否決項

編號

審核項目

審核重點

條款

審核內容（修改內容）

打分類型

判定標準

判定結果

1

證照合規(guī)

營業(yè)執(zhí)照、
生產許可證
及審證范圍

1.1

生產許可證中的生產地址 、食品類別、品種明細、有效期等信息應與《供應商信息調查表》保持一致 ，并與實際保持一致 。食品類別、品種明細應包括合作產品 ，生產許可證應在有效期范圍內 ，不存在無證或超范圍生產經營；

否決項

通過/不通過

通過

2

生產經營合
規(guī)

無違反《食
品安全法》
第三十四條
及企業(yè)所在
地生產經營
合規(guī)的規(guī)定

2.1

1 、檢查合作產品和其他生產加工的食品以及使用食品原料 ，食品添加劑 ，食品相關產品 ，應符合《食品安全法》第三十四條及企業(yè)所在地生產經營的規(guī)定。

否決項

通過/不通過

通過

2.2

2 、預供或已合作產品 ，生產日期的標注應符合《食品安全法》及其實施條例、GB 7718等國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得虛假標注生產日期 。不允許出現日期早產，日期篡改。

否決項

通過/不通過

通過

2.3

3 、嚴禁超范圍 、超限量使用添加劑 。  同一功能的食品添加劑(相同色澤著色劑、防腐劑、抗氧化劑)在混合使用時,各自用量占其最大使用量的比例之和不應超過1。

否決項

通過/不通過

通過

2.4

4 、產品配方規(guī)定使用的原料 、現場實際配制投放的原料與產品標簽標示的配料應一致，嚴禁虛假標示配料或原料信息 。如有不一致情況 ，則應提前與企業(yè)溝通備案 ，評估風險。

否決項

通過/不通過

通過

3

變更管理

信息變更

3.1

1 、企業(yè)名稱發(fā)生變化 ；生產地址名稱發(fā)生變化 、場所遷址 ；供應物料為委托加工 ，沒有提供相關資質備案的；生產工藝 、主要生產設備 ，車間布局發(fā)生變化的；應提前應在向鍋圈提交變更說明。

否決項

通過/不通過

通過

3.2

2 、生產車間升級改造 ，應提前報備我司 ，不得出現未經報備 ，仍供貨企業(yè)情況。

否決項

通過/不通過

通過

4

食品欺詐

與工藝不符

4.1

1 、替代：用較便宜的替代品完全或部分替代食品成分或有價值的部分 ，添加 、稀釋或用一種摻雜物來擴展某個真實成分 。如以次充好 、以假亂真、以低端代替高端、肥瘦比例異常、低貨值肉類替代高貨值肉類等。

否決項

通過/不通過

通過

4.2

2 、剔除：剔除某種真實的或有價值的成分。

否決項

通過/不通過

通過

5

檢驗管理

檢驗能力

5.1

工廠不具備出廠檢驗能力（出廠檢測項目無檢測設備或設備閑置 ，化驗室沒有正常使用，化驗人員檢測能力不能滿足檢測要求）  。

否決項

通過/不通過

通過

6

持續(xù)性改進

整改合格率

6.1

例行監(jiān)督審核工廠 ，整改合格率=整改項目數/上次審核不符合項數*100% ，不得低于70%。

否決項

通過/不通過

通過

7

車間環(huán)境

清潔狀況

7.1

車間衛(wèi)生狀況差 ，蟲害管理失控 ，尤其是即食類產品包裝車間的衛(wèi)生狀況

否決項

通過/不通過

通過

編號

審核項目

審核重點

條款

審核內容

打分類型

滿分

得分

一 、食品安全管理體系

1.1

落實食品安
全主體責任
監(jiān)督管理

人員要求及
崗位職責

1.1.1

應建立完善 、健全的食品安全組織架構 ，成立食品安全小組 ，并按照《企業(yè)落實食品安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》要求 ，落實食品安全責任制 ，依法配備與企業(yè)規(guī)模、食品類別、風險等級、管理水平、安全狀況等相適應的食品安全總監(jiān)、食品安全員等食品安全管理人員 ，明確企業(yè)主要負責人、食品安全總監(jiān)、食品安全員等的崗位職責 。食品安全總監(jiān)可以為專職或兼職人員。

重要項

3

1.1.2

應對食品安全總監(jiān) 、食品安全員進行法律、法規(guī) 、標準和專業(yè)知識培訓、考核 ，并對培訓、考核情況予以記錄 ，存檔。

重要項

3

1.1.3

應當將主要負責人 、食品安全總監(jiān)、食品安全員等人員的設立 、調整情況 ，《食品安全總監(jiān)職責》、《食品安全員守則》以及食品安全總監(jiān)、食品安全員提出的意見建議和報告等履職情況予以記錄并存檔備查。

重要項

3

風險防控機
制

1.1.4

應當建立基于食品安全風險防控的動態(tài)管理機制 ，結合企業(yè)實際 ，落實自查要求 ，制定食品安全風險管控清單 ，建立健全日管控 、周排查、月調度工作制度和機制 ，并提供日排查記錄 ，周排查報告，月調度會議紀要。

關鍵項

5

1.2

管理評審

管理評審

1.2.1

1 、應建立管理評審程序 。最高管理者應定期評審食品安全體系及HACCP計劃，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性；管理評審應評估食品安全體系變更的需要 ，包括食品安全方針和目標 。管理評審應按照程序規(guī)定的頻率進行。

基礎項

1

1.2.2

2 、管理評審的輸入及輸出：

輸入一般包括：質量目標完成情況 、上次評審結果、內外部審核結果、顧客投訴和召回、重大事件、糾正措施、不合格、HACCP計劃、資源需求等。
輸出包括：管理評審報告，針對不符合項所采取的糾正措施及措施有效性的驗證。

基礎項

1

   1.3

內部評審

內審計劃及
記錄

1.3.1

1 、應建立完善的內審制度和計劃，覆蓋食品安全體系、HACCP計劃、良好操作規(guī)范等；內部審核應由受訓、有能力、獨立的審核員實施，內部審核員不應審核自己的工作。

基礎項

1

1.3.2

2 、應每年至少進行1次跨部門的內部審核。內審報告完善 ，包括不符合項、糾正措施及驗證記錄。

基礎項

1

1.3.3

3 、應定期對SSOP、GMP管理方面進行審核或檢查，并保持記錄，記錄應與實際情況相一致。

基礎項

1

   1.4

體系文件管
理

食品安全手
冊

1.4.1

1 、供應商應有書面的質量或食品安全手冊 ，并建立書面的質量或食品安全方針和目標。
目標應分解為具體目標，涉及各相關部門 ，并定期對目標進行考核 ，記錄目標達成情況。

