本案來源于國家認監(jiān)委在2016年質(zhì)量管理體系認證活動的監(jiān)督審核活動檢查中發(fā)現(xiàn)某認證有限責任公司（以下簡稱“A認證公司”）存在違法違規(guī)問題。

N市質(zhì)監(jiān)局在接到轉(zhuǎn)交辦對A認證公司進行執(zhí)法檢查時，A認證公司已經(jīng)對監(jiān)督審核檢查時存在的問題進行了整改，故本案只是針對A認證公司在2014、2015年中對B科技股份有限公司（以下簡稱“B公司”）審核時遺漏、減少認證程序的行為進行的行政處罰。

案情

2016年8月24日，N市質(zhì)監(jiān)局稽查分局執(zhí)法人員，對位于N市開發(fā)區(qū)的B公司進行現(xiàn)場檢查。B公司提供了申請管理體系認證和執(zhí)行管理體系所依據(jù)的《質(zhì)量手冊》E版、《質(zhì)量管理體系程序文件》E版、工藝文件《生產(chǎn)作業(yè)工藝規(guī)程》、體系有效覆蓋員工人數(shù)說明，以及A認證公司向 B公司頒發(fā)的《質(zhì)量管理體系認證證書》等文件資料。

執(zhí)法人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A認證公司于2014年7月28、29日對B公司實施了質(zhì)量管理體系再認證審核；2015年7月15~17日對B公司實施了質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核。其體系覆蓋有效人數(shù)均為81人。

經(jīng)查證核實，A認證公司在2014年7月和2015年7月的質(zhì)量管理體系認證活動中，均未能依據(jù)《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》4.3.3.2（3）“申請組織的員工人數(shù)”，和附錄A“注：1.有效人數(shù)，包括認證范圍內(nèi)涉及的所有全職人員，原則上以組織的社會保險登記證所附名冊等信息為準”的要求，對B公司質(zhì)量管理體系覆蓋有效人數(shù)未進行確認，B公司實際繳納社保人數(shù)2014年7月為350人、2015年7月為368人，這存在與質(zhì)量管理體系覆蓋有效人數(shù)不符，造成B公司實現(xiàn)質(zhì)量目標的重要人力資源——體系覆蓋有效人數(shù)與實際體系覆蓋有效人數(shù)嚴重失實。

進一步查證，A認證公司在2014年7月29日對B公司再認證、2015年7月17日監(jiān)督審核過程中，對申請組織提交的《質(zhì)量手冊》E版01公司概況中敘述“公司擁有員工兩百來人”，與《注冊申請表》中注明體系覆蓋范圍內(nèi)員工人數(shù)均為81人不一致的情況，未能依據(jù)《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》4.3.3.2（1）規(guī)定程序，“結合現(xiàn)場情況，確認申請組織實際情況與質(zhì)量管理體系文件描述的一致性”。在只是通過口頭詢問和高層談話方式的情況下，就對B公司體系覆蓋有效人數(shù)81人進行了確認，并連續(xù)兩年下達了審核計劃、開展認證審核、頒發(fā)證書，未能依據(jù)《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》4.3.3.2（3）規(guī)定程序，通過有效途徑和方法“確認申請組織建立的質(zhì)量管理體系覆蓋的活動內(nèi)容和范圍、申請組織的員工人數(shù)……”。造成B公司實現(xiàn)質(zhì)量目標的重要人力資源——體系覆蓋有效人數(shù)與實際體系覆蓋有效人數(shù)嚴重失實。A認證公司在2016年10月8日提交的《情況說明》中對此也予以承認。

處罰

2016年12月2日，N市質(zhì)監(jiān)局案審會研究認為，A認證公司對B公司2014年管理體系再認證審核及2015年監(jiān)督審核時，未按照認證規(guī)則規(guī)定程序?qū)ι暾埞�司的管理體系覆蓋有效人數(shù)進行確認，未審查B公司社會保險登記證所附名冊的真實性，其行為違反了《中華人民共和國認證認可條例》第二十二條：“認證機構以及與認證有關的檢查機構、實驗室從事認證以及與認證有關的檢查、檢測活動，應當完成認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。”依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第六十條：“認證機構有下列情形之一的，責令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序”規(guī)定，給予A認證公司：1.責令改正；2.處罰款人民幣10萬元。3.沒收違法所得人民幣2萬4千元的行政處罰。

啟示

通過本案的處理，再次提醒相關人員：第一，《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》即是本案《認證認可條例》第二十二條中所指的“認證規(guī)則”，在《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》中明確規(guī)定，1.1：本規(guī)則用于規(guī)范認證機構對申請認證和獲證的各類組織按照GB/T 19001/ISO9001《質(zhì)量管理體系要求》標準建立質(zhì)量管理體系的認證活動；1.3：本規(guī)則是對認證機構從事質(zhì)量管理體系認證活動的基本要求，認證機構從事該項認證活動應當遵守本規(guī)則。

《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》的4.4.1（5）程序要求，審核報告應“敘述從4.3條列明的程序……”這里的“程序”很顯然是指《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》中的具體條、款、項均為規(guī)則規(guī)定的“程序”，任何認證機構在開展認證活動中均應認真完成，確保認證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。《GBT19000-2008質(zhì)量管理體系 基礎和術語》標準表述了構成GB/T 19000 族標準主體內(nèi)容的質(zhì)量管理體系的基礎，并定義了相關的術語。其中“程序”定義為：為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。由此說明《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》中初次認證程序、監(jiān)督審核程序、再認證程序中的具體款（項）均為完成三種形式認證活動的具體程序，也是法定認證程序。

第二，本案中A認證公司在對B公司認證審核時存在“認證審核體系覆蓋人數(shù)為81人，而B公司實際職工人數(shù)380人”等問題�？梢�，本案辦理順利，源于信息準確、指向明了。所以職能監(jiān)管部門要加大監(jiān)督檢查，既能規(guī)范認證機構和認證市場，又能切實維護消費者的合法權益。

第三，N市質(zhì)監(jiān)局邀請了多名高級審核員對該案涉及的質(zhì)量管理體系2014~2016年《審核報告》及2014~2015年《審核記錄》進行了反復審核查對，看似只是人數(shù)多少問題，但該如何準確定性？適用哪部法條？在N市質(zhì)監(jiān)局的案審會上，也存在多種意見。筆者認為適用“遺漏基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序”較為準確。在《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》“注1”明確提供審核方法和途徑的情況下，A認證公司仍然未能通過有效途徑核實確認申請組織提交的《注冊申請表》中體系覆蓋有效人數(shù)與質(zhì)量管理體系文件描述（關于員工人數(shù)）的一致性，且在連續(xù)兩年制定的認證審核計劃并開展認證審核的活動中，明顯與《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》的規(guī)定不符，未盡到認證審核義務，是造成對申請組織實現(xiàn)質(zhì)量目標有重大影響的人力資源情況嚴重失實的主要原因。

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