一、存在的問(wèn)題

 

　　但是，不少企業(yè)還存在一些問(wèn)題，主要有：

 

　　1、內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)審核記錄不詳細(xì)，所開(kāi)具的不符合項(xiàng)沒(méi)有真正反映事實(shí)或描述不清，造成不符合項(xiàng)整改對(duì)象不明。

 

　　2、內(nèi)審準(zhǔn)備不充分。審核檢查表可操作性差，審核時(shí)沒(méi)有目的性，檢查樣本隨意性，缺乏代表性；內(nèi)審員對(duì)程序文件的內(nèi)容及現(xiàn)場(chǎng)情況了解不夠，對(duì)審核部門所涉及到的條款和文件未吃透，查出的問(wèn)題多浮于表面，未能之處要害，就表面問(wèn)題的采取措施進(jìn)行改進(jìn)，不利十質(zhì)量體系水平有質(zhì)的提升。

 

　　3、對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)部審核認(rèn)識(shí)不夠。受審核部門未將審核當(dāng)作一種質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì)，而是認(rèn)為查出問(wèn)題會(huì)影響本單位的榮譽(yù)，不愿意暴露，審核時(shí)不積極配合，導(dǎo)致審核員掌握第一手資料不足，審核難以深入。

 

　　4、有的部門平時(shí)不按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，審核時(shí)臨時(shí)補(bǔ)記錄應(yīng)付檢查。

 

　　5、有的部門為了蒙混過(guò)關(guān)，在編寫(xiě)文件時(shí)，避重就輕，過(guò)分強(qiáng)調(diào)寫(xiě)所做，做所寫(xiě)；

 

　　6、審核員責(zé)任心不強(qiáng)，審核時(shí)走過(guò)場(chǎng)，流于形式，走樣子。

 

　　二、主要原因

 

　　對(duì)照體系文件要求，我們不難發(fā)現(xiàn)，影響內(nèi)部審核質(zhì)量的因素主要有以下幾方面：

 

　　1、最高管理者重視的程度；

 

　　2、管理者代表的作用；

 

　　3、審核策劃的充分性；

 

　　4、審核方案的適宜性；

 

　　5、審核組長(zhǎng)的選擇；

 

　　6、審核組成員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和審核經(jīng)驗(yàn)；

 

　　7、對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正措施的有效性；

 

　　8、對(duì)不合格追蹤、驗(yàn)證的準(zhǔn)確性。

 

　　除第一條以外，其它各條都與內(nèi)部審核員直接有關(guān)，由此分析，加強(qiáng)內(nèi)部審核員隊(duì)伍建設(shè)，提高審核員素質(zhì)是提高內(nèi)審最直接有效的途徑之一。

 

　　三、說(shuō)到底，就是防止不良產(chǎn)生

 

　　優(yōu)秀內(nèi)審員有何共性？

 

　　優(yōu)秀內(nèi)審員的共性就是擁有豐富的工作經(jīng)歷，具備相當(dāng)強(qiáng)的能力和專業(yè)知識(shí)，保持良好的素質(zhì)和人格魅力。

 

　　1、工作經(jīng)歷

 

　　作為一名優(yōu)秀的內(nèi)審員，對(duì)于企業(yè)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、工藝技術(shù)、品質(zhì)管理三大方面必須了解，最好是有這些方面的工作經(jīng)歷，這是一個(gè)企業(yè)的核心所在。作為企業(yè)的最高管理層如果能認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，在培養(yǎng)內(nèi)審員方面有意識(shí)的加以引導(dǎo)，使之從事這些崗位工作具備一定的工作經(jīng)驗(yàn)，然后再?gòu)闹羞x拔有交流表達(dá)能力、思維清晰邏輯嚴(yán)謹(jǐn)和正直的精英骨干人員進(jìn)行培訓(xùn)，任用其成為質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員（即內(nèi)審員）才是明智之舉。

 

　　2、能力和專業(yè)知識(shí)

 

　�。�1）要關(guān)注國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求在本行業(yè)的應(yīng)用情況

 

　　內(nèi)審員熟悉國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或其他要求才能準(zhǔn)確把握產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、驗(yàn)收實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求，在審核中就可以查看整個(gè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是否偏離產(chǎn)品質(zhì)量保證的策劃、實(shí)施過(guò)程是否合規(guī)合理。

 

　�。�2）要關(guān)注產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化

 

　　產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化往往會(huì)帶來(lái)控制參數(shù)或條件的變化。如事先策劃和驗(yàn)證不充分，往往會(huì)引起質(zhì)量的波動(dòng)。以此為著眼點(diǎn)，往往能起到審核質(zhì)量管理體系的執(zhí)行能力的作用，也能起到驗(yàn)證產(chǎn)品質(zhì)量及其一致性、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)改善的工作效果和管理能力。

 

　�。�3）要關(guān)注特殊過(guò)程控制的有效性

 