基礎項

1

文件管理程
序

1.4.2

2 、供應商應建立書面文件管理程序 ，有對應文件發(fā)放 、回收 、作廢記錄。

基礎項

1

相關證書

1.4.3

3 、現場查看核實供應商通過的食品安全管理體系證書 ，認證范圍應包括合作產品 、操作步驟和場所 ；認證證書不得過期。

基礎項

1

   1.5

HACCP管理體系

預備步驟

1.5.1

1 、組成HACCP小組 ，保持 HACCP 小組成員的學歷 、經歷 、培訓 、批準以及活動的記錄。

基礎項

1

1.5.2

2 、HACCP小組應針對原料、食品添加劑 、食品相關產品 ，進行危害分析 ，識別 、確定并記錄 ；HACCP 小組應針對不再進一步加工或轉化的成品——終產品 ，進行危害分析 ，識別、確定并記錄。

基礎項

1

1.5.3

3 、應明確產品的預期用途及目標消費者。

基礎項

1

1.5.4

4 、應繪制工藝流程圖；流程圖應與實際保持一致。

基礎項

1

CCP策劃及
現場管控，
供應商需要運用HACCP
計劃涵蓋的7
大原理來建
立和實施HACCP計
劃：
（1）列出所有潛在危
害，進行危害分析，確定控制措施；

1.5.5

1、應進行危害分析 ，確定合理的關鍵控制點 ，建立合理的關鍵限值 ，建立糾偏措施驗證程序 ，定期對HACCP計劃進行確認和驗證 ，如：原料變更、新增產品、工藝改變等 ，并按計劃實施 ，有糾偏整改措施；

重要項

3

1.5.6

2 、關鍵控制點生產現場應張貼或存放相應的操作作業(yè)指導書或HACCP計劃表。

基礎項

1

1.5.7

3、應確保關鍵控制點有效運行并保持相應記錄；現場如出現異常狀況 ，應進行糾偏和驗證 ，保留相應記錄。

關鍵項

5

1.5.8

4、配料、混合、發(fā)酵、滅菌、冷卻、封口、金屬檢測等關鍵工序 ，應依照工廠制定的作業(yè)指導、規(guī)程、監(jiān)控參數的規(guī)定或國家強制性要求進行識別、管控。

重要項

3

   1.6

客訴處理

客訴處理制
度及記錄

1.6.1

1 、應建立、實施和保持投訴處理程序，對投訴及投訴信息進行管理，以確保在必要時對投訴進行評估并采取糾正措施（包含投訴類型、趨勢、措施有效性）。供應商應規(guī)定負責投訴處理人員的職責權限。

基礎項

1

1.6.2

2、已合作供應商工廠的客訴數據應與企業(yè)審核人員統(tǒng)計保持一致，還應分析投訴數據的顯著變化趨勢 。在投訴或重大投訴呈顯著增加趨勢的情況下 ，應運用根本原因分析實施對產品安全、合法性和質量的持續(xù)改善和避免再次發(fā)生。

重要項

3

   1.7

召回管理

召回管理程
序及記錄

1.7.1

1 、供應商應建立書面有效的事故管理程序 ，包括產品撤回和召回；應每年進行至少一次模擬召回演練 ，召回演練合理，記錄完整有效。

基礎項

1

   1.8

應急管理

準備及響應

1.8.1

1 、已建立食品安全事故應急處理制度 ，積極有效地嚴防重大產品安全事故發(fā)生 ，提高應急處置反應能力。

基礎項

1

1.8.2

2 、按照制度要求，定期進行臨時性停水、停電、停氣、火災、中毒、泄露等應急演練，審核過程需提供演練證明性材料（總結報告，照片等）  。

基礎項

1

   1.9

食品防護

食品防護計劃及防護設施

1.9.1

1 、針對人為的破壞或蓄意污染等情況 ，供應商應建立、實施和改進食品防護計劃，以識別潛在威脅并優(yōu)先考慮食品防護措施。

基礎項

1

1.9.2

3 、外來人員及車輛實行登記管理制度并有記錄 。如發(fā)生公共衛(wèi)生事件 ，按照政府要求執(zhí)行。

基礎項

1

1.9.3

4、廠區(qū)及加工車間關鍵區(qū)域應進行受控管理 ，生產車間入口、配料間、混料間、添加劑倉庫、化驗室、研發(fā)室、倉庫、照明設施、水源及水處理設施 ，進行受控管理（包括但不限于專人負責、上鎖、安裝監(jiān)控設施均視為受控管理） ，有管控和監(jiān)視。

重要項

3

1.10

食品欺詐的
預防

食品欺詐脆
弱性評估及
預防措施

1.10.1

1 、供應商應建立并保持食品欺詐脆弱性評估程序 ，收集有關供應鏈食品欺詐的以往和現存威脅信息 ，對食品鏈所有的原材料進行脆弱性評估 ，以評估食品欺詐的潛在風險。

基礎項

1

1.10.2

2 、供應商應對食品欺詐的預防措施進行確認和驗證 ，并持續(xù)地對食品欺詐預防計劃進行評審 ，至少每年一次。

基礎項

1

1.11

致敏物質的
管理

致敏物質的
管理

1.11.1

1、建立了食品過敏原在工廠內的管控程序 ，對所有過敏原進行風險評估 ，確定原料和產品中所包含的過敏原 ，建立過敏原清單并詳細說明過敏原的控制方法 。以GB 7718分類要求為準。

基礎項

1

1.11.2

2 、終產品標簽標注過敏原信息 ，并與實際的風險評估和控制情況相符。

基礎項

1

1.12

培訓管理

人員培訓

1.12.1

1 、應建立涉及食品安全方面的培訓計劃 ，培訓內容包括但不限于消防安全 、GMP、SSOP涵蓋的要求 ，如個人衛(wèi)生 、清潔消毒、交叉污染防護、崗位操作、關鍵點的控制、化學品管理 、蟲害防制等 ，實施了HACCP的需保持HACCP的知識培訓。

基礎項

1

1.12.2

2、新員工、臨時工、換崗人員上崗前應進行有效培訓 ，培訓內容至少應包括崗位職責、食品安全、消防安全等內容 ，并建立相關培訓記錄。

關鍵項

5

1.12.3

3 、供應商應根據培訓計劃開展培訓 、考評驗證并保持相應記錄 。如涉及到食品安全方面的政策和法規(guī)變更時 ，應進行收集并開展培訓。

基礎項

1

1.13

社會責任

環(huán)保相關

1.13.1

1 、供應商應取得排污許可證 、環(huán)評報告等 ，確保符合所在地的環(huán)保要求。

基礎項

1

1.13.2

2 、供應商對排放的污染物應有效處理（如企業(yè)無污染物處理和排污系統(tǒng) ，應交與有資質的單位進行廢棄物回收處理 ，并簽訂合同或協議 ，并對處理進行記錄） ，排放過程不應對周邊環(huán)境造成污染 ，環(huán)保方面無不良新聞報道和周邊居民的投訴。

