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新版HACCP認證實施規(guī)則之合規(guī)義務要求及企業(yè)落地實施建議

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2023-02-03  來源:HACCP聯(lián)盟公眾號  作者:質(zhì)量服務中心 王文平 田芳
核心提示:新版HACCP認證實施規(guī)則之合規(guī)義務要求及企業(yè)落地實施建議
   2023年1月1日起,對新申請HACCP體系認證的企業(yè),認證機構(gòu)應按照新版《危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)體系認證實施規(guī)則》要求實施HACCP體系認證。
 
  其中附件2危害分析與關(guān)鍵控制點(HACCP)體系認證要求(V1.0)2.2合規(guī)義務明確:企業(yè)應識別法律法規(guī)要求、顧客要求及與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望,并從中識別其合規(guī)義務。該條款明確了做好食品安全必須要正確識別并履行其合規(guī)義務。那么組織如何確定其合規(guī)義務,以及這些合規(guī)義務如何落地?如何評價呢?
 
  下面引用食品伙伴網(wǎng)“食品合規(guī)管理體系”合規(guī)管理理念來為大家做下梳理,先來看下目前食品企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀,如圖1所示。
 
  
 
  圖1 食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)狀
 
  已出現(xiàn)違規(guī)情況的企業(yè),大部分因為合規(guī)義務識別不全面、信息更新不及時,或合規(guī)要求執(zhí)行不到位,員工培養(yǎng)方面存在知識不系統(tǒng)、培訓不持續(xù)等問題,導致行政處罰、客戶投訴等問題。
 
  未出現(xiàn)違規(guī)情況的企業(yè),也需要隨著標法的不斷更新而完善企業(yè)的合規(guī)義務,如果沒有及時識別出新的合規(guī)義務,或者未能及時準確地落地執(zhí)行,也會存在違規(guī)的潛在風險。
 
  評估食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)狀,分析原因可以幫助企業(yè)有效規(guī)避食品合規(guī)風險。合規(guī)義務的履行主要包括合規(guī)義務識別、合規(guī)義務落實及合規(guī)義務履行的跟蹤評價。
 
1、合規(guī)義務識別
 
  通過圖1食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)狀可以看出,懂規(guī)、知規(guī)且準確執(zhí)行才能保障企業(yè)做好合規(guī)風險管理。首先是合規(guī)義務的識別。合規(guī)義務的識別,首先是收集企業(yè)涉及的法律法規(guī)和標準清單,然后將所涉及的法規(guī)及標準進行拆解,并逐條進行合規(guī)義務識別,確定合規(guī)義務,結(jié)合合規(guī)內(nèi)容要求落實相應控制方案。
 
  合規(guī)義務的識別要全面。以法規(guī)為例,企業(yè)可以制定法規(guī)清單識別調(diào)查表(參考圖2法規(guī)清單識別調(diào)查表),將涉及的資質(zhì)、產(chǎn)品,使用的原輔材料、貯存運輸及銷售地區(qū)等信息一一列出。比如列出企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證或者經(jīng)營許可證以及認證類的證書信息。通過相關(guān)的資質(zhì)范圍和項目內(nèi)容,我們就可以了解到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品是什么,產(chǎn)品類別,企業(yè)屬于什么業(yè)態(tài)等,進而識別出企業(yè)應該遵循的法律法規(guī)等要求。
 
  
 
  圖2 法規(guī)清單識別調(diào)查表部分截圖
 
  可能大家還會擔心在識別合規(guī)義務時,會存在一些漏洞或者識別不全的問題。大家可以參考“食品企業(yè)合規(guī)義務管控智慧云”,它是以食品伙伴網(wǎng)強大的法規(guī)數(shù)據(jù)庫為依托來建立的。通過這個系統(tǒng)食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)可以依據(jù)自己企業(yè)的業(yè)態(tài)(生產(chǎn)還是經(jīng)營),行業(yè)(比如乳制品還是肉制品等)對責任主體和行業(yè)屬性進行篩選。篩選以后,就可以確定企業(yè)所遵循的所有的合規(guī)義務條款了。甚至企業(yè)要想了解單個的合規(guī)內(nèi)容要求的時候,也可以篩選出來。比如說企業(yè)想要了解配料的合規(guī)內(nèi)容有哪些法規(guī)的要求,就可以通過合規(guī)內(nèi)容的篩選來實現(xiàn),非常的方便快捷。食品企業(yè)合規(guī)義務管控智慧云部分截圖如圖3所示。
 
  
 
  圖3 食品企業(yè)合規(guī)義務管控智慧云部分截圖
 
2、合規(guī)義務落實
 
  食品企業(yè)對合規(guī)義務進行識別,目的是合規(guī)義務準確地落實執(zhí)行。必要時可以通過合規(guī)風險管理工具,結(jié)合管理資源,制定可操作性強的控制措施。
 
  合規(guī)風險管理工具,是對合規(guī)風險進行分析與評價,制定分級規(guī)則?梢圆捎脠D4風險分析與評價矩陣圖的方式,然后對識別的每個義務條款用可能性×影響程度打分,量化風險程度。將風險進行等級劃分,分為核心合規(guī)風險點、關(guān)鍵合規(guī)風險點、普通合規(guī)風險點、一般合規(guī)風險點四類。
 
  
 
  圖4 風險分析與評價矩陣圖
 
  通過合規(guī)風險分析與評價,食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)明確合規(guī)風險的紅線有哪些,重點風險有哪些,從而進行合理的資源分配,加強人員的培訓交流,提高合規(guī)意識,將最重要的資源放置在最需要的地方,做到資源合理利用,達到整體合規(guī)。
 
  通過識別合規(guī)義務、風險分析與評價,企業(yè)做到了知規(guī)懂規(guī)。對于第三種情況,未準確執(zhí)行可能造成違規(guī)風險的,可以通過制定控制措施來進行落地解決。
 
  合規(guī)風險管理,還有對風險制定控制措施,制定控制原則。可以根據(jù)不同的風險制定不同的控制原則,確定控制對象、方法、人員、頻率等,然后根據(jù)合規(guī)義務要求及控制措施原則,制定控制措施;最終形成記錄。
 
  通過義務識別、風險分析與評價、風險控制措施制定使企業(yè)基本達到合規(guī)。圖5是合規(guī)風險管理具體的實施步驟。
 
  
 
  圖5 合規(guī)風險管理實施步驟
 
3、合規(guī)義務履行評價
 
  合規(guī)義務履行評價有內(nèi)部核查、管理評審、合規(guī)演練、三方審核、政府監(jiān)督等多種形式,食品企業(yè)可以對每個模塊或者是每個合規(guī)條款采取整體或者局部的方式進行評價。
 
  評價的重點是執(zhí)行情況和執(zhí)行效果,關(guān)鍵是要進行分析和總結(jié),對違規(guī)查找真因,針對性地制定整改措施,必要的情況下返回到義務識別和落實控制措施階段,形成循環(huán),確保持續(xù)合規(guī)。
 
  內(nèi)部核查依據(jù)可參考《食品合規(guī)管理體系檢查表》的內(nèi)容。
 
4、小結(jié)
 
  食品安全的前提是正確識別并履行合規(guī)義務。食品企業(yè)需切實做好食品合規(guī)義務的管理工作,以防在HACCP認證審核中出現(xiàn)不合格問題,必要時借助“食品合規(guī)管理體系”,鞏固食品企業(yè)的合規(guī)管理基礎。
編輯:foodqm

 
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