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培訓(xùn)目的：
1.通過學(xué)習(xí)本課程,能夠了 解審核要點,做好審核資料準(zhǔn)備
2.了解審核陪審技巧,輕松陪審,順利通過審核
培訓(xùn)內(nèi)容 ：
1、審核的類型和審核方式
2、審核準(zhǔn)備
3、臨場應(yīng)對技巧
4、索取資料注意事項
5、現(xiàn)場注意事項
6、舉例說明部門審核要點
一、 審核的類型
A、 從審核方分
1、 一方審核（內(nèi)部審核） -- 計劃10月份公司內(nèi)審
2、 二方審核（顧客審核） -- 10月12-13兩天客戶審核
3、 三方審核（認(rèn)證審核或監(jiān)督審核）
B、 從審核角度分
1、 現(xiàn)場審核
2、 文件審核
常用審核方式：
1、 正向和逆向的審核方法
正向?qū)徍耍焊鶕?jù)體系運行順序進行審核
如：文件內(nèi)容——實際實施——運行有效性
以現(xiàn)場查核產(chǎn)品標(biāo)識可追溯作業(yè)為例：
文件內(nèi)容——現(xiàn)行的文件內(nèi)容是否行之有效；
實際實施——現(xiàn)場查核產(chǎn)品外箱是否按文件制定要求進行標(biāo)識和可追溯
運行有效——通過現(xiàn)場查核， 確認(rèn)是否有運行有效的， 是否存在文件與現(xiàn)場作業(yè)不符的現(xiàn)象；如有， 產(chǎn)生的問題是什么？
逆向?qū)徍耍号c正向?qū)徍怂悸氛孟喾?/div>
二、 審核準(zhǔn)備：
1、 認(rèn)真分析審核檢查表；
2、 理解審核檢查表,與現(xiàn)有文件和實際作法對比， 找出不足之處立即提出更改
3、 必要時， 針對檢查表逐條準(zhǔn)備資料,并有專門資料資源管理， 便于審核時快速提供資料資源管理， 便于審核時快速提供資料
4、 確認(rèn)相關(guān)文件的一致性
三、 臨場應(yīng)對技巧 :
1、對公司的體系、 制造過程及審核要求要了解；
2、保持冷靜， 勿緊張， 勿多講話�；卮饐栴}前明確對方問什么、 對方想知道的是什么。
3、問什么答什么， 禁止問一而答十、 和盤托出
4、不懂的問題、 不是你熟悉的工作、 不是你的職權(quán)工作請勿作答
5、未聽懂的問題在回答前一定要向?qū)Ψ酱_認(rèn)， 以明確對方想問的是什么。
6、不能明確或無法肯定的問題必須征詢部門主管的意見
7、如果你無法肯定的事情但必須由你回答的， 盡量說得委婉， 留有回旋余地（不要太絕對的下結(jié)論） （例如：這個問題我可以想一想再回答你嗎？又
例如：這個問題我再與具體執(zhí)行人員確認(rèn)后再回答可以嗎？）
8、當(dāng)因?qū)徍藛T的提問而陷僵局、 無法有效解釋和處理時， 應(yīng)及時將問題的癥結(jié)轉(zhuǎn)告給主管， 以獲取幫助， 及時得以解決
9、不要頂撞審核員， 既便當(dāng)下審核員的說法與廠內(nèi)實際做法不相符合， 或不適合廠內(nèi)做法， 也不要正面直接否定或語言頂撞， 應(yīng)該說， 您說的很對， 可是我有一個建議， 不知可不可行， 想聽聽您的建議．
10、保持禮貌用語， 不要用“我認(rèn)為、 我以為、 我覺得” 之類的語言溝通
11、對于既成的問題證據(jù)（例如文件的規(guī)定的確沒有執(zhí)行的） ， 切勿再辨解和爭論、 強詞奪理， 而應(yīng)將其事實及時告知部門主管或經(jīng)理、 陪審員， 以尋求解決的方法
四、 索取資料注意事項
1、索取文件或資料前需向?qū)Ψ酱_認(rèn)， 以明確對方真正所要的東西是什么。
２、索取文件或資料的速度要干脆利落， 不要讓審核員產(chǎn)生被等待或拖延的感覺。
3、要什么資料拿什么， 要什么時候的資料拿什么時候的資料， 切忌不加選擇的全部拿出。
4、受審人員能準(zhǔn)確的索取審核人員所需的資料，一次拿準(zhǔn)
五、 現(xiàn)場注意事項
1、審核員到達后， 有禮貌地問候， 然后引領(lǐng)至準(zhǔn)備好的審核房間或工作臺；
2、及時送上茶水
3、勿讓閑雜人員在審核現(xiàn)場逗留；
4、現(xiàn)場如必須回答電話須小聲， 盡早結(jié)束通話
六、 舉例說明部門審核要點（如何挖掘問題）
市場部
1. 有沒有與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)法律的要求？這些要求是如何遵
守的？