基礎項

1

員工權利

1.13.3

1 、供應商應與員工簽訂勞動合同 ，勞動關系應符合國家法規(guī)和政策要求。

基礎項

1

1.13.4

2 、供應商不可以雇用童工（小于16周歲）從事生產加工等相關工作

基礎項

1

總計

65

0

二 、良好操作和衛(wèi)生規(guī)范

2.1

基礎設施及衛(wèi)生要求

工廠選址與
廠區(qū)環(huán)境

2.1.1

工廠選址合理 ，廠區(qū)環(huán)境干凈整潔 ，符合GB 14881 3選址及廠區(qū)環(huán)境要求 ，應有工廠位置圖 ，廠區(qū)平面圖；

基礎項

1

2.2

車間布局設
計

2.2.1

1 、廠房和車間的內部設計和布局應滿足食品衛(wèi)生操作要求 ，人流通道與物流通道分開，避免食品生產過程中發(fā)生交叉污染 ；廠房內設置的檢驗室應與生產區(qū)域分隔 ；應保留車間布局圖 ，人流物流圖。

基礎項

1

2.2.2

2、加工過程按照各自加工工藝和產品特點（如不得生熟交叉 ，不同動物源性成分不得交叉  以及過敏源的管控等）進行流水線生產加工 ，不存在交叉污染。

關鍵項

5

2.3

建筑內部結
構與材料

2.3.1

1、  內部結構應牢固 ，無脫落 ，清潔無積垢 ，  完整、  無破損或孔洞；  地面 ，墻面 ，  門窗，
頂棚 ，應符合食品生產要求。

重要項

3

2.3.2

2、窗戶玻璃應使用不易碎材料（如采用防爆玻璃 。如使用普通玻璃 ，應采取必要的措施（加貼防爆膜等）防止玻璃破碎后對原料、  包裝材料及食品造成污染 ，  并列入《易碎品管控清單》，定期安排人員點檢 ，發(fā)生破損及時更換。

重要項

3

2.4

供水設施設
備以及要求

2.4.1

1 、工廠應繪制清晰的供水網絡圖 ，各管路系統(tǒng)應明確標識以便區(qū)分 ，出水口應進行編號。

基礎項

1

2.4.2

2、制造用水應符合生活飲用水水質標準 ，工廠應每年至少一次全項目水質指標分析 ，符合GB 5749 表1、表2的規(guī)定 。非使用自來水者應設置凈水或消毒設備 。檢測的水樣應取自工廠內部.

關鍵項

5

2.4.3

3 、工廠水質應定期進行自檢 ，不限于以下項目：感官 、PH、微生物（菌落+大腸）等（以工廠SSOP文件為準）；水質感官檢測 ，每班進行感官檢查 ，并保持記錄。

基礎項

1

2.4.4

4 、如使用水凈化系統(tǒng) 、制冰機等相關設施設備 ，應列入保養(yǎng)計劃 ，并定期清洗、消毒，工廠應提供相關操作規(guī)程及相關記錄。

基礎項

1

2.4.5

5 、車間內部出水口應進行有效防護 。若使用軟管，則應采取防護措施，避免水管口接觸地面或其他不潔物品。

基礎項

1

2.5

照明設施

2.5.1

1 、加工區(qū)域內有充足的自然采光或人工照明 ，光澤和亮度能夠滿足食品加工需求 ，且與現場的操作相適宜 ，光源應使食品呈現真實的顏色。

基礎項

1

2.5.2

2、在暴露食品和原料的正上方或有特殊區(qū)域（如冷凍庫或凍結間、有塵暴可能的場所等）安裝照明設施 ，應使用安全型照明設施或采取防護措施（貼膜或加罩、防爆等）  。

重要項

3

2.6

食品加工用
氣

2.6.1

工廠食品生產加工如使用氮氣、二氧化碳 ，符合GB 29202 、GB 1886.228的規(guī)定。

基礎項

1

排水設施

2.7.1

1 、排水系統(tǒng)的設計合理 ，便于清潔維護 ；污水流向要從高清潔區(qū)流向低清潔區(qū)。

基礎項

1

2.7

2.7.2

2 、排水系統(tǒng)入口應安裝帶水封的地漏等裝置 ，以防止固體廢棄物進入及濁氣逸出 ；排水系統(tǒng)出口應有適當措施以降低蟲害風險。

基礎項

1

2.8

溫濕度控制

2.8.1

1、各加工車間如有溫度要求的 ，應配備溫濕度調節(jié)設備 。溫（濕）度監(jiān)控設施應定期檢定或校準；車間溫（濕）度應符合管控要求 ，并保留檢查記錄。

重要項

3

2.9

通風設施

2.9.1

1 、工廠應具有適宜的自然通風或人工通風措施 ；通風排氣系統(tǒng) ，特別是高潔凈區(qū)內通風排氣系統(tǒng)定期更換濾網和清潔維護 ，并應定期進行檢查 ，有記錄并保存。

基礎項

1

2.10

消防設施

2.10.1

1 、配備足夠的消防器材和設施做好標識 ，并定期檢查 ；逃生通道內不能存放任何物品、時刻保持暢通 ；安全門不能上鎖；

基礎項

1

2.10.2

2、特崗人員的資質證書:安全員、電工、鍋爐工、叉車工等 。特種設備年檢證書:鍋爐、壓力表、油罐等。

關鍵項

5

2.11

設備

2.11.1

1 、應配備與生產能力相適應的生產設備 ，并按工藝流程有序排列 ，避免引起交叉污染。

基礎項

1

2.11.2

2 、與原料、半成品、成品接觸的設備與用具 ，應使用無毒、無味、抗腐蝕、不易脫落的材料制作 ，并應易于清潔和保養(yǎng)。

基礎項

1

2.11.3

3 、所有生產設備應從設計和結構上避免零件、金屬碎屑、潤滑油、或其他污染因素混入食品 ，并應易于清潔消毒 、易于檢查和維護 。設備應不留空隙地固定在墻壁或地板上 ，或在安裝時與地面和墻壁間保留足夠空間 ，以便清潔和維護 。停用的設備需標注清晰 ，不影響正常生產。

基礎項

1

2.11.4

4、用于監(jiān)測、控制、記錄的設備 ，如壓力表、溫度計、記錄儀等 ，應定期校準、維護。納入國家強檢設備目錄（市場監(jiān)管總局關于發(fā)布實施強制管理的計量器具目錄的公告--2019年第48號）  或關鍵測量設備應經校準或檢定（含食品添加劑配料環(huán)節(jié)）  ，檢定證書合格有效。

