法 |
結(jié)果 |
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提問 |
文件 |
現(xiàn)場 |
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8.1 7.1.5 |
◆組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程? |
◆如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程? ◆策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài),貫徹實(shí)施情況如何? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
◆有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息,包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。 |
◆是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件,包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、合同要求等? ◆對沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書?對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書之類的文件? ◆生產(chǎn)過程中,有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定? |
√ √
√ |
√ √
√ |
符合 |
|
◆使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要?
|
◆設(shè)備是否符合要求,監(jiān)視和測量裝置是否得到配置,所處的環(huán)境是否適宜? ◆是否有設(shè)備用、管、修的管理制度? ◆是否對設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)? ◆設(shè)備的維修狀態(tài)如何? ◆是否對使用設(shè)備進(jìn)行了有效的維護(hù)保養(yǎng),使設(shè)備處于完好狀態(tài)? |
√ √ |
√
√ √ |
符合 |
|
◆是否設(shè)置了監(jiān)控點(diǎn),是否合理、正常和有效? |
◆對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測量并做好了記錄?監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理、有效? |
√ |
√
|
符合 |
|
◆組織內(nèi)有哪些特殊過程? ◆特殊過程確認(rèn) ◆進(jìn)行再確認(rèn) |
◆組織內(nèi)有哪些特殊過程? ◆對特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn)? ◆在什么情況下需對特殊過程進(jìn)行再確認(rèn)?在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題時(shí)或過程更改時(shí),是否進(jìn)行了再確認(rèn)? |
√ √ √
|
√ √ √
|
符合 |
|
8.5.4 |
關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證 |
◆對CCP執(zhí)行的記錄、方法和監(jiān)測設(shè)備進(jìn)行檢查,并確保采用符合公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)品安全符合性 進(jìn)行所必需的產(chǎn)品,以證實(shí)CCP處于受控狀態(tài) |
√
|
√
|
符合 |
8.2 |
公司是否建立、實(shí)施和保持前提方案(PRP(s)) |
◆前提方案是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施? ◆并獲得食品安全小組的批準(zhǔn); ◆公司是否識別了與PRP相關(guān)的法律法規(guī)要求? ◆是否對前提方案進(jìn)行驗(yàn)證? |
√ √ √
|
√ √ √
|
符合 |
8.5.1 |
實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟 |
◆是否以受控文件形式收集、保持所有實(shí)施危害分析所需的相關(guān)信息。 ◆是否對原料和(或)原料種類進(jìn)行描述。 ◆是否對各種產(chǎn)品和(或)產(chǎn)品種類的描述? ◆產(chǎn)品描述的詳細(xì)程度能否足以使HACCP小組能夠識別和評估顯著危害? ◆是否確定各種產(chǎn)品和(或)產(chǎn)品種類的潛在使用人和消費(fèi)者? |
√ √ √ √ √ |
√ √ √ √ √ |
符合 |
流程圖、加工步驟和控制措施 |
◆是否有可供使用的所有產(chǎn)品和(或)產(chǎn)品種類的工藝流程圖? ◆程圖是否清晰、精確和詳盡? ◆是否現(xiàn)場確認(rèn)工藝流程圖?確認(rèn)記錄,人員資格? |
√ √ √ |
√ √ √ |
符合 |
|
8.5.2 |
生產(chǎn)的危害分析情況 |
●所有可能發(fā)生的潛在危害,按其對食品安全的嚴(yán)重性及可能性評估。 ●如何對危害定性或定量評價(jià)? ●小組是否對每一個(gè)危害都采取了措施? ●符合流程圖包括原料/加工/銷售等每一步? ●顯著危害如何評估并得到識別。 ●顯著危害是否都有關(guān)鍵控制點(diǎn)控制。 ●考慮到發(fā)生概率,需要對其他潛在危害進(jìn)行控制時(shí),有否可操作前提方案對其進(jìn)行控制。 ●檢查危害分析單正確性,是否與上述不符? |
√ √ √ √ √ √ √ √ |
√ √ √ √ √ √ √ √ |
符合 |
8.5.4 8.6
|
操作前提方案的建立情況 |
●HACCP小組是否建立、識別所有與食品安全有關(guān)的可操作PRP(s) ●每個(gè)方案是否規(guī)定:a需控制的潛在危害;b相關(guān)程序;c相關(guān)的監(jiān)視記錄;d一旦方案沒有得到遵守,采取的糾正和糾正措施;e方案責(zé)任人。 ●有哪些相關(guān)指導(dǎo)書、規(guī)范、教育、培訓(xùn)和監(jiān)管的支持? ●查看廠區(qū)/車間布局、人物流、供排水、滅鼠等圖 |
√
√
√
|
√
√
√
|
符合 |
8.5.4 |
致敏原、食品防欺詐控制 |
1. 是否對致敏原、食品防欺詐進(jìn)行識別、 2. 致敏原、食品防欺詐控制措施及實(shí)施 3. 是否對致敏原、食品防欺詐控制進(jìn)行確認(rèn)、驗(yàn)證,是否有效 |
√ |
√ |
符合 |
F條款 |
檢查內(nèi)容 |
檢查方法 |
結(jié)果 |
||
提問 |
文件 |
現(xiàn)場 |
|||
8.7 |
◆監(jiān)視和測量裝置的配置 |
◆是否對測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行了識別?是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置? ◆監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求? |
√
|
√
|
符合 |
◆監(jiān)視和測量裝置的校準(zhǔn) |
