一、申請認證材料完整性、規(guī)范性
1.審查要點:
(1) 申請材料缺項;
(2) 無申請材料目錄;
(3) 未裝訂成冊。
2.評判標準
( 1)出現(xiàn)(1)、(2)任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
( 2)出現(xiàn)(3)種情況,要求企業(yè)重新裝訂。
二、《綠色食品標志使用申請書》、《企業(yè)及生產(chǎn)情況調(diào)查表》封面
1.審查要點:
(1) 是否填寫和蓋章;
(2) 申請單位全稱是否與公章全稱一致。
2.評判標準:
出現(xiàn)未填寫和蓋章,或全稱不一致,要求企業(yè)補充材料。
三、“表 一 生產(chǎn)企業(yè)概況”
1.審查要點:
(1) 填寫不完整、不規(guī)范;未蓋章;填表人未簽字;
(2) “產(chǎn)品名稱”是系列產(chǎn)品名稱或集合名詞;
(3) 年銷售量大于實際年生產(chǎn)規(guī)模;
(4) 實際年生產(chǎn)規(guī)模單位未換算成“噸”或“ kg”單位;
(5) “原料供應(yīng)單位情況”欄“年供應(yīng)量”大于原料單位生產(chǎn)規(guī)模。
2、評判標準:
( 1)出現(xiàn)(1)、(2)任何一種情況,要求企業(yè)重新填寫;
( 2)出現(xiàn)(3)、(4)、(5)任何一種情況,要求企業(yè)補充材料。
四、“表二 農(nóng)藥、肥料使用情況”
1.審查要點:
(1) 此表填寫不完整;缺填表人或種植單位負責人簽字;
(2) 此表填寫不規(guī)范;填寫單位及公章單位不符合要求;
(3) 此表有關(guān)農(nóng)藥使用欄目隨意涂改;
(4) “農(nóng)藥使用情況”與“主要病蟲害”不符;
(5) 使用了無“三證”農(nóng)藥(農(nóng)藥登記證、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)批號);
(6) 使用了綠色食品禁止使用農(nóng)藥;
(7) 農(nóng)藥使用量超標;
(8) 農(nóng)藥使用次數(shù)超標;
(9) 使用了混配有機合成農(nóng)藥,且表中同時又有單一成份的同種農(nóng)藥;
( 10) 末次使用 與收獲時的間隔期小于該農(nóng)藥的安全間隔期;
( 11)由于采摘周期長,無法 判定末次使用 與收獲時的時間間隔;
( 12)“劑型規(guī)格”填寫不完整,無法計算每次用量(有效成份);
( 13)使用的商品肥料無登記號;
( 14)只施用了化肥,而沒有施用有機肥;
( 15)使用了硝態(tài)氮肥或復混(合) 肥中含有 硝態(tài)氮肥或稀土肥;
( 16)使用了氮磷鉀復混(合)肥;
( 17)使用了有機合成的植物生長調(diào)節(jié)劑;
( 18)“農(nóng)藥品種”與“目的”不符,如殺蟲劑在“目的”欄填寫“殺菌”;
( 19)混配農(nóng)藥(肥料)中含有綠色食品禁用成份;
( 20) 附報材料 中,缺農(nóng)藥及商品肥料產(chǎn)品標簽。
2.評判標準:
(1) 出現(xiàn)( 1)、(2)任何一種情況,要求企業(yè)重新填寫;
( 2)出現(xiàn)(4)、(11)、(12)、(16)、(20)任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
( 3)出現(xiàn)(3)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)、(10)、(13)、(14)、(15)、(17)、(18)、(19)任何一種情況,按不通過處理。
五、“表三 畜(禽、水)產(chǎn)品飼養(yǎng)(養(yǎng)殖)情況表”
1. 審查要點:
(1) 此表填寫不完整;缺填表人簽字;
(2) 此表填寫不規(guī)范;填寫單位及公章單位不符合要求;
(3) 此表中有關(guān)飼料成份名稱、比例及藥劑使用情況欄目隨意涂改;
(4) 飼養(yǎng)規(guī)模小于申請認證產(chǎn)品規(guī)模;
(5) 飼料成份不全,比例相加不到 100 % ;或飼料成份不明確;飼料量不足;
(6) 飼料成份中存在可能為轉(zhuǎn)基因的原料(如棉籽殼、進口豆 粕 );
(7) 反芻動物飼料中使用了以哺乳動物為原料的動物性飼料產(chǎn)品(如骨粉等);
(8) 飼料中使用了工業(yè)合成油脂或畜禽糞便;
( 9)飼料中來源于已認定的綠色食品或副產(chǎn)品或通過綠色食品全程質(zhì)量控制的成分相加不到90 % ;
( 10)飼料中添加了無生產(chǎn)許可證和生產(chǎn)批號的預混料;
( 11)預混料中添加了綠色食品禁止使用的添加劑(如乙氧基喹啉、人工合成的著色劑、藥物性添加劑等)