2. 在提供產(chǎn)品前， 是否對合約或定單進行了評審？評審了那些內(nèi)容？評審的結(jié)果有記錄嗎？這些記錄是否被維持？
3. 在合同評審時， 是否對制造的可行性進行了評審？
4. 當(dāng)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時如何處理？變更處理的記錄是否被維持？
5. 如何與顧客溝通？有哪些溝通的方式？溝通的效果如何？
6. 顧客是否有指定產(chǎn)品特殊性及要求？這些特殊性如何控制？
7. 是否對顧客滿意度進行了持續(xù)評價？
8. 顧客財產(chǎn)是否有進行防護及落實保管？
技術(shù)部
1. 新產(chǎn)品投入時是否有項目開發(fā)評審計劃， 記錄是否保持完好， 便于檢索？
2. 設(shè)計與開發(fā)的輸入時， 是否對過程設(shè)計輸入的要求進行了識別及評審？
3. 過程設(shè)計的輸出是否包含圖紙， 過程流程圖， 控制計劃，作業(yè)指導(dǎo)書等資料？
4. 開發(fā)階段是否都按要求進行了評審？記錄是否保存？
5. 設(shè)計開發(fā)階段是否經(jīng)過驗證？驗證結(jié)果如何？
6. 開發(fā)階段是否有變更？什么原因引起的， 是否經(jīng)過驗證？
生產(chǎn)單位
1. 所有的過程操作的員工是否有書面的作業(yè)指導(dǎo)書， 這些指導(dǎo)書是否在工作場所容易取得？作業(yè)指導(dǎo)書能指導(dǎo)作業(yè)嗎？效果如何？
2. 當(dāng)作業(yè)開始， 材料變更、 作業(yè)變更時， 是否進行了作業(yè)準(zhǔn)備驗證？
3. 是否對制造過程中的機器設(shè)備進行預(yù)防性保養(yǎng)？
4. 是否每天按時完成生產(chǎn)計劃？如何監(jiān)控生產(chǎn)計劃的完成？生產(chǎn)計劃完成的如何？當(dāng)不能完成生產(chǎn)計劃時， 有哪些應(yīng)急措施？
5. 控制計劃和過程流程圖是否被執(zhí)行？
6. 生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格品是如何處理的？
倉庫單位
1. 是否規(guī)定了產(chǎn)品搬運的方法并遵守？
2. 倉庫內(nèi)材料， 半成品， 成品是否有標(biāo)識？倉庫的工作環(huán)境如何？
3. 是否對產(chǎn)品的進行防護 ？
4. 是否有定義材料的先進先出計劃？有無遵守先進先出的原則？
5. 現(xiàn)場是否定位標(biāo)識， 收貨區(qū)、 退貨區(qū)、 不良品待區(qū)域？實際物料是否按要求及定位標(biāo)識進行擺放？
品質(zhì)單位
1. 是否有來料檢驗、 過程檢驗、 最終檢驗的規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)？各制程是否按要求進行檢驗及記錄？
2. 儀校計劃實施及標(biāo)識是否有進行定義及按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)？
3. 進料不合格處理,供方持續(xù)性評價有無執(zhí)行？
4. 客訴發(fā)生后有無按規(guī)定時間回復(fù)客戶并進行內(nèi)部處理？
5. 抽樣有無按要求進行？
6. 進貨/出貨檢驗報告與檢驗標(biāo)準(zhǔn)的一致性？不符時有無及時反饋并改善
行政單位
1. 是否有維持適當(dāng)?shù)慕逃?訓(xùn)練， 技能和經(jīng)驗的記錄嗎？
2. 是否對新進員工， 轉(zhuǎn)崗員工， 臨時工， 合同工和代理人員進行了培訓(xùn)？
3. 是否對影響質(zhì)量的崗位進行了資格鑒定， 如：內(nèi)審員， 質(zhì)量控制人員， 實驗室人員， 設(shè)計人員， 特殊過程人員， 關(guān)鍵設(shè)備操作人員， 量具校驗人員， 其它影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員的等？
4. 員工能力不夠時， 是否提供了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)？培訓(xùn)的有效性有評價嗎？
5. 培訓(xùn)計劃的建立,需求調(diào)查,實施及有效性驗證？
編輯：foodqm
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