關鍵項

5

2.12

預防性和糾
正性維護

2.12.1

1 、工廠應建立書面的涵蓋所有設施設備的維修保養(yǎng)方案和程序；制定書面的維修保養(yǎng)計劃（包括恢復生產的方案），以確保任務有效完成 ，存檔所有維修保養(yǎng)任務的記錄。

基礎項

1

2.12.2

2、程序應要求通過維修人員、生產管理人員、品控等簽字確認來確保維修或緊急維修后 ，已完成適當的清洗和衛(wèi)生處理 ，并保存記錄。

關鍵項

5

2.12.3

3、生產現場不允許使用膠帶、鐵絲、紙板、塑料膜和其他易產生異物隱患的臨時性維護材料。

重要項

3

2.13

化學品的控
制

2.13.1

1、工廠設置有獨立且安全（上鎖或進出管制）的貯存區(qū)以存放清潔用品、化學品及其他有害物質如清潔劑、消毒劑、潤滑油、殺蟲劑等 ，化學品均應采用適宜的容器妥善保存，且應顯著標示、分類貯存；除清潔消毒和工藝需要外 ，不得在生產場所使用和存放可能污染食品的化學制劑。

關鍵項

5

2.13.2

2 、化學品（包括蟲害防治藥品）使用過程中應填寫化學品臺賬、使用記錄 、配制記錄，且賬實相符 ；在化學品保存的倉庫需要保存相應化學品的安全技術說明書（MSDS）  。

基礎項

1

2.14

車間的清潔
和消毒

2.14.1

1 、建立書面的總體衛(wèi)生方案 ，清洗消毒程序應針對具體的現場 ，包括清洗對象、規(guī)定的頻率 、方法 。應由培訓合格的員工進行 、使用批準的化學品（包括濃度及需要的工具） ，并保留相關記錄。

基礎項

1

2.14.2

2 、不同清潔區(qū)域應分設工器具清潔消毒間 ，分設存放區(qū)域 ，并做好標識。

基礎項

1

2.14.3

3、清潔工具和設備應符合衛(wèi)生設計 ，不存在潛在的異物風險 ，不得使用鋼絲球、木質的清潔工具破損的毛巾等。

重要項

3

2.14.4

5、車間內外部干凈且所有區(qū)域、設施設備等衛(wèi)生狀況良好 ，無衛(wèi)生死角 。不得發(fā)現產品、產品接觸表面或產品包裝材料被污染。

關鍵項

5

2.15

廢棄物管理

2.15.1

1 、車間內設置有固定的廢棄物或垃圾存放設施的區(qū)域和位置 ，且相關設施的蓋子應為非手動開啟式 ，能有效管理 ，有明確標識 。生產現場內垃圾桶應有套袋 ，并定期對垃圾桶清潔消毒 ，保持干凈整潔。

基礎項

1

2.15.2

2、  生產現場無廢棄物堆積現象 ，生產現場無不良氣味或有害、有毒氣體溢出 ，應防止蟲害的孳生 ，防止污染食品、食品接觸面、水源及地面。

重要項

3

2.15.3

3 、廠區(qū)廢棄物存放區(qū)域應考慮常年性風向 ；應與廢棄品處理服務單位（人）  簽訂服務合同 ，合同應包括服務的頻次 ，服務處理方法方式等內容 ，特別規(guī)定廢棄包裝袋、到期樣品的處理方法 ，防止不法使用。

基礎項

1

2.16

人員衛(wèi)生與
健康

個人衛(wèi)生方
案

2.16.1

1、制定個人衛(wèi)生方案 ，方案至少包括工作服方案、健康管理、進入車間衛(wèi)生控制、員工行為、來訪人員 ，并應進行員工衛(wèi)生培訓并保留相關記錄。

關鍵項

5

工作服方案

2.16.2

1 、工作服應能覆蓋內衣 ，腰部以上應無外露口袋 ，防止袋內異物跌入產品 。工作服應保持干凈、整潔 ，無破損、無大量線頭等異物隱患。

基礎項

1

2.16.3

2 、工作服應集中管理 ，統(tǒng)一清洗 、消毒 ，統(tǒng)一發(fā)放 ，根據其預期用途按適宜的間隔洗滌；洗滌頻率根據產品特性和相關要求進行 ，應配備洗衣房 ，并保持干凈衛(wèi)生。

基礎項

1

2.16.4

3 、不同加工區(qū)域工作服應分開清洗 、消毒 ，應使用帶蓋容器轉運、存放。

基礎項

1

2.16.5

5 、不同衛(wèi)生要求的區(qū)域或崗位的人員應穿戴不同顏色或標志的工作服 、帽。

基礎項

1

健康管理

2.16.7

1、應建立并執(zhí)行食品加工人員健康管理制度 ，食品加工人員每年應進行健康檢查 ，取得健康證明；上崗前應接受衛(wèi)生培訓。

關鍵項

5

2.16.8

2、生產車間 ，帶有傷口、燙傷者或感染者 ，應進行防護和包扎傷口 ，或有明顯皮膚損傷未愈合的，并應調離直接接觸食品的崗位。

關鍵項

5

進入車間衛(wèi)
生控制

2.16.9

1 、更衣室應保證工作服與個人服裝及其他物品分開放置 ，數量和員工人數匹配；更衣室張貼可視化更衣流程圖 ，配備穿衣鏡，更衣柜頂部一定坡度 ，更衣室衛(wèi)生狀況良好 ，不存在衛(wèi)生死角。

基礎項

1

2.16.10

2 、衛(wèi)生間位置合理 ，不得與食品生產、包裝或貯存等區(qū)域直接連通 ；衛(wèi)生間保持清潔衛(wèi)生，無異味，應設置通風排風、洗手消毒 ，蟲害管控等設施。

基礎項

1

2.16.11

3、所有車間人員不得穿工作服、工作鞋進入衛(wèi)生間。

重要項

3

2.16.12

4 、工廠配備的洗手設施 ，應使用非手動式水龍頭 ，選用無色無味的洗手液，必要時應設置冷熱水混合器 。應在臨近洗手設施的顯著位置標示簡明易懂的洗手消毒方法。

基礎項

1

2.16.13

5 、手部消毒如采用浸泡方式 ，消毒池內水溫適宜 ，濃度保持在合適范圍 ，并對消毒劑種類和濃度進行標識 ，并配備合適的計時裝置 。如采用酒精噴灑 ，應使用75%食用酒精。

基礎項

1

2.16.14

6 、洗手消毒設施、風淋設施應保持衛(wèi)生狀況良好 。如使用鞋靴消毒池時 ，池水保持清潔 ，無沉淀物、污垢和碎屑 ，經常更換 ，保持消毒劑濃度在要求范圍內。

基礎項

1

員工行為

2.16.15

1 、工廠應建立完善的員工行為規(guī)范制度。進入作業(yè)區(qū)域不應配戴飾物、手表，不應化妝、染指甲、噴灑香水 ；禁止使用假睫毛 、假/長指甲、發(fā)夾 、身體閃光粉或指甲油或其它可能導致污染的物品 ，不允許頭發(fā)外露 、指甲長度應在2mm左右。