◆是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定?其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)?無標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否有可依據(jù)的文件? ◆是否保存了檢定、校準(zhǔn)的記錄? ◆有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽?校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)? |
√
√ √ |
√
√ √ |
符合 |
|
◆監(jiān)視和測量裝置的使用 |
◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人? ◆是否規(guī)定了防止校準(zhǔn)失效的調(diào)整方法? ◆是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導(dǎo)書? ◆如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備,如何防止因調(diào)整不當(dāng)引起校準(zhǔn)失效? |
√ √ √ √ |
√ √ √ √ |
符合 |
|
◆監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理 |
◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性 ◆是否根據(jù)評審結(jié)果,采取了相應(yīng)的糾正措施? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
|
◆測量裝置的保管 |
◆有無防止在搬運(yùn)、維護(hù)和貯存期間損壞或失效的措施 |
√ |
√ |
符合 |
|
8.8 9.1 |
◆過程的監(jiān)視和測量的策劃和實(shí)施 |
◆是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程。 ◆是否確定了監(jiān)視和測量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)?監(jiān)視和測量的項(xiàng)目 ◆是否確定了監(jiān)視和測量的方法?采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)? ◆是否確定了監(jiān)視和測量的頻次? ◆是否確定了監(jiān)視和測量的實(shí)施者? ◆是否確定了監(jiān)視和測量活動(dòng)所的資源和裝置? ◆是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄? ◆是否利用監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進(jìn)行評價(jià)? ◆過程的監(jiān)視和測量實(shí)施的效果如何? |
√ √ √
√ √ √ √ √ √ |
√ √ √
√ √ √ √ √ √ |
符合 |
8.8 |
◆進(jìn)貨檢驗(yàn) |
◆有無進(jìn)貨檢查規(guī)定?是否規(guī)定了檢查的項(xiàng)目、方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下記錄以及檢驗(yàn)人員的資格要求? ◆是否對所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查? ◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求? ◆檢驗(yàn)記錄上有無負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行責(zé)任人的簽名? ◆對進(jìn)貨檢驗(yàn)中的不合格品是如何處置的,是否要求供應(yīng)商采取糾正措施? ◆供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)。 ◆因生產(chǎn)急需而來不及進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)的物資是如何處置的?對緊急放行的產(chǎn)品是如何標(biāo)識和記錄的?緊急放行的物資經(jīng)檢驗(yàn)不合格后,是如何追回的? |
√
√ √ √ √
√ √ |
√
√ √ √ √
√ √ |
符合 |
8.8 |
◆最終產(chǎn)品檢驗(yàn) |
◆是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書? ◆檢測設(shè)備和工具是否入于有效期內(nèi)? ◆是否所有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品? ◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求? |
√
√ √ |
√
√ √ |
符合 |
◆檢驗(yàn)記錄的管理 |
◆是否規(guī)定保存周期,存放的地點(diǎn)、條件是否適宜? ◆記錄是否項(xiàng)目清楚,數(shù)據(jù)齊全,是否能夠證實(shí)符合驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求? ◆檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者? |
√ √ √ |
√ √ √ |
符合 |
|
8.9 |
◆是否制定了不合格品控制程序 |
◆是否有對不合格品控制的文件化程序,是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊規(guī)定? ◆程序文件對不合格品的標(biāo)識、記錄、評價(jià)、隔離、處置及通知規(guī)定? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
◆如何進(jìn)行不合格品的處置 |
◆不合格品評審工作是如何進(jìn)行的 ◆不合格品處置的方法有哪些? ◆不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離等情況是否符合要求? ◆不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組? ◆不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證? |
√ √
√ √ |
√ √
√ √ |
符合 |
|
◆開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理 |
◆交會(huì)和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí),組織是否采取了措施?是否有效實(shí)施? ◆顧客對處理結(jié)果的滿意程度如何? |
√ √ |
√ √ |
符合 |
F條款 |
檢查內(nèi)容 |
檢查方法 |
結(jié)果記錄 |
||
提問 |
文件 |
現(xiàn)場 |
|||
7.4 |
◆如何確定產(chǎn)品要求 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些 ◆產(chǎn)品要求規(guī)定 |
◆識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定 ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求? ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單?其文本是否有效? |
√ √
√ |
√ √
√ |
符合 |
◆產(chǎn)品要求評審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后,文件是否及時(shí)更改?是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門? |
