序號(hào)

控制點(diǎn)

符合性要求

水平

符合性（是/否）

不適用及判定依據(jù)

備注

檢查組長(zhǎng)：                檢查員：               

檢查時(shí)間：    年    月   日

其中：

1級(jí)控制點(diǎn)總數(shù) 81  個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)；

2級(jí)控制點(diǎn)總數(shù) 39 個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)；

3級(jí)控制點(diǎn)總數(shù) 12 個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)。

注：被標(biāo)記為“全部適用”的控制點(diǎn)，除非在各自適用的條款中特別指出，否則都必須經(jīng)過(guò)審核和（或）檢查，并且不能以“不適用”為由而免除審核和（或檢查）。只有經(jīng)CNCA特許的例外可免除，這些例外由CNCA發(fā)布；判定為不適用的條款應(yīng)說(shuō)明判定依據(jù)；對(duì)所有條款的不符合和一級(jí)控制點(diǎn)審核/檢查的證據(jù)應(yīng)在備注欄進(jìn)行描述。

4要求

4.1 法規(guī)和體系

4.1.1 法規(guī)

4.1.1.1

與食品安全相關(guān)的所有養(yǎng)殖活動(dòng)應(yīng)符合國(guó)家和行政主管部門(mén)規(guī)定的食品安全法規(guī)要求。

提供相關(guān)食品安全法規(guī)文本，與養(yǎng)殖場(chǎng)管理者面談以證明對(duì)法規(guī)的熟悉程度。  

1級(jí)

4.1.1.2

新建或改擴(kuò)建養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)經(jīng)有關(guān)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)。

提供養(yǎng)殖證或其他相關(guān)文件。法規(guī)和相關(guān)要求無(wú)規(guī)定時(shí)，不適用。

1級(jí)

4.1.2 體系

4.1.2.1 文件

4.1.2.1.1

應(yīng)建立完整組織機(jī)構(gòu)，明確崗位職責(zé)，以保證養(yǎng)殖產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。與員工面談了解相關(guān)信息。

1級(jí)

4.1.2.1.2

應(yīng)制定書(shū)面程序，對(duì)涉及養(yǎng)殖產(chǎn)品衛(wèi)生安全和質(zhì)量控制的過(guò)程進(jìn)行規(guī)定。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。與員工面談了解控制情況。全部適用。

1級(jí)

4.1.2.2 產(chǎn)品追溯

4.1.2.2.1

應(yīng)建立從養(yǎng)殖成品到苗種的可追溯體系。

現(xiàn)場(chǎng)抽查記錄。全部適用。

1級(jí)

4.1.2.2.2

所有與生產(chǎn)相關(guān)的記錄、文件、資料等應(yīng)妥善歸檔保存，以確保養(yǎng)殖產(chǎn)品溯源的有效實(shí)施。

現(xiàn)場(chǎng)抽查記錄。全部適用。

1級(jí)

4.1.2.3內(nèi)部審核

4.1.2.3.1

應(yīng)制定書(shū)面的內(nèi)部審核程序，并且按照規(guī)定的頻率由有資質(zhì)的人員定期進(jìn)行內(nèi)部審核，并做好記錄。

審核內(nèi)部審核程序、內(nèi)部審核記錄和不符合項(xiàng)報(bào)告以及糾偏。

2級(jí)

4.1.2.4記錄

4.1.2.4.1

記錄保存得當(dāng)。記錄保存期限至少為3年。

現(xiàn)場(chǎng)抽查記錄。全部適用。

1級(jí)

4.1.2.4.2

應(yīng)保存所有與產(chǎn)品的衛(wèi)生安全、環(huán)境保護(hù)及員工福利等有關(guān)記錄。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。與員工面談，了解相關(guān)信息。

1級(jí)

4.2場(chǎng)址、設(shè)施、設(shè)備

4.2.1選址

4.2.1.1

養(yǎng)殖區(qū)域內(nèi)及周?chē)�、水源上游，無(wú)對(duì)養(yǎng)殖環(huán)境構(gòu)成威脅的污染源，包括工業(yè)“三廢”、農(nóng)業(yè)廢棄物、醫(yī)療機(jī)構(gòu)污水及廢棄物、垃圾和生活污水等。水源充足，水質(zhì)良好。供電、交通便利。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.2.1.2

水源水質(zhì)應(yīng)符合GB11607的要求，并且淡水養(yǎng)殖用水應(yīng)符合NY 5051要求，海水養(yǎng)殖用水應(yīng)符合NY 5052要求。

養(yǎng)殖場(chǎng)能夠提供相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及水質(zhì)分析檢測(cè)報(bào)告。

1級(jí)

4.2.1.3

養(yǎng)殖場(chǎng)的土地歷史情況和環(huán)境的沉積物對(duì)所養(yǎng)殖的產(chǎn)品不造成危害。

提供相關(guān)行政主管部門(mén)的文件證明。

1級(jí)

4.2.1.4

養(yǎng)殖場(chǎng)不應(yīng)對(duì)周?chē)�環(huán)境造成不良影響，包括建筑外觀(guān)、圍攔以及養(yǎng)殖活動(dòng)對(duì)生態(tài)的影響，不影響水上交通。

提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)檢查。

3級(jí)

4.2.2設(shè)施與布局

4.2.2.1

養(yǎng)殖場(chǎng)內(nèi)設(shè)施布局合理，養(yǎng)殖區(qū)、管理辦公和生活區(qū)分開(kāi)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

1級(jí)

4.2.2.2

養(yǎng)殖場(chǎng)的設(shè)施（如：貯水池、水源或飼養(yǎng)設(shè)備等）與預(yù)期目的相適合，并保持良好的維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

1級(jí)

4.2.3設(shè)備

4.2.3.1

與養(yǎng)殖、收獲等操作相關(guān)的工具應(yīng)用無(wú)毒無(wú)害的適宜材料建造，接觸面應(yīng)平滑，避免引起養(yǎng)殖產(chǎn)品損傷。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.2.3.2

主要設(shè)備應(yīng)標(biāo)注其用途，并制定操作規(guī)程，定期對(duì)其進(jìn)行檢查、校準(zhǔn)和清潔保養(yǎng)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。提供設(shè)備使用操作規(guī)程，以及維修、校準(zhǔn)和清潔保養(yǎng)記錄。全部適用。

2級(jí)

4.2.3.3

主要設(shè)備和系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝和運(yùn)