基礎項

1

2.16.16

2 、生產現場加工人員 ，工作服穿著規(guī)范 ，無頭發(fā)外漏現象。

基礎項

1

2.16.17

3、生產現場的人員不應攜帶與食品生產無關的私人物品（如食品、藥品、煙草、鑰匙、手機等） 。因工作需要 ，帶手機進車間應有授權。

關鍵項

5

總計

111

0

三 、蟲害防控

3.1

蟲害防控

蟲鼠害控制計

3.1.1

1 、供應商應有指定的人員管理蟲害控制活動和（或）與專業(yè)外包方協作 。蟲害管理方案應形成文件 ，并應識別目標蟲害 ，同時闡述計劃、方法 、日程 、控制程序和在需要時培訓的要求。方案應包括批準使用于供應商特定區(qū)域的化學品清單。

基礎項

1

3.1.2

2 、如使用外包蟲害公司協作 ，應具備可實施有害生物防治的合法資質 ，供應商應與之簽訂有效合同；

基礎項

1

建筑物密閉
、  防止進入

3.1.3

1 、建筑物應維護良好 ，應封閉洞 、排水溝和其他潛在蟲害進入口 。所有對外開的窗戶、頂部通風口 、天窗 、排氣扇等、應加紗網、濾網進行防護 。不得出現防護網破損、穿墻孔洞孔徑過大的情況。

基礎項

1

3.1.4

2 、下水道需安裝防鼠濾網 ，下水道不得出現長期積水現象。

基礎項

1

3.1.5

3 、對外開的門 ，如車間入口門應保持密閉 ，應能自動關閉(加裝閉門器) ，必要時應有門簾、風幕等措施。

基礎項

1

蟲害滋生源
頭防控

3.1.6

1 、貯存區(qū)域應減少或避免給蟲害提供食物或水的來源 ；潛在的蟲害藏匿點 、源頭（洞穴、灌木叢、雜物堆放）應予以清除；閑置設備 、管道不應在生產車間內存儲 ，應保持存放現場整潔 ，防止成為蟲鼠滋生地 ，管道兩頭應密封。

基礎項

1

3.1.7

2、所有區(qū)域無蟲害活動跡象 ，如可見蒼蠅、鼠跡、蟑螂、螞蟻、蝸牛；無老鼠啃噬物料的現象 ，無飛鳥活動的痕跡（如鳥屎、羽毛等）等。

關鍵項

5

蟲防設施

3.1.8

1 、應繪制蟲害控制平面圖 ，蟲害控制設施（包括誘捕裝置）的實際布局位置（蟲害控制應進行編號）和數量應與平面圖保持一致 。誘捕裝置安裝位置合理 ，并能滿足需求；

基礎項

1

3.1.9

2 、滅蠅燈從室外不應看到紫光 ，門窗打開時 ，從室外不應看見安裝的位置 ，高度應滿足要求 ；生產車間及倉庫嚴禁使用電擊式滅蠅燈。

重要項

3

3.1.10

3 、滅蠅燈應設置在產品、或暴露的產品、包裝 、生產中的原材料、存貨區(qū)域等接觸表面橫向距離3米遠的地方 ，避免對物料 、產品或設施造成潛在污染。

基礎項

1

3.1.11

4 、捕鼠設施應按照15-30米設置 ，對于鼠密度較高的區(qū)域 ，需要增加設置的密度。

基礎項

1

3.1.12

5 、所有蟲害防治設施如捕鼠 、滅蠅設施應有效運行 ，粘蠅紙上有效面積不得低于50%。粘蠅紙粘度滿足粘蠅需求；定期更換粘蠅紙、粘鼠板。

基礎項

1

3.1.13

6 、誘捕裝置應定期檢查以發(fā)現新的害蟲活動跡象 ，保留檢查記錄，對所有防治/監(jiān)控的蟲害進行趨勢分析，并歸檔 ；記錄糾正措施并進行驗證。

基礎項

1

藥品使用

3.1.14

1、車間內不得使用蚊香，噴霧殺蟲劑、蠅香等蟲害防控藥物。

關鍵項

5

總計

24

0

四 、供應商管理及原材料驗收

4.1

供應商管理

原材料供應
商的選擇及
評價

4.1.1

1 、供應商應制定有效的上游供應商批準和監(jiān)控程序 ，確保原材料的安全性、真實性、合法性 、品牌誠信度和終產品質量的所有潛在風險均能夠被有效識別和管理 。蟲害控制、洗衣服務、運輸和配送 ，化驗室委托檢驗 ，廢棄物管理等服務商同樣應當進行管理。

基礎項

1

4.1.2

2 、上游供應商應定期進行評估 ，并保存評估記錄。

基礎項

1

4.1.3

3、保留現行有效的且經過批準的上游供應商清單（即：合格供應商名錄）  。

關鍵項

5

4.1.4

4、應索要、收集并持續(xù)更新原輔料、添加劑、食品相關產品的生產經營許可資質及型式檢驗報告等合格證明材料 ，進口原料應提供出入境貨物檢驗檢疫證明等材料。

關鍵項

5

4.2

原材料驗收

原材料驗收
制度

4.2.1

應建立食品原料、食品添加劑和食品相關產品的采購、驗收 、運輸和貯存管理制度，確保所使用的食品原料 、食品添加劑和食品相關產品符合國家有關要求。

基礎項

1

原材料驗收
標準

4.2.2

1 、應制定所有原材料的驗收標準和檢查/檢測/抽樣方法 ，保留更新記錄 ；其中驗收標準包括但不限于車輛衛(wèi)生、物料感官衛(wèi)生、外包裝完好性、標簽標識 ，必要時根據物料特性可制定微生物指標和理化指標；

基礎項

1

4.2.3

2 、應收集供應商生產過程中使用的原材料對應的食品安全國家標準 、食品安全地方標準、地方標準、行業(yè)標準等標準，當標準更新時供應商應能及時更新對應的驗收標準。

基礎項

1

4.2.4

3 、食品相關產品應安全、滿足性能需求 ，如與產品接觸的包裝材料應符合相應的食品安全國家標準 ，防止有害物質向食品遷移 ；冷凍食品應采用耐低溫的內包裝材料。

基礎項

1

驗收過程

4.2.5

1、供應商采購的原材料 ，在接收或使用前 ，應按照原材料驗收標準檢查、 測試并保持相關記錄；供應商應如實記錄食品原料、食品添加劑、食品相關產品的名稱、規(guī)格、數量、生產日期或者生產批號、保質期、進貨日期以及供應商的名稱、 地址、聯系方式、車輛衛(wèi)生、物料溫度（有溫度要求,）等內容 ，并保存供貨者的許可證和產品合格證明 。對無法提供合格證明的食品原料 ，應當按照食品安全標準及產品執(zhí)行標準進行檢驗。