◆是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前,對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審? ◆評審的內(nèi)容有哪些?是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求? ◆評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄? ◆顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當(dāng)而造成的問題? ◆產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí),是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作? |
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符合 |
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◆溝通的方式 ◆提供產(chǎn)品信息,處理顧客的問詢、訂單 ◆顧客的投訴處理? |
◆組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的? ◆怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息? ◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴? ◆是否建立用戶檔案,是否向有關(guān)部門及傳遞顧客對服務(wù)要求的信息? |
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符合 |
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7.4 |
◆如何進(jìn)行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量 |
◆收集并分析顧客滿意程序的住處并將其作為評價(jià)管理體系業(yè)績的依據(jù) ◆有無收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時(shí)機(jī)、職責(zé)、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法? ◆這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信?是否得到了執(zhí)行? |
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符合 |
8.9.5 召回 |
◆是否建立銷售臺(tái)帳?一旦發(fā)生撤回時(shí)臺(tái)帳可否追溯到各相關(guān)分銷商? 銷售部是否主導(dǎo)通知召回模擬演習(xí)? ◆保留有關(guān)通知和召回的一切書面記錄? |
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符合 |
F條款 |
檢查內(nèi)容 |
檢查方法 |
結(jié)果記錄 |
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提問 |
文件 |
現(xiàn)場 |
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7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施、 7.1.4工作環(huán)境 |
搬運(yùn)、貯藏和運(yùn)輸 |
◆原料倉庫是否劃分區(qū)域管理(原料倉、包材倉、成品倉和不合格品倉)? ◆天花板、墻壁及地面是否平整光滑,有否縫隙、脫落、滲水? ◆窗戶、門(窗)簾、貨板、通風(fēng)管道、光源等有無污臟和損壞的情況? ◆物料泄漏或破損露出內(nèi)容物等廢物有否當(dāng)天清除,正常倉儲(chǔ)區(qū)有否廢物堆積。 ◆倉庫的防蟲防鼠工作 ◆倉庫的清潔衛(wèi)生如何進(jìn)行?有無相應(yīng)的計(jì)劃? ◆裝卸貨時(shí)有否規(guī)定來防止產(chǎn)品暴曬或被雨水淋濕? ◆通風(fēng)是否良好,進(jìn)風(fēng)口要有否距離地面上,通風(fēng)口有否易于清洗的防護(hù)罩。 ◆原料倉是否區(qū)分添加劑和食品原料貯存區(qū)域?有無有效隔離設(shè)施? ◆托板上的貨物堆碼是否整齊,是否放于正確的倉位上 ◆有無定期檢查各種物料的保質(zhì)期?并及時(shí)清理過期物料?查閱相關(guān)處理記錄。 ◆離地、離墻、離頂保持一定距離存放?有足夠的空間用于檢查和清潔。 ◆本公司確定和配備了哪些基礎(chǔ)設(shè)施?當(dāng)前這些基礎(chǔ)設(shè)施是否充分? ◆是否對這些基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)? |
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√ √ √ √ X √ √ √ √ √ √ √ √ √ |
粘鼠膠表面有較多的污物,黏粘的效果不佳 |
7.1.6 8.5.4 |
◆采購文件說明了采購信息
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◆采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息? ◆采購文件是否寫明驗(yàn)收的要求(可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn))? ◆采購物資的規(guī)范有更改時(shí),是否在采購文件上有說明? ◆采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批?評審的方式是什么?是否有效? ◆采購部是否參與原材料的危害分析和HACCP計(jì)劃的制定? |
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符合 |
◆選擇和評價(jià)供方 ◆對供方控制的方式和程度 |
◆是否有選擇、評價(jià)、重新評價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件? ◆是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)? ◆是否有選擇和評價(jià)供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)? ◆是否有合格供應(yīng)商名冊,是否保存有合格供應(yīng)商的記錄,是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)? ◆對供應(yīng)商是如何控制的,控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度? ◆供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí),是否采取糾正措施或作必要的更換? |
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符合 |
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8.3 |
◆是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識?是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定?標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理?
