關(guān)于有效應(yīng)對職業(yè)索賠職業(yè)舉報行為維護營商環(huán)境的指導(dǎo)意見

各區(qū)市場監(jiān)管局、政府法制辦、12345市民服務(wù)熱線辦、公安分局：

近年來，以職業(yè)索賠、職業(yè)舉報為主要表現(xiàn)形式的私益性職業(yè)打假呈現(xiàn)團伙化、專業(yè)化、規(guī)模化、程式化的特征和趨勢，不僅嚴重困擾企業(yè)、影響營商環(huán)境，而且濫用投訴舉報、信息公開、復(fù)議訴訟等權(quán)利，大量擠占有限的行政資源和司法資源。在食品領(lǐng)域“夾帶”“掉包”“造假”后再索賠或舉報的情況時有發(fā)生，已涉嫌構(gòu)成違法犯罪。為有效應(yīng)對“以打假為名、行牟利之實”的職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為，維護良好的營商環(huán)境、市場環(huán)境和消費環(huán)境，促進社會誠信建設(shè)，現(xiàn)結(jié)合本市實際，提出以下指導(dǎo)意見：

一、總體要求

（一）堅持依法行政。

應(yīng)對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為要突出法律思維和法治方式，堅守依法行政的底線。有關(guān)行政管理部門在處理職業(yè)索賠、職業(yè)舉報類訴求過程中，要強化責任意識、擔當意識，在現(xiàn)有法律法規(guī)框架內(nèi)用足用好各類法律資源和手段。

（二）突出分類管理。

本市鼓勵公益性職業(yè)舉報行為，規(guī)范和治理影響營商環(huán)境的私益性職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為，嚴厲打擊職業(yè)索賠、職業(yè)舉報過程中存在的涉嫌敲詐勒索、詐騙、濫用投訴舉報權(quán)等行為。在投訴處理、行政處罰、行政復(fù)議等各環(huán)節(jié)，落實對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為的分類管理、分類指導(dǎo)。

（三）強化綜合施策。

要針對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為明顯泛濫、數(shù)量急劇增長的情況，深入分析原因，突出問題導(dǎo)向、需求導(dǎo)向、效果導(dǎo)向，處罰與教育相結(jié)合，降低廣告宣傳、標識標簽等領(lǐng)域違法行為發(fā)生率；著力從制度供給、行政執(zhí)法、行刑銜接、司法保障、信用管理等各方面治理職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為，形成齊抓共管、綜合治理的工作格局。

（四）倡導(dǎo)誠實信用。

通過宣傳培訓、指導(dǎo)約談、行政處罰等多種方式，著力督促經(jīng)營者落實主體責任，嚴格執(zhí)行各類標準，推動企業(yè)知法守法、誠信自律。宣傳正確的消費理念，倡導(dǎo)誠信消費、理性消費、依法維權(quán)，營造誠實守信的市場環(huán)境和消費環(huán)境，共同為推動高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)高品質(zhì)生活做出貢獻。

二、建立投訴舉報異常名錄

（一）明確甄別職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為的標準。

判斷職業(yè)索賠、職業(yè)舉報等行為應(yīng)當根據(jù)是否以牟利為目的、是否因生活消費需要、是否知假買假、購買商品是否明顯超出合理消費數(shù)量、投訴舉報的數(shù)量、相關(guān)行政復(fù)議和訴訟的數(shù)量等進行綜合判斷。對確認為職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為的，納入本市投訴舉報異常名錄。相關(guān)標準由市工商局牽頭制定。

（二）投訴舉報異常名錄信息的主要內(nèi)容。

主要包括但不限于：姓名、身份證號、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址、投訴舉報數(shù)量、政府信息公開申請數(shù)量、復(fù)議或者訴訟數(shù)量、向紀檢監(jiān)察部門舉報數(shù)量、主要反映問題、涉及領(lǐng)域或商品服務(wù)類別等內(nèi)容。市場監(jiān)督管理部門等在處理職業(yè)索賠類投訴過程中，要落實投訴實名要求，嚴格核實其身份信息；對具名舉報且共用同一手機號碼等聯(lián)系方式的，可以核實舉報人相關(guān)身份信息。采集和利用投訴舉報異常名錄過程中，應(yīng)當依法保護投訴舉報人的個人信息和隱私。

（三）依據(jù)投訴舉報異常名錄，落實分類管理。

市、區(qū)兩級相關(guān)部門定期梳理、完善投訴舉報異常名錄。在處理投訴舉報、信訪、信息公開、行政復(fù)議、行政訴訟、監(jiān)察事項時，要對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為重點關(guān)注，與普通消費者或者舉報人進行適當區(qū)分。合理設(shè)置舉報獎勵的范圍，對投訴舉報異常名錄內(nèi)相關(guān)舉報一般不予獎勵（可能引發(fā)食品安全事故或者涉嫌犯罪的除外）。對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報過程中存在的失信行為，依法加強聯(lián)合信用懲戒；對確認構(gòu)成敲詐勒索、詐騙的相關(guān)人員，按照《上海市社會信用條例》的有關(guān)規(guī)定，納入嚴重失信主體名單。