重要項

3

4.2.6

供應商采購的食用農產品 ，應符合《農產品質量安全法》 ，食用農產品必須提供《承諾達標合格證》  ；

重要項

3

4.2.7

2、最小內包裝和包裝外箱 ，應提供簽訂標樣 ，標識信息與企業(yè)最新確認版本保持一致；每批次到貨 ，同標樣比對 ，并進行記錄。

關鍵項

5

總計

27

0

五 、倉儲設施及管控

5.1

倉儲設施及
管控要求

先進先出

5.1.1

應遵循良好的庫存周轉制度 ，確保物料先進先出。

關鍵項

5

過期/變質/
回收

5.1.2

1、變質、超過保質期或者回收的食品、輔料、添加劑、包裝材料、食品相關產品等應進行顯著標示或者單獨存放在有明確標志的場所 ，確保不會誤用。

關鍵項

5

5.1.3

2 、應對變質 、超過保質期或者回收的食品、輔料 、添加劑、包裝材料、食品相關產品等及時采取無害化處理、銷毀等措施并如實記錄 ，企業(yè)相關物料和產品應拍照和視頻留檔。

基礎項

1

叉車

5.1.4

應有特種設備的有效備案 ；

倉儲的叉車要求使用充電式,不允許使用汽/柴油等有尾氣污染的搬運工具 ；

叉車維護良好無漏液,無破損、生銹 ；

叉車充電區(qū)域不會對物料造成污染。

基礎項

1

硬件

5.1.5

1 、倉庫應以無毒、堅固的材料建成 ；倉庫地面應平整 ，便于通風換氣 。倉庫的設計應能易于維護和清潔 ，防止蟲害藏匿，并應有防止蟲害侵入的裝置 。地面平整 ，便于維護和清潔 ，以避免污染和腐敗、無灰塵、雜物 、場所及產品無長霉 ，腐爛的現象。

基礎項

1

5.1.6

2 、具有與原輔包材品種相適應的倉庫 ，需冷藏冷凍的原輔料應在冷藏冷凍庫內存放 ，定期檢查溫度；隔墻離地存放 ，鏟板化管理 ，不同的原輔包材分區(qū)域放置 ，衛(wèi)生狀況良好（尤其是限量的添加劑儲存）。倉庫應設有溫、濕度監(jiān)控記錄及控制設施。

基礎項

1

5.1.7

3 、原料 、過程產品 、成品 、包裝材料應隔離存放 ，內 、外包裝物料應分庫或分區(qū)域存放 ，避免交叉污染，同一倉庫內不得存放相互影響風味的原料 。物料存放要離墻離地10厘米以上,排放整齊，以利于空氣流通及物品搬運。

基礎項

1

5.1.8

4 、清潔劑、消毒劑、殺蟲劑、潤滑劑、燃料等物質應分別安全包裝 ，明確標識，并應與原料 、半成品、成品 、包裝材料等分隔放置。

基礎項

1

冷凍產品脫
冷管控

5.1.9

需制定冷凍終產品脫冷管控要求，包括脫冷后的復凍要求，并嚴格執(zhí)行。如：冷凍食品包裝后應及時入庫 ，冷凍食品不允許在冷藏或常溫狀態(tài)下長時間存放 ，應嚴格控制冷凍食品或原料的解凍復凍次數 ，并保留相關記錄；

重要項

3

物料標示

5.1.10

1 、所有原材料 、半成品、散裝物料等包裝標簽標識應清晰、完整；

基礎項

1

5.1.11

2 、物料標識應包含以下信息:名稱、數量、批次(或生產日期)、生產商、入庫日期 、保質期、物料狀態(tài)等信息,標識應清晰 ，易于查看 ；對過敏原物質、轉基因物質分離放置且有明顯標示 ；物料標識 ，應與實際情況相符。

基礎項

1

出入庫記錄

5.1.12

物料的出入庫應保留記錄 ，包括名稱、數量批次、生產廠家等信息 ，保證賬實相符；

基礎項

1

產品運輸管
理：  衛(wèi)生
、  溫度、記

5.1.13

1 、應建立書面的產品運輸和車輛檢查管理程序 。運載車輛和工具應保持良好衛(wèi)生 ，不得與農藥、有毒化學品等同車運輸 ，并保留檢查記錄。

基礎項

1

5.1.14

2 、在裝卸貨開始之前和過程中、運輸過程中、卸貨前及卸貨過程中 ，都要檢查產品的中心溫度 ，并保持記錄 。（主要針對冷藏、冷凍產品）

基礎項

1

錄

5.1.15

3、特殊產品（如牛油底料、飲料、固液兩相、鴨血、土豆粉等），不同季節(jié)應采取產品防凍、防融化的措施。

關鍵項

5

銷售記錄

5.1.16

供應商應建立完善的產品銷售記錄 ，如實記錄出廠產品的名稱 、規(guī)格 、數量 、生產日期或者生產批號 、保質期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、 地址、聯系方式等內容 ，并保存相關憑證。

基礎項

1

總計

30

0

六 、生產過程管理

6.1

生產工藝

加工工藝、
操作規(guī)程、
工藝記錄

6.1.1

1、工廠應具備合作產品的加工工藝標準 ，應制訂有詳細的工藝管控文件 ，  與產品質量相關的指標及操作要求均在工藝中體現。

關鍵項

5

6.1.2

2、對影響產品質量安全的關鍵加工步驟（如挑揀、解凍 ，加熱、油炸、蒸制、鹵制、殺菌、煙熏、預冷 ，速凍，內包裝等）  制定有詳細的操作說明書或標準操作規(guī)程 。關鍵工序要求和參數現場粘貼；關鍵設備操作步驟應現場粘貼或存放。

重要項

3

6.1.3

3、溫濕度和周轉時間對終產品有影響的 ，應對產品生產過程中物料、半成品的溫度 ，環(huán)境的溫濕度以及物料的加工時間做出明確要求 ，縮短不必要的物料滯留時間。

關鍵項

5

6.1.4

4 、應嚴格按照配方進行投料 、投料與配方要求一致 ，并保存相應記錄 ，包括品名 、生產廠家 、生產日期或批號、數量等。

基礎項

1

6.1.5

5、  半成品正確標識（名稱、時間），半成品儲存區(qū)域的控制（溫度、濕度），滿足要求；生產區(qū)域的半成品防護良好 ，沒有受到污染 ，控制易腐材料冷鏈中斷的時間 ，沒有用完的原料應及時回到冷庫；