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◆是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識? ◆是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識? ◆標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定? ◆產(chǎn)品、物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo)識,是否作出了規(guī)定?是否有效實(shí)施? ◆對標(biāo)識的管理(如標(biāo)簽、印章等的管理)是否作出了明確的規(guī)定 ◆對有可追溯性的場合,是否對每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識? ◆對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄? 是否做了記錄,是否能夠達(dá)到追溯的目的? |
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符合 |
8.2
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◆前提方案的落實(shí) |
◆是否存在食品加工生產(chǎn)中或工序間造成食品間的交叉污染的情形? ◆設(shè)備之間應(yīng)有充分的間隔,以便能容易清掃和確保食品安全。 ◆地板、墻壁以及天花板應(yīng):能定期而且充分地清潔;保養(yǎng)良好; ◆各種管道、設(shè)備的冷凝水不會(huì)污染食品、食品接觸面以及食品包裝; ◆在設(shè)備、通道或工作區(qū)之間有充分的空間,以確保員工有充分的空間進(jìn)行工作, ◆沒有從外部直通廠房的開口,以避免嚙齒類動(dòng)物進(jìn)入。 ◆在生產(chǎn)區(qū)域,要使用有防護(hù)罩的燈具以確保玻璃破碎后不會(huì)污染食品。 ◆對風(fēng)扇和其它的空調(diào)設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌惭b ◆排水應(yīng)徹底排干凈,避免因滲漏或積水引起細(xì)菌滋生而導(dǎo)致污染。 ◆墻壁表面、隔板和地面采用不滲漏、無毒的材料建造 ◆窗戶易于擦洗,紗窗完好。 ◆門的表面光滑、無吸附性并易于清潔。 ◆墻壁和隔板的表面光滑,不起灰。 ◆地面的建造充分滿足排污和清潔需要 ◆天花板無水珠凝結(jié)和碎物脫落。 ◆盛裝廢棄物、副產(chǎn)品和不可食用或危險(xiǎn)物質(zhì)的容器具有封閉式的容器,且按照既定的清潔頻率進(jìn)行清潔消毒,保證不會(huì)成為污染源 ◆更衣室內(nèi)是否安裝紫外燈對空氣進(jìn)行消毒?設(shè)施是否完好? ◆員工的工作服是否區(qū)分清潔區(qū)和污染區(qū)?集中清洗、消毒的狀況如何? ◆有無洗手消毒程序,以明確告知員工正確的方法? |
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符合 |
8.5.4 |
◆關(guān)鍵控制點(diǎn)的執(zhí)行情況 |
◆CCP點(diǎn)的監(jiān)控系統(tǒng)包括: 監(jiān)視方法、監(jiān)視頻次、負(fù)責(zé)監(jiān)視人員、審核人員、記錄監(jiān)視結(jié)果 ◆所有監(jiān)視均需保留記錄 ◆監(jiān)視記錄必須得到驗(yàn)證 ◆每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)必須有糾正措施 ◆針對偏離,應(yīng)分析發(fā)生原因,采取糾正措施并確認(rèn)有效性 |
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符合 |
8.2 8.5.4 |
◆是否對產(chǎn)品提供了防護(hù)(標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù))? |
◆是否對產(chǎn)品防護(hù)(標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù))作了具體的規(guī)定? ◆書面的規(guī)定是否切合實(shí)施,是否是有效版本? ◆如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工作 |
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符合 |
◆產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志 |
◆有無包裝、防護(hù)標(biāo)識(如小心輕放標(biāo)識等)的規(guī)定,是否按規(guī)定執(zhí)行? |
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符合 |
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◆搬運(yùn)的方法和手段 |
◆是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理辦法?搬運(yùn)工具、方法、場地是否都適宜? ◆現(xiàn)場搬運(yùn)過程是否符合要求,是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷? |
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符合 |
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◆產(chǎn)品的貯存和保護(hù) |
◆是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定,是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施,是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收、保管、出庫的規(guī)定?貫徹情況如何? ◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)(如有規(guī)定的話)? ◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜,安全措施是否適當(dāng)? ◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制? ◆倉庫是否有區(qū)域劃分,比如不合格品區(qū)域,以防止不同狀態(tài)半成品的混淆? ◆現(xiàn)場帳、卡、物是否一致? |
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符合 |