評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

廠區(qū)能否確保阻止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入（例如：通過大門、翻墻、出入通道）

是

1.安保人員對(duì)每個(gè)進(jìn)出工廠大門人員進(jìn)行胸牌識(shí)別，做好出入登記。

2.安保人員24小時(shí)隊(duì)廠區(qū)進(jìn)行不間斷巡邏。

3.定期對(duì)安保工作進(jìn)行考核

在夜晚或是光線不好的陰雨天對(duì)工廠的照明有影響

否

1.廠區(qū)道路照明設(shè)備保持完好，若有損壞及時(shí)維修。

2.車間內(nèi)照明設(shè)備保持完好，若有損壞及時(shí)維修，并按規(guī)定照明。

員工通道及應(yīng)急通道的各個(gè)們上鎖問題

否

對(duì)車間的所有門及倉(cāng)庫(kù)、冷藏庫(kù)上鎖

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

大門和外部通道

否

全天24小時(shí)值班（無節(jié)假日）

窗戶

否

由使用人員負(fù)責(zé)關(guān)閉上鎖、保衛(wèi)科負(fù)責(zé)檢查

公司的車

否

由專責(zé)司機(jī)負(fù)責(zé)管理

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

外來人員的身份及來廠目的，外來車輛來廠的目的

是

保衛(wèi)科接到外來人員或車輛進(jìn)廠許可通知后，進(jìn)行身份證檢查登記、車輛的車號(hào)及司機(jī)身份登記，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)接送及陪同，由辦公室負(fù)責(zé)記錄。

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

所有受限區(qū)域（即：只有被授權(quán)的員工才能進(jìn)入的區(qū)域）有明顯的標(biāo)識(shí)

否

工廠車間、相關(guān)限制區(qū)域必須有明顯的標(biāo)識(shí)；未經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人允許不得擅自進(jìn)入，進(jìn)入人員必須進(jìn)行登記

參觀者、客人和其他非雇傭人員（例如維修承包商、卡車司機(jī)等）被限制在非產(chǎn)品區(qū)域，是否除非有被授權(quán)員工的陪同才能進(jìn)入其他區(qū)域

是

1.外來人員進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域必須經(jīng)過部門負(fù)責(zé)人的允許，員工不得擅自放行。

2.進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域外來人員必須遵守公司相關(guān)規(guī)定并登記

3.外來人員進(jìn)入生產(chǎn)車間不得拍照和攜帶物品進(jìn)入

4.外來人員進(jìn)入車間必須由相關(guān)人員陪同

當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)（包括消防部門）是否有工廠的布局圖最新版本

否

提供工廠整體和各車間布局圖；規(guī)定如有更改及時(shí)提供給相關(guān)機(jī)構(gòu)

車間內(nèi)的消毒劑、清潔劑存放場(chǎng)所

否

車間內(nèi)的消毒劑、清潔劑存放在專門的場(chǎng)所，并由相關(guān)人員嚴(yán)格管理

對(duì)廁所、更衣室物柜、儲(chǔ)存區(qū)域的檢查已排除可疑包裹的程序

是

有保衛(wèi)科組織人員定期檢查規(guī)定造成隱患的區(qū)域

定期盤點(diǎn)潛在的危險(xiǎn)性工器具（如刀具、剪子等）的數(shù)量

否

各車間生產(chǎn)工器具必須堅(jiān)持每天盤點(diǎn)并統(tǒng)一回收保管

通風(fēng)系統(tǒng)的構(gòu)造方式是否能達(dá)到快速隔離受污染的區(qū)域或房間

是

黑豆加工車間排氣扇區(qū)域需24小時(shí)值班巡視，通風(fēng)和隔離設(shè)施必須完好，防止異物進(jìn)入

工廠對(duì)電和火的安全控制

否

1.對(duì)工廠內(nèi)部的電源以及用電設(shè)施進(jìn)行標(biāo)明上鎖

2.對(duì)消防設(shè)施進(jìn)行定期檢查，確定是否有效

3.對(duì)員工進(jìn)行定期培訓(xùn)及演練

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

工廠的原料入口、加工車間、包裝室及成品存放的區(qū)域管理

是

1.工廠不同時(shí)加工兩種或兩種以上的產(chǎn)品

2.不同區(qū)域的加工人員（如蘇子葉清洗人員和蘇子葉包裝人員）有不同顏色的工作服區(qū)別

3.對(duì)每個(gè)加工車間進(jìn)行大門隔離并標(biāo)識(shí)區(qū)分

加工人員進(jìn)入生產(chǎn)車間的衛(wèi)生檢查

否

1.加工人員必須持有健康證明

2.由專門負(fù)責(zé)人對(duì)進(jìn)入車間加工人員進(jìn)行衛(wèi)生檢查（禁止化妝、佩戴首飾），洗手消毒程序

保持的記錄能不能夠便于向前向后追溯

否

按《產(chǎn)品科追溯性操作規(guī)程》執(zhí)行

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

進(jìn)出儲(chǔ)存區(qū)域的人員和物品（包括原料、輔料、包裝材料、成品等）

是

1.授權(quán)員工方可進(jìn)入儲(chǔ)存區(qū)域

2.建立出人庫(kù)人員及物品登記臺(tái)帳

3.及時(shí)對(duì)儲(chǔ)存區(qū)域的門和窗戶上鎖

儲(chǔ)存區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放檢查

否

定期對(duì)儲(chǔ)存區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放進(jìn)行檢查并記錄