三、建立應(yīng)對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為的跨部門協(xié)作機制

（一）建立市級職業(yè)索賠職業(yè)舉報行為綜合治理聯(lián)席會議。在市政法委的指導(dǎo)下，市工商局、市政府法制辦、市市民服務(wù)熱線辦、市公安局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市食藥監(jiān)局、市物價局成立聯(lián)席會議。

（二）利用信息化手段，建立市區(qū)兩級、相關(guān)部門參與的共享數(shù)據(jù)信息渠道，實現(xiàn)投訴舉報異常名錄信息以及相關(guān)投訴舉報、行政處罰工作信息的共享和互通。

四、調(diào)解職業(yè)索賠類消費投訴的原則

（一）依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理食品藥品糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》《最高人民法院辦公廳對十二屆全國人大五次會議第5990號建議的答復(fù)意見》的精神，調(diào)解職業(yè)索賠類投訴。

（二）嚴格按照《上海市市場監(jiān)督管理投訴舉報處理程序規(guī)定》中關(guān)于投訴受理要件、終止處理、現(xiàn)場調(diào)解、終止調(diào)解等相關(guān)規(guī)定，對職業(yè)索賠類投訴依法把好受理關(guān)口，強化程序意識，避免程序瑕疵。

（三）準確理解和適用懲罰性賠償責任。針對工商、質(zhì)監(jiān)、食品、價格等各領(lǐng)域的職業(yè)索賠類消費投訴，運用《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》和《上海市消費者權(quán)益保護條例》關(guān)于“故意”為欺詐構(gòu)成要件的要求以及《食品安全法》第一百五十條第二款的規(guī)定，進行調(diào)解工作。

對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報中反映廣告、宣傳中存在“虛假或者引人誤解的宣傳”并要求認定消費欺詐行為的，依法適用《廣告法》《反不正當競爭法》，不宜輕易認定構(gòu)成欺詐。

五、加強對行政執(zhí)法工作的指導(dǎo)

（一）突出過罰相當原則，合理行使行政處罰裁量權(quán)。在行政處罰過程中堅持“處罰與教育相結(jié)合、過罰相當”的原則，依法用好警告、責令整改等手段。要綜合運用《行政處罰法》和《食品安全法》《廣告法》《反不正當競爭法》等法律法規(guī)的規(guī)定，按照《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，制定、完善和落實涉及食品、廣告、不正當競爭等領(lǐng)域的行政處罰裁量權(quán)的相關(guān)標準。經(jīng)營者有主動消除或者減輕違法行為危害后果或者其他依法從輕或者減輕行政處罰的情形，要依法從輕或者減輕處罰。違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

（二）明確管轄原則。針對跨區(qū)域或者反映相同違法行為的舉報，要根據(jù)實際需要，綜合運用指定管轄、提級管轄、并案處理等手段，落實管轄部門，解決管轄爭議，加強統(tǒng)一指導(dǎo)協(xié)調(diào)。

（三）嚴格適用關(guān)于舉報內(nèi)容要求的規(guī)定。按照《上海市市場監(jiān)督管理投訴舉報處理程序規(guī)定》第二十七條的規(guī)定，判斷舉報內(nèi)容是否符合相關(guān)要求。

六、規(guī)范行政復(fù)議審查

（一）嚴格落實行政復(fù)議合法性審查。舉報承辦部門不得通過向經(jīng)營者施加壓力給予職業(yè)索賠、職業(yè)舉報人經(jīng)濟利益的方式，促其撤回行政復(fù)議。對申請人撤回復(fù)議申請無正當理由且可能侵犯公共利益、影響市場秩序的，復(fù)議機關(guān)可繼續(xù)審查并依法作出復(fù)議決定。

（二）嚴格把握復(fù)議申請人利害關(guān)系及復(fù)議范圍。依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》（以下簡稱《行政復(fù)議法》）第二條規(guī)定，對申請人不是基于保護其自身合法權(quán)益為目的申請復(fù)議的，應(yīng)認定申請人不具備利害關(guān)系。依照《行政復(fù)議法》第八條第二款規(guī)定，對申請人因不服行政機關(guān)民事糾紛調(diào)解或者其他處理而申請復(fù)議的，應(yīng)告知申請人依法申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