關鍵項

5

6.1.6

6 、加工過程應對半成品感官（口感 、氣滋味） ，關鍵指標（如酸價、過氧化值、PH等），應納入檢驗計劃進行監(jiān)控 ，并保持記錄；

基礎項

1

6.1.7

7、應建立和實施首件、過程、末件檢驗制度 ，每次開始操作及休息一段時間后生產的第一時間段產品 ，應進行檢驗并保持相應記錄。

關鍵項

5

6.2

食品添加劑
管理

食品添加劑
的貯存、使用及安全

6.2.1

1 、食品添加劑應設置專區(qū)存放；生產車間內暫存的限量食品添加劑應專柜存放，標識明確、受控（上鎖）管理。

基礎項

1

6.2.2

2、食品添加劑的領用、使用、結存應保留記錄 ，記錄應完整、真實、準確 。食品添加劑稱量應使用的專用臺秤 ，精確度滿足使用要求；

關鍵項

5

6.2.3

3 、專人負責稱量 ，至少兩名經過培訓的配料人員共同領取、使用、配制 ，應保留復稱記錄；

基礎項

1

6.2.4

4、膏狀、粉末狀、液體等食品添加劑，使用過程中，應進行充分溶解后過濾使用 ，確保添加劑均勻分布于產品中。

關鍵項

5

6.2.5

5 、工廠自行復配的小料（含食品添加劑），分裝后應進行相應標識（批次 、配置日期、有效期等），如涉及核心機密 ，可進行代碼標識 ，不得使用空白包裝 ，以便于原料使用可追溯。

基礎項

1

6.3

交叉污染

交叉污染的
預防

6.3.1

1、人員、物料的走向和傳遞 ，設備工器具的存放和使用 ，不應存在交叉污染隱患 ，不同加工區(qū)域的人員不允許串崗。

關鍵項

5

6.3.2

2、原料在進入車間時 ，應先除去外包裝或采用有效措施（設置拆包間拆包后進入、設置緩沖區(qū)域/間對外包裝進行清潔等）防止交叉污染。

重要項

3

6.3.3

3 、專用容器應有明顯的標識 ，不同加工階段的物料容器及不同用途的容器不允許混用。

基礎項

1

落地產品

6.3.4

4 、生產過程中的落地產品應根據實際污染情況進行清洗消毒處理 ，必要時應報廢。

基礎項

1

動物源性成
分

6.3.5

5、應識別生產過程中動物源性成分交叉污染風險 ，換產時徹底清潔消毒 ，專人檢查 ，并保留相關記錄。

關鍵項

5

6.4

異物預防

異物預防方
案

6.4.1

1 、工廠應成立多部門（銷售 、衛(wèi)生 、工程 、品控 、產品研發(fā) 、維修和采購等）團隊 ，制定和驗證異物預防計劃 ，團隊和成員每年應進行相關的異物控制培訓。

基礎項

1

6.4.2

2 、制定生產線開機 、換產、維修后和停機檢查方案 ，確保降低異物風險 ，保存檢查記錄/檢查表及糾正措施

基礎項

1

識別和控制工廠內部已知風險

6.4.4

1 、保證處理裸露產品的加工區(qū)內不使用木質墊板 ，其他區(qū)域所使用的木質墊板要質量良好且經過檢查 。墊板不能有可能污染或損壞產品的外露鋼釘、斷裂板條、毛刺或碎屑

基礎項

1

6.4.5

3、小物件（手套、創(chuàng)可貼、刀具、剪刀、筆等）的收發(fā)使用 ，要進行記錄 ，并與生產現場數量保持一致；生產車間內不得使用易折斷美工刀、訂書機、回形針、鉛筆；

關鍵項

5

6.4.6

4 、建立所有必需管控的玻璃和硬塑料的清單 ，按照清單上列出各項目檢查 ，根據風險至少每月檢查一次；

基礎項

1

檢測，剔除裝置

6.4.7

1、工廠應配置金屬探測器或 X 光/成像設備,除非經過企業(yè)品控部的風險評估另有批準。工廠不使用金屬探測器或 X 光/成像設備 ，應基于風險評估 ，并使用有效的替代方法（例如液態(tài)物料通過高目數的篩網 ，流體物料通過磁鐵、過濾器、篩子和其它物理分離設備/技術）  。

關鍵項

5

6.4.8

2 、剔除裝置位置應盡可能靠近最終產品包裝 ，以下是可以接受的剔除裝置：

（1）主動剔除-將被污染的產品從產品線中移除至受限的上鎖容器內；

（2）（2）傳送帶停機-金屬探測器檢測到被污染的產品時 ，生產線停機，同時包括視覺的或蜂鳴報警 。該方式需有書面的方案描述如何重啟系統(tǒng)以及如何處理可疑產品。

基礎項

1

6.4.9

3 、金屬探測器應使用適當尺寸的“鐵 ”、“非鐵”和“不銹鋼 ”標準測試片 ，并對金屬探測器的靈敏度進行驗證 。如使用X 光/成像設備檢測 ，其使用的檢測片類型和精度需滿足X 光/成像設備廠商的要求 ，宜使用金屬 、玻璃和塑料這三種類型的測試片 。至少在開機時、生產休息時、維修后、更換產品和生產班次結束時，應進行金屬探測器和 X光/成像設備系統(tǒng)測試。

重要項

3

保留發(fā)現的
異物或剔除
日志，

6.4.10

內容應包括：被發(fā)現異物的尺寸和類型 ，受影響的產品數量 ，跟蹤誤剔除，糾正措施包括預防措施 ，避免再次發(fā)生 ，記錄產品的最終處理

關鍵項

5

6.5

凈含量控制

在線計量

6.5.1

1、工廠應在包裝線末端配備在線檢重秤（最小內包裝和整箱產品均配備），制定終產品最小包裝和整箱在線檢重秤作業(yè)指導書 ，有書面的培訓計劃和記錄 。并制定生產線開機、換產 、維修后和停機檢查方案 ，確保降低計量不合格隱患。

基礎項

1

6.6

生產日期

生產日期的打印及確認

6.6.1

1、工廠應制定終產品生產日期打印作業(yè)指導書 ，批號和生產日期應打印可控。
生產日期不得早產 ，發(fā)現生產日期早產，升級為否決項 ，審核不通過。

關鍵項

5

6.6.2

2 、內袋和外箱日期確認記錄應經打印機手 、生產組長或當班主任、品控三方簽字確認，保留相關記錄。

基礎項

1

6.7

留樣

產品留樣

6.7.1

1 、供應商應有系統(tǒng)的留樣管理制度 ，專人負責 ，實際留樣符合留樣計劃；留樣產品專人負責 ，如實登記留樣日期、產品名稱、數量 ，留樣人等信息 。留樣產品的處理參照不合格管理。

基礎項

1

6.7.2

2、留樣存儲環(huán)境符合成品存儲要求，專人定期對留樣產品質量進行跟蹤記錄，留樣產品產生質量問題，如顏色異常，發(fā)霉，脹袋等，應第一時間通知企業(yè)采購和品控人員。