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

有毒有害物質(zhì)、化學(xué)品（如工業(yè)化學(xué)品、清潔用品、殺蟲劑、消毒殺菌劑、消毒劑）的存取

是

1.設(shè)立毒有害物質(zhì)、化學(xué)品專用倉(cāng)庫(kù)，由專職人員存取并做好相關(guān)記錄

2.明確標(biāo)識(shí)

3.對(duì)車間工具消毒做好領(lǐng)用臺(tái)帳和消毒記錄

有毒有害物質(zhì)、化學(xué)品如有不符能否快速查出

否

由專職人員明確標(biāo)示數(shù)量、成分、濃度、廠家、出廠日期等

對(duì)有毒有害物質(zhì)、化學(xué)品的儲(chǔ)存要求

否

按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立，并保持良好的通風(fēng)

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

運(yùn)送原料、成品或其他用于食品加工的材料車輛，在其裝貨或卸貨時(shí)是否受到監(jiān)控

是

1.公司自有的貨車實(shí)行司機(jī)管理，對(duì)每次裝貨或卸貨必須注明貨物的數(shù)量、批次等

2.對(duì)外來車輛進(jìn)行封閉式管理，禁止未經(jīng)許可的人接近，由保衛(wèi)科對(duì)外來車輛進(jìn)行登記，未經(jīng)授權(quán)的車輛禁止入廠

3.外來車輛司機(jī)必須有相關(guān)陪同人員方可在廠區(qū)活動(dòng)

發(fā)運(yùn)貨物的檢查

否

對(duì)每次發(fā)貨的集裝箱進(jìn)行檢查，核對(duì)集裝箱箱號(hào)，裝完貨后由專責(zé)人員對(duì)集裝箱上鎖，并做發(fā)貨記錄

非工作時(shí)間的來貨

否

在非工作時(shí)間達(dá)到的貨物未經(jīng)接貨人的確認(rèn)不準(zhǔn)進(jìn)廠驗(yàn)收

檢查原輔料及其他用于食品加工的貨物是否遭到了有無蓄意破壞和污染的痕跡

否

按《原輔料驗(yàn)收程序》執(zhí)行，對(duì)每批貨物都進(jìn)行驗(yàn)收檢驗(yàn)并記錄

對(duì)退運(yùn)產(chǎn)品的驗(yàn)收

否

執(zhí)行產(chǎn)品溯源代碼的追溯

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

生產(chǎn)加工用水的定期檢測(cè)

否

工廠對(duì)生產(chǎn)加工用水做一年兩次的水質(zhì)檢測(cè)，符合GB5749《生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》

水源地的管理（井水）

是

建立全封閉的井水水房，由專人管理，禁止一切污染物接近

生產(chǎn)加工用水的管道檢查

是

定期對(duì)用水管道進(jìn)行檢查、維護(hù)、維修，確保水的安全使用

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

對(duì)所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員（包括長(zhǎng)期的和臨時(shí)的）的背景調(diào)查

是

對(duì)關(guān)鍵崗位員工執(zhí)行背景調(diào)查并記錄

對(duì)所有的工廠員工的安全程序培訓(xùn)

否

由公司食品安全防護(hù)小組組織并對(duì)工廠員工進(jìn)行培訓(xùn)(每月一次)、考核

廠區(qū)內(nèi)識(shí)別所有員工、參觀者、承包商（建筑工人、維修人員、外來司機(jī)）

否

對(duì)不同的加工員工穿不同顏色的工作服，外來人員佩戴標(biāo)示卡

員工的個(gè)人存物柜

否

由專責(zé)人員檢查記錄

對(duì)訪問人員的進(jìn)出區(qū)域、攜帶物品等進(jìn)行檢查

否

對(duì)外訪人員由接領(lǐng)人負(fù)責(zé)接待，攜帶物品由專責(zé)人員保管，禁止拍照

與員工交流，聽取意見

否

每周一開例會(huì)

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的數(shù)據(jù)及客戶資料、成本報(bào)價(jià)、生產(chǎn)工藝、原料單價(jià)、庫(kù)存、人事變動(dòng)、策略調(diào)整等安全保管

否

1.設(shè)立知悉權(quán)限

2.電子文件加密保存、書面文件不置于公開場(chǎng)所且知悉內(nèi)容不對(duì)無崗位人員、公司外人員傳播

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

工廠加工使用的原輔料、包裝材料等的供貨商

否

1.供貨商的食品防護(hù)體系按公司要求建立

2.在協(xié)議單上加注：食品安全防護(hù)責(zé)任約定

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

實(shí)驗(yàn)室的位置以及實(shí)驗(yàn)室的管理

是

1.實(shí)驗(yàn)室的位置與工廠的生產(chǎn)加工區(qū)域和物品存放區(qū)域有隔離

2.實(shí)驗(yàn)室建立專職人員負(fù)責(zé)，未經(jīng)授權(quán)的人員一律不得進(jìn)入

用于化驗(yàn)的各種試劑藥品特別是有毒有害化合物的管理

否

由實(shí)驗(yàn)室專職人員對(duì)其進(jìn)行管理，建立核銷臺(tái)賬記錄，對(duì)過期的藥品處理符合食品防護(hù)要求

評(píng)估內(nèi)容

是否是薄弱環(huán)節(jié)

計(jì)劃及控制措施

對(duì)建立溯源和召回制度

否

按產(chǎn)品可追溯性操作程序，對(duì)每批產(chǎn)品都標(biāo)記有溯源代碼，由生產(chǎn)科與辦公室做好相關(guān)記錄