七、依法嚴厲懲處涉嫌敲詐勒索詐騙等行為

（一）針對“夾帶”“掉包”“造假”問題食品并通過要挾、欺詐等方式索賠以及長期進行不實舉報，以不再騷擾企業(yè)正常經(jīng)營為要挾，要求企業(yè)支付一定“好處費”等涉嫌構(gòu)成敲詐勒索、詐騙的行為，加強工作指導(dǎo)，依法嚴厲追究刑事責任。對不構(gòu)成犯罪但違反《治安管理處罰法》規(guī)定的，依法加大懲處力度。通過嚴厲打擊相關(guān)違法犯罪行為，形成一批典型案例，并由聯(lián)席會議辦公室牽頭廣泛宣傳，以儆效尤。

（二）加強行刑銜接。市場監(jiān)管部門和公安部門進一步完善和落實行政執(zhí)法和刑事司法工作銜接機制，強化部門協(xié)作和信息共享。市場監(jiān)管部門注重強化對投訴舉報的大數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)和積累涉嫌違法犯罪線索，并按照有關(guān)規(guī)定及時移送公安部門處理。公安部門應(yīng)當及時進行審查，并依法作出立案或者不予立案的決定。

八、完善工作考核機制

（一）科學設(shè)置投訴調(diào)解成功率的考核要求。對涉及職業(yè)索賠的相關(guān)投訴，不納入對各區(qū)市場監(jiān)管部門投訴舉報處理工作質(zhì)量綜合評估中調(diào)解成功率的統(tǒng)計范圍，并更加突出對普通消費者合法權(quán)益的維護。

（二）合理進行滿意度測評。針對市民服務(wù)熱線承辦件中的職業(yè)索賠、職業(yè)舉報類訴求，將其納入不屬實件管理，落實抽查監(jiān)督，并適當增加延期處理的比例。

（三）落實行政復(fù)議容錯機制。對涉及投訴舉報復(fù)議案件中的新類型、改革探索性案件以及因制度設(shè)計等原因發(fā)生糾錯的案件，原則上不納入糾錯考核機制，以鼓勵行政機關(guān)積極履職。負責本轄區(qū)內(nèi)行政訴訟考核工作的政府法制機構(gòu)，對上述類型的行政敗訴案件考核可參照執(zhí)行。

九、切實督促經(jīng)營者落實主體責任

（一）結(jié)合“放心消費”創(chuàng)建活動和消費維權(quán)聯(lián)絡(luò)點（站）等工作，強化宣傳培訓引導(dǎo)，著力提升經(jīng)營者誠信自律水平，更好保護普通消費者的合法權(quán)益。

（二）針對投訴舉報集中的重點企業(yè)、重點平臺以及部分初創(chuàng)企業(yè)、小微企業(yè)，要加強對重點法規(guī)、重點法條的培訓，積極開展約談，督促經(jīng)營者加強內(nèi)部管理，把好進貨查驗關(guān)、廣告宣傳關(guān)，提升知法守法的意識和水平，避免在標識標簽、廣告宣傳等領(lǐng)域出現(xiàn)常見易發(fā)的違法行為。

（三）注重引導(dǎo)經(jīng)營者加強技術(shù)防范，強化經(jīng)營場所、重點區(qū)域的“無死角”監(jiān)控，并在處理相關(guān)投訴舉報過程中同步予以錄音錄像，及時有效固定涉嫌敲詐勒索、詐騙的證據(jù)材料，積極向公安部門舉報。

十、加強信息化支持，避免程序性瑕疵

（一）完善投訴舉報信息管理系統(tǒng)。充分利用市場監(jiān)督管理投訴舉報信息管理系統(tǒng)中新增的短信告知、自動預(yù)警提示、投訴受理自動告知等功能，切實履行各類告知答復(fù)的義務(wù)，堅決避免程序類瑕疵。市場監(jiān)管部門針對投訴舉報處理情況等發(fā)送告知短信的，視為已履行告知義務(wù)。

（二）強化技術(shù)支持，開展對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報類投訴舉報的大數(shù)據(jù)分析，突出問題導(dǎo)向，增強行政指導(dǎo)和事中事后監(jiān)管的針對性和有效性，從面上減少顯性的違法行為，壓減職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為存在的空間。

依法處置、有效應(yīng)對職業(yè)索賠、職業(yè)舉報行為是一項長期任務(wù)，也是維護營商環(huán)境的重要舉措。有關(guān)部門要進一步提高認識，統(tǒng)一思想，結(jié)合實際，盡快制定貫徹本意見的具體辦法，形成職業(yè)索賠職業(yè)舉報案例庫，開展宣傳培訓，加強工作指導(dǎo)，細化工作口徑，并切實推動基層抓好貫徹落實。

上海市工商行政管理局

上海市人民政府法制辦公室

上海市12345市民服務(wù)熱線管理辦公室

上海市公安局

上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

上海市食品藥品監(jiān)督管理局

上海市物價局

上海市工商行政管理局辦公室

2018年10月12日印發(fā)