重要項

3

總計

87

0

七 、不合格的管理

7.1

不合格管理

管理要求

7.1.1

1、應建立書面有效的不合格品控制程序 ，還應包括退貨產品的處置。

關鍵項

5

7.1.2

2 、現場應劃分不合格區(qū)域（包含倉庫和車間），并有明確標識。

基礎項

1

7.1.3

3 、當發(fā)生不合格時 ，應對不合格做出處置 ，并在適用時：a）采取措施控制和糾正；b）處理相關后果 ；供應商通過評估是否需要采取措施消除不合格的原因 ，避免其再次發(fā)生或在其他地方發(fā)生。

基礎項

1

7.1.4

4 、供應商應保留不合格處置記錄 。對客戶投訴的產品（包含退貨），還應保留投訴處理的記錄（包括照片和視頻）  。

基礎項

1

7.2

返工

要求

7.2.1

1、返工品的存放、處置和使用應保持產品安全、質量、可追溯和符合法律。

關鍵項

5

儲存 、標識
和追溯

7.2.2

2 、返工品應按照文件規(guī)定的隔離要求（如過敏原）儲存，標識應清晰易識別 ；避免暴露于微生物、化學或外來物質污染環(huán)境中。

基礎項

1

7.2.3

3、應保留返工品的可追溯記錄 。記錄包括：返工品的分類和原因（如 ，產品名稱 ，生產日期 ，班次 ，生產線和保質期）。

關鍵項

5

返工方法

7.2.4

4 、當返工品在半成品工序時 ，應規(guī)定返工使用條件、數量和種類、必要的預加工階段的其他方法和加工步驟 。如返工活動涉及將產品從灌裝好或包裝完成的包裝中去除時，應確保剔除和隔離包裝材料 ，并避免產品受到外來污染。

基礎項

1

總計

20

0

八 、檢驗管理及標識合規(guī)

8.1

檢驗管理

檢驗室

8.1.1

1、  工廠自行檢驗應具備與所檢項目適應的檢驗室和檢驗能力；工廠不具備出廠檢驗能力（委托具備CMA認證三方檢驗機構除外），升級為否決項，審核不通過。

關鍵項

5

8.1.2

2 、工廠如選擇委托檢驗，應提供委托檢驗機構資質，相關檢驗原始記錄，并提供最新服
務合同。

基礎項

1

8.1.3

3 、檢驗室應有完善的管理制度 ，應使用與批準的檢測方法（如 GB/ISO 等）一致或等效的檢測方法 ，妥善保存各項檢驗的原始記錄和檢驗報告。

基礎項

1

8.1.4

4 、檢驗室和檢測設備應干凈整潔，并得到良好維護 ；檢驗室，不應存放與檢驗無關的物品 。如零食 ，飲料等。

基礎項

1

檢驗要求

8.1.5

檢驗人員數量及能力滿足檢驗工作的需要 ，并按規(guī)定的檢驗方法檢驗 。檢驗儀器、數量及精度應滿足檢驗需要；應定期檢定、校準，應有檢定證書或報告。

關鍵項

5

檢驗試劑

8.1.6

1、檢驗室藥品做好登記 ，領用有記錄 ，不得發(fā)現過期變質藥品 ，如培養(yǎng)基 ，標準溶液等。

重要項

3

8.1.7

2 、檢驗室驗室自主配置的標準試劑應有相應的標定記錄 ，并標識標準試劑的名稱、濃度、配制日期 、有效期、責任人等。

基礎項

1

8.1.8

3 、檢測試劑開封后 ，應明確標識開封日期和到期日期，能夠有效使用和保存 。外購標準試劑，應提供相應的標定證書。

基礎項

1

易制毒試劑
管理

8.1.9

1 、易制毒試劑應嚴格管控 ，雙人雙鎖管理 。應建立完善明確的易制毒試劑使用記錄 ，賬實一致。

基礎項

1

對標驗證

8.1.10

1 、應進行持續(xù)性對標驗證（即對標試驗 ，  不同操作人員或第三方檢測公司對標）  。

基礎項

1

檢驗計劃

8.1.11

1、應開展食品安全風險分析評估工作 ，識別生產經營過程中存在的食品安全風險 ，建立原料、輔料、添加劑、包裝材料、生產用水、成品、半成品、加工環(huán)境、人員、設備設施及工器具的檢驗計劃 。檢驗計劃應包括檢驗項目、  檢驗頻率、檢驗方法等內容。

關鍵項

5

8.1.12

2 、嚴格執(zhí)行檢驗計劃（含企業(yè)特定檢測項目） ，建立并保持檢驗記錄 ，并保存檢驗報告項目的原始記錄，確保記錄完整、真實 、準確，不允許弄虛作假。

基礎項

1

感官品評

8.1.13

食品工廠應建立產品感官品評標準 ，每批次產品進行感官品評并記錄。

基礎項

1

產品抽檢

8.1.14

工廠應制定產品生產全過程抽檢計劃（包含但不限于生產過程、出入庫），并保留相關記錄。應滿足《企業(yè)產品抽檢操作指南》 要求。

關鍵項

5

8.2

標識合規(guī)

符合GB 7718
和 GB 28050

8.2.1

1、合作產品包裝應能在正常的貯存、運輸、銷售條件下最大限度的保護食品的安全性和食品品質。內外包裝標識應符合GB 7718和 GB 28050要求。

關鍵項

5

8.2.2

2 、工廠宜每季度進行營養(yǎng)成分測試 。產品配方變更，工藝變更，原材料（如產地）變更時，應進行營養(yǎng)成分測試，實際產品的營養(yǎng)成分符合包裝標識。

基礎項

1

總計

38

0

九 、產品追溯

總要求

9.1.1

1、工廠應能夠通過系統(tǒng)、程序和相關文件證明他們有能力追溯原材料和成品范圍涵蓋從來料接收檢驗到發(fā)貨至第一個外部客戶的所有過程 ，并定期進行模擬演練。

關鍵項

5

9.1

產品追溯

記錄

9.1.2

2、應建立記錄制度 ，對食品生產中采購、加工、貯存、檢驗、銷售等環(huán)節(jié)詳細記錄 。記錄內容應完整、真實 ，確保產品從原料采購到產品銷售的所有環(huán)節(jié)都可進行有效追溯。

關鍵項

5

物料平衡

9.1.3

3、現場抽查供應或預供企業(yè)的產品（準入審核時可隨機抽查與合作產品配方、加工工藝類似的產品），計算投入與產出 ，應符合物料平衡原則 。如果供應商對原料使用量存在一個理論消耗量 ，則理論消耗量的計算結果應在產品追溯發(fā)起之前提交審核員。

關鍵項

5

總計

15

0