HACCP審核方案的策劃和管理

審核方案 audit programme
針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。
注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。
當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。
當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。

1 審核方案的目的
應(yīng)確定審核方案的目的以指導(dǎo)審核的策劃和實(shí)施。這些目的可基于以下考慮：
a）管理重點(diǎn)；
b）商業(yè)意圖；
c）管理體系要求；
d）法律法規(guī)和合同的要求；
e）供方評價(jià)的需要；
f）顧客要求；
g）其他相關(guān)方的需求；
h）組織的風(fēng)險(xiǎn)。

22審核方案的內(nèi)容
審核方案的內(nèi)容可以變化，并受被審核組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及下列因素的影響：
a）每次審核的范圍、目的和期限；
b）審核的頻次；
c）受審核活動的數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點(diǎn)；
d）標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則；
e）認(rèn)可或認(rèn)證/注冊的需要；
f）以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果；
g）語言、文化和社會因素；
h）相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)；
i）組織或其運(yùn)作的重大變化

3 審核方案的職責(zé)、資源和程序
3.1 審核方案的職責(zé)
審核方案的管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由基本了解審核原則、審核員能力和審核技術(shù)應(yīng)用的一人或多人承擔(dān)。他們應(yīng)當(dāng)具有管理技能，了解與受審核活動相關(guān)的技術(shù)和業(yè)務(wù)。
負(fù)責(zé)管理審核方案的人員應(yīng)當(dāng)：
a）確定審核方案的目的和內(nèi)容；
b）確定職責(zé)和程序，并確保資源的提供；
c）確保審核方案的實(shí)施；
d）確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗洠?br /> e）監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案。

3.2 審核方案的資源識別審核方案所需資源時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮：
a）開發(fā)、實(shí)施、管理和改進(jìn)審核活動所必要的財(cái)務(wù)資源；
b）審核技術(shù)；
c）實(shí)現(xiàn)并保持審核員能力以及改進(jìn)審核員表現(xiàn)的過程；
d）獲得有能力適合具體審核方案目的的審核員和技術(shù)專家；
e）審核方案的內(nèi)容；
f）路途時(shí)間、食宿和其他審核需要。

3.3 審核方案的程序?qū)徍朔桨傅某绦驊?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
a）策劃審核和安排審核日程；
b）確保審核員和審核組長的能力；
c）選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；
d）實(shí)施審核；
e）適用時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動；
f）保持審核方案的記錄；
g）監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；
h）向最高管理者報(bào)告審核方案的總體實(shí)現(xiàn)情況。
對于較小的組織，上述活動可在一個(gè)程序中表述。

4 審核方案的實(shí)施審核方案的實(shí)施應(yīng)當(dāng)包括以下方面：
a）與有關(guān)方溝通審核方案；
b）協(xié)調(diào)和安排審核和其他與審核方案有關(guān)的活動；
c）確保審核組的選擇；
d）向?qū)徍私M提供必要的資源；
e）確保按審核方案進(jìn)行審核；
f）確保審核活動記錄的控制；
g）確保審核報(bào)告的評審和批準(zhǔn)，并確保分發(fā)給審核委托方和其他特定方；
h）適用時(shí)，確保審核后續(xù)活動。

5.5 審核方案的記錄應(yīng)當(dāng)保持記錄以證實(shí)審核方案的實(shí)施，包括：
a）與每次審核有關(guān)的記錄，如：
——審核計(jì)劃，
——審核報(bào)告，
——不符合報(bào)告，
——糾正和預(yù)防措施的報(bào)告；
——適用時(shí)，審核后續(xù)活動的報(bào)告。
b）審核方案評審的結(jié)果；
c）涉及該項(xiàng)目審核人員的記錄，如：
——內(nèi)部審核員能力和表現(xiàn)的評價(jià)；
——審核組的選擇；
——能力的保持和提高。
記錄應(yīng)當(dāng)予以保存并以適宜的方式予以保管。
6 審核方案的監(jiān)視和評審
應(yīng)當(dāng)監(jiān)視審核方案的實(shí)施，并按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔進(jìn)行評審，以評定其是否已達(dá)到目的，并識別改進(jìn)的機(jī)會。結(jié)果應(yīng)當(dāng)向最高管理者報(bào)告。
應(yīng)當(dāng)利用業(yè)績指標(biāo)監(jiān)視諸如以下特性：
——審核組實(shí)施審核計(jì)劃的能力；
——與審核方案和日程安排的符合性；
——審核委托方、受審核方和審核員的反饋信息。
審核方案的評審應(yīng)當(dāng)考慮諸如以下內(nèi)容：
a）監(jiān)視的結(jié)果和趨勢；
b）與程序的符合性；
c）相關(guān)方進(jìn)一步的需求和期望；
d）審核方案的記錄；
e）替代的或新的審核實(shí)踐；
f）在相似情況下，審核組之間業(yè)績的一致性。
審核方案評審的結(jié)果可以導(dǎo)致采取糾正和預(yù)防措施以及審核方案的改進(jìn)