( 12)飼料添加劑使用量超標;
( 13)無預混料產(chǎn)品標簽、三年購銷合同(協(xié)議)及批次購買發(fā)票復印件;
( 14)使用藥劑不全,缺少動物常見疾病及防治方法;
( 15)使用了綠色食品禁止使用的藥劑;
( 16)使用藥劑對象超出了限定范圍;
( 17)使用藥劑超出了限定的使用方法;
( 18)使用劑量填寫不規(guī)范,如“10g/頭”、“3瓶”;
( 19)使用劑量超標;
( 20)未注明停藥期;
( 21) 末次使用 與宰殺(擠奶、捕撈)時間間隔小于停藥期;
( 22)“使用的藥劑”與“用途”不符,如抗菌劑在“用途” 欄填寫“防治寄生蟲”;
2.評判標準:
( 1)出現(xiàn)(1)、(2)任何一種情況,要求企業(yè)重新填寫;
( 2)出現(xiàn)(4)、(5)、(13)、(14)、(18)、(20)任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
( 3)出現(xiàn)(3)、(6)、(7)、(8)、(9)、(10)、(11)、(12)、(15)、(16)、(17)、(19)、(21)、(22)任何一種情況,按不通過處理。
六、“表四 加工產(chǎn)品生產(chǎn)情況”
1.審查要點:
( 1)此表填寫不完整;缺填表人簽字或公章;
( 2)此表填寫不規(guī)范;
( 3)“實際年產(chǎn)量”大于原料供應(yīng)單位“年供給量”;
( 4)執(zhí)行標準不明確;或已發(fā)布綠色食品產(chǎn)品標準的產(chǎn)品,仍執(zhí)行國標或企業(yè)標準;
( 5)主原料來源不符合加工產(chǎn)品原料有關(guān)認證規(guī)范要求;
(6) 無法判定輔料是否達到綠色食品產(chǎn)品標準;
(7) 原料年用量與產(chǎn)品“實際年產(chǎn)量”間無損耗率(增長率);
(8) 使用了綠色食品禁止使用的添加劑;
(9) 使用的復合添加劑中,含有綠色食品禁止使用的成份;
( 10)添加劑使用量超標;
( 11)添加劑使用超出了限定范圍;
( 12)缺添加劑產(chǎn)品標簽;
( 13)添加劑名稱系縮寫,無法判定其有效成份;
( 14)使用了綠色食品相應(yīng)產(chǎn)品標準中“不得檢出”的添加劑,如果脯中添加了合成色素。
2.評判標準:
( 1)出現(xiàn)(1)、(2)任何一種情況,要求企業(yè)重新填寫;
( 2)出現(xiàn)(3)、(4)、(6)、(7)、(12)、(13)任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
( 3)出現(xiàn)(5)、(8)、(9)、(10)、(11)、(14)任何一種情況,按不通過處理。
七、生產(chǎn)操作規(guī)程(種植、養(yǎng)殖、加工)
1.審查要點:
( 1) 缺生產(chǎn) 操作規(guī)程;
( 2)規(guī)程制定不規(guī)范;或缺少內(nèi)容;沒有可操作性;缺公章;
(3) 生產(chǎn)操作規(guī)程不是本單位依據(jù)當?shù)兀ɑ蜃陨恚┑那闆r制定,而是國標、 行標 、地標或技術(shù)資料的復印件;
(4) 操作規(guī)程過于簡單, 缺關(guān)鍵 技術(shù)環(huán)節(jié);
(5) 操作規(guī)程制定沒有體現(xiàn)綠色食品生產(chǎn)特點;
(6) 操作規(guī)程中投入 品使用 情況不明確,如農(nóng)藥缺劑型規(guī)格,獸藥缺停藥期;
(7) 操作規(guī)程中投入 品使用 品種數(shù)小于表二(表三、表四)中填報的品種數(shù);
(8) 生產(chǎn)操作規(guī)程中有綠色食品禁止使用的投入品(農(nóng)藥、肥料、飼料添加劑、獸藥、漁用藥、食品添加劑等);
(9) 操作規(guī)程中投入品使用量超標;
( 10)操作規(guī)程中投入 品末次 使用與收獲(屠宰、捕撈)時間間隔小于安全間隔期(停藥期、休藥期);
( 11)加工工藝不符合綠色食品相關(guān)標準的要求;
( 12) 缺投入 品產(chǎn)品標簽(原件);
( 13)植物(動物)品種或投入 品品種 為轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品;
( 14)植物(動物)品種從國外進口。
2.評判標準:
( 1)出現(xiàn)(1)、(2)、(3)、(4)、(5)、(6)、(7)任何一種情況,要求企業(yè)重新制定操作規(guī)程;
( 2)出現(xiàn)(12)、(14)任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
( 3)出現(xiàn)(8)、(9)、(10)任何一種情況,檢查員現(xiàn)場檢查,確認當年生產(chǎn)實際使用情況,如實際使用情況符合要求,要求企業(yè)重新制定操作規(guī)程;
( 4)出現(xiàn)(11)、(13)任何一種情況,按不通過處理。
八、質(zhì)量控制體系
1. 審查要點:
(1) 無質(zhì)量控制體系;
(2) 質(zhì)量控制體系不完整;缺農(nóng)戶清單; 缺基地圖 ;缺組織機構(gòu)圖;缺管理制度; 缺公司 與基地(農(nóng)戶)合同(協(xié)議);
(3) 管理制度內(nèi)容不全面; 缺生產(chǎn) 中投入品管理;缺技術(shù)指導制度; 缺監(jiān)督 管理制度;
(4) 公司與基地(農(nóng)戶)合同(協(xié)議)無有效期;或有效期不足 3年;
(5) 基地圖編制不規(guī)范;
(6) 基地(農(nóng)戶)名單提供的種植面積(養(yǎng)殖規(guī)模)大于申請認證產(chǎn)品的規(guī)模;
(7) 基地(農(nóng)戶)名單提供的種植面積(養(yǎng)殖規(guī)模)小于申請認證產(chǎn)品規(guī)模的規(guī)模;
(8) 公司委托第三方技術(shù)部門進行基地管理,缺少技術(shù)部門對基地管理制度;缺委托合同;委托合同無有效期或有效期不足 3年;
(9) 基地管理制度或合同(協(xié)議)中有綠色食品禁止使用的投入品;
( 10)基地管理制度中有公司轉(zhuǎn)讓綠色食品標志使用權(quán)的現(xiàn)象 ( 如公司本身不銷售認證產(chǎn)品,而是經(jīng)公司同意 ( 授權(quán) ) ,由基地(農(nóng)戶)自行銷售時使用綠色食品標志 ) 。
2. 評判指標
a出現(xiàn)(1)、(2)、(6)、(7)、(8)中任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
b出現(xiàn)(3)、(4)、(5)中任何一種情況,要求企業(yè)重新制定;
c出現(xiàn)(9)、(10)中任何一種情況,按不通過處理。
九、產(chǎn)品執(zhí)行標準
1.審查要點
( 1) 缺產(chǎn)品 執(zhí)行標準;
( 2)已有綠色食品產(chǎn)品標準,仍執(zhí)行國標、 行標 、地標 或企標 ;
( 3) 企標未 備案;
( 4) 企標備案 人與申請人不一致;產(chǎn)品名稱與申請認證產(chǎn)品名稱 不 一致;
( 5) 企標中 產(chǎn)品原料配方與“表四 加工產(chǎn)品情況”不一致;
( 6) 企標中 有綠色食品禁止使用的投入品(如食品添加劑等)。
2.評判指標
a出現(xiàn)(1)、(2)中任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
b出現(xiàn)(3)、(4)中任何一種情況,要求企業(yè)重新備案;
c出現(xiàn)(5)、(6)中任何一種情況,不符合要求,檢查員現(xiàn)場檢查確認,并要求企業(yè)糾正。
十、營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證(復印件)
1. 審查要點
(1) 無營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證復印件;
(2) 營業(yè)執(zhí)照、商標注冊證注冊人與申請人名稱不一致;
(3) 超過有效期;
(4) 超出營業(yè)執(zhí)照范圍。
2. 評判標準
出現(xiàn)( 1)、(2)、(3)、(4)中任何一種情況,要求企業(yè)補充材料。
十一、外購原料合同(協(xié)議)
1. 審查要點
(1) 缺原料購銷合同;買方與申請人不一致;賣方與綠色食品證書所有者不一致;
(2) 合同中產(chǎn)品名稱與綠色食品證書上產(chǎn)品名稱不一致;
(3) 合同訂購量小于申請認證產(chǎn)品所需原料量;
(4) 合同訂購量大于申請認證產(chǎn)品所需原料量;
(5) 合同訂購量大于原料生產(chǎn)單位所能提供的產(chǎn)量 ( 該產(chǎn)量應(yīng)為綠色食品證書上核準產(chǎn)量減去已銷售 ( 訂購 ) 量 ) ;
(6) 無合同有效期;有效期不足 3年;
(7) 合同缺公章;公章不清晰;公章全稱與購買雙方名稱不一致;
(8) 缺原料生產(chǎn)單位綠色食品證書復印件;
(9) 原料生產(chǎn)單位綠色食品證書已超過有效期;
( 10)合同涂改;
( 11)缺批次購買發(fā)票復印件。
2. 評判標準
a出現(xiàn)(1)、(4)、(8)、(11)中任何一種情況,要求企業(yè)補充材料;
b出現(xiàn)(2)、(3)、(5)、(6)、(7)、(9)、(10),要求重新落實原料,并簽訂合同。