　　特殊過(guò)程的確認(rèn)是質(zhì)量管理體系的7.5條款“生產(chǎn)和服務(wù)的提供”非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，特殊過(guò)程控制的水平不僅是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映，也是對(duì)企業(yè)質(zhì)量控制能力的重要反映。特殊過(guò)程有否被識(shí)別，是否進(jìn)行了確認(rèn)和控制也常常作為內(nèi)審的重點(diǎn)。

 

　　（4）要關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的把控情況

 

　　作為內(nèi)審員不是企業(yè)的救世主，審核說(shuō)到底就是一種風(fēng)險(xiǎn)把控。從質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是否進(jìn)行了識(shí)別和有效控制方面，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，看是否可能造成對(duì)體系運(yùn)行的失效或?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量的影響。

 

　�。�5）要關(guān)注以往審核問(wèn)題的整改情況

 

　　對(duì)上次內(nèi)部或外部審核提出的問(wèn)題在審核時(shí)宜進(jìn)行必要的跟蹤，要仔細(xì)審查審核發(fā)現(xiàn)所采取的糾正措施，判斷其是否能夠降低或減少質(zhì)量成本，是否能促進(jìn)企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)帶有普遍性的問(wèn)題，要看是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析、識(shí)別產(chǎn)生的原因，并驗(yàn)證改進(jìn)措施的有效執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)的增值效果。要對(duì)照問(wèn)題的解決看質(zhì)量管理體系文件的規(guī)范性、適宜性的修編完善。

 

　　3、素質(zhì)和人格魅力

 

　　（1）學(xué)會(huì)總結(jié)反思，持續(xù)學(xué)習(xí)

 

　　隨著時(shí)代發(fā)展、科技進(jìn)步和標(biāo)準(zhǔn)要求的不斷提高，作為一個(gè)最初被認(rèn)為是合格的內(nèi)審員如果不追求自身素質(zhì)的持續(xù)提高，就很難滿足質(zhì)量管理PCBA螺旋循環(huán)、不斷提高的要求，也就會(huì)被企業(yè)發(fā)展所淘汰。

 

　　每次審核結(jié)束，要進(jìn)行回頭望，對(duì)內(nèi)審的全過(guò)程進(jìn)行分析和研究，對(duì)內(nèi)審各個(gè)階段的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和查找不足，內(nèi)審技巧多是在審核中提高的。

 

　�。�2）學(xué)會(huì)把握重點(diǎn)，抓大放小

 

　　內(nèi)審員審核時(shí)要做到層次分明，把握審核重點(diǎn)，不要糾纏于過(guò)細(xì)的情節(jié)，心中要有一條主線，對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題要進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，避免走馬觀花，泛泛而談。

 

　　審核時(shí)多進(jìn)行開(kāi)放式提問(wèn)，對(duì)問(wèn)題點(diǎn)進(jìn)行充分溝通，除了印證符合性外，也尋求體系完善的輸入來(lái)源。對(duì)于受審核的文件，只要其運(yùn)作和控制思路清楚就可以了，不要摳字眼，找毛病，關(guān)鍵是否寫(xiě)清楚控制的要求和控制方法。

 

　�。�3）學(xué)會(huì)切合實(shí)際，查看現(xiàn)場(chǎng)

 

　　內(nèi)部審核是在以不影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)情況下的一項(xiàng)活動(dòng)，說(shuō)到底要本著為企業(yè)服務(wù)的宗旨，依據(jù)企業(yè)實(shí)際情況策劃集中式或者滾動(dòng)式內(nèi)審，審核要選擇有針對(duì)性的內(nèi)容，計(jì)劃可以隨時(shí)調(diào)整，薄弱環(huán)節(jié)能夠及時(shí)增加審核頻次，不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證能夠成為日常的例行工作，持續(xù)改進(jìn)也能自然地成為長(zhǎng)效機(jī)制，員工就會(huì)思想上重視按體系文件要求照章辦事了。

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準(zhǔn)確性，著重要把握好以下幾個(gè)原則：善觀察、抓線索；輕表面、重實(shí)質(zhì)；重證據(jù)，輕口信。

 

　　通過(guò)對(duì)關(guān)鍵過(guò)程的查看，綜合與全面評(píng)價(jià)過(guò)程的受控狀態(tài)：

 

　　1、首先工藝要求是什么？（通過(guò)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工程規(guī)范、圖樣等，價(jià)其現(xiàn)行有效性、適宜性，以及修改的符合性。）

 

　　2、其次查看否按工藝要求實(shí)施（觀察操作情況，及所用設(shè)備儀表、工裝治具、量具、測(cè)量系統(tǒng)是否與工藝要求一致？）

 

　　3、查看是否執(zhí)行首件檢驗(yàn)？（首件標(biāo)識(shí)、首件檢驗(yàn)記錄）

 

　　4、檢查設(shè)備儀表等、測(cè)量系統(tǒng)的維護(hù)保養(yǎng)、校準(zhǔn)鑒定，以及操作者的上崗資格與能力情況。

 

　　5、檢查狀態(tài)、標(biāo)識(shí)管理，產(chǎn)品防護(hù)。

 

　　6、最后查看不合格品控制是否滿足該過(guò)程的產(chǎn)品符合性、是否進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)？