第一節(jié) 工作程序及方法

一、 檢查前的準備

仔細閱讀申請人的申請認證材料，熟悉相關的標準及技術資料，列出檢查提綱和檢查要點，收集申請人有關申請認證產品的相關信息。

二、工作程序

1.首次會議：聽取申請人關于申請認證產品及其產地環(huán)境、生產管理等有關情況的介紹，檢查員質疑，商定具體檢查日程安排；

2.實地檢查：確定檢查的基地數和地塊數，隨機進行實地檢查；

3.隨機訪問：確定訪問農戶數，隨機訪問農戶和有關技術人員，了解產品生產及管理情況的第一手資料；

4.查閱文件、記錄：通過查閱文件，了解申請認證企業(yè)全程質量控制措施 及確保 綠色食品產品質量的能力；通過查閱記錄，核實申請認證企業(yè)生產和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。檢查中，查閱的文件包括基地管理制度、合同（協議）、生產管理制度等；查閱的記錄包括生產及其管理記錄、出入庫記錄、生產資料購買及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓記錄等；

5.總結會：要求受檢方主要負責人及各生產管理部門負責人參加。檢查員向受檢方報告現場檢查結果，并就有關情況作說明。在總結會上，受檢方可以對現場檢查的報告進行評論，提出不同意見，進行解釋和說明。對有爭議的事實，必要時可進行核實，以確保現場檢查結果實事求是，評估結論恰如其分。檢查員應明確檢查結論，提出建議或整改意見。

6.對上述每個程序進行拍照，并附于檢查評估報告中。

三、基地數、地塊數和農戶數的確定

對于“公司 +基地+農戶”的申請企業(yè)，檢查員采用 ×0.8取整的方法（n代表樣本數），隨機確定實地檢查基地數、地塊數及隨機訪問農戶數。

如：假設某申請企業(yè)申請認證的大豆基地分布于 10個基地，每個基地有40個地塊和20戶農戶。

檢查基地數確定： ×0.8=2.53， 取整為 2，即隨機抽取2個基地進行實地檢查。

檢查地塊數確定：基地所對應的地塊數開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=5.01， 取整為 5，即隨機抽取5個地塊進行實地檢查。

訪問農戶數確定：基地對應農戶數開平方乘以 0.8， 取整 。即 ×0.8=3.58， 取整為 3，即隨機抽取3戶農戶進行訪問。

四、現場檢查要求

1.申請人要根據現場檢查計劃做好人員安排，檢查期間，生產負責人、有關技術人員、會計、庫管人員要在崗，有關記錄檔案隨時備查閱。

2.檢查員應攜帶《綠色食品檢查員證書》和《綠色食品檢查員工作手冊》。工作中應保持嚴謹、科學、謙遜的態(tài)度，仔細傾聽申請人的講述，與申請人平等交流。

3.檢查員要在檢查和談話中收集信息，作好記錄和必要資料的收集，并進行拍照和實物取證。

4.對于現場檢查中發(fā)現的問題，檢查員在現場記錄中及時記載，同時由申請企業(yè)陪同人員簽名，對記載的“事實”加以確認。

5.現場檢查工作在3個工作日內完成。

第二節(jié) 首次會議

一、首次會議要求

要求申請企業(yè)主要負責人（如董事長、總經理、副總經理）、各生產部門（如原料科、生產科、市場科等）負責人到場簽字，參加會議。

二、申請人介紹情況

1.企業(yè)基本概況

組建時間、性質，產品種類、產量、產值，技術力量和技術依托，經營狀況等；

2.申請綠色食品認證的原因

3.綠色食品生產的規(guī)劃

4.申請認證產品的概況

（ 1）產品名稱（商品名，與企標、標簽相符），實際年生產量和申請認證產量；

（ 2）產品（或主原料）生產組織形式（自產，基地+農戶，合同定購）；

（ 3）產地面積（種植地，輪作地）、產地名稱和種植面積，地塊分布；

（ 4）生產和管理制度。

5.產地周圍的生態(tài)環(huán)境、工農業(yè)生產和社會經濟發(fā)展情況

6.為保證產品達到綠色食品標準的措施

（ 1）產地環(huán)境條件的改善和保持；

（ 2）生產管理制度和措施的改進；

（ 3）生產技術的改進（病、蟲、草、鼠防治，疫病防治，添加劑的使用等）；

（ 4）綠色食品與非綠色食品區(qū)別管理體系；

（ 5）質量追蹤體系的建立。

三、提供有關資料和記錄

1. 產地地塊分布圖，申請人及產地負責人和農戶（包括技術負責人）清單，組織機構圖，基地管理制度等文件。

2. 與產品質量相關的記錄資料：生產及其管理記錄，原料及成品出入庫記錄、購買生產資料及使用記錄、交售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓記錄等。

四、檢查員根據認證產品關鍵控制點和所收集資料提出問題

1. 核定認證產品的名稱、生產規(guī)模（面積、產量）；

2. 產地周邊污染源和潛在污染源分布和治理情況；

3. 歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷，病蟲害（疫�。┑陌l(fā)生和防治；

4. 申請材料以及與申請認證產品相關的疑問；

5. 根據檢查需要，由檢查員提出并與企業(yè)商定實地檢查安排。

第三節(jié) 現場檢查項目及評估報告

檢查員現場檢查項目及評估報告中 表一、表二、 表三 、表四、 表五 （可下載）所規(guī)定的項目逐項進行檢查，并當場填寫檢查結果。填寫時，要求按照現場檢查所發(fā)現的“事實”進行描述，并舉證；由檢查員自己用鋼筆或簽字筆填寫，不可打印，不可他人代填；現場檢查完成后，要求申請企業(yè)法人代表（或總經理）簽字，對 本檢查 評估報告所描述的內容加以確認。

第四節(jié) 產品抽樣

一、時間

現場檢查合格，可以抽到 適抽產品 的，當時進行抽樣； 無適抽產品 的，檢查員與申請人當場確定抽樣計劃。

二、抽樣方法

依據《綠色食品 產品抽樣技術規(guī)范》執(zhí)行。

三、填寫樣單

根據現場檢查的情況和國內外貿易的需要，提出規(guī)定項目以外 的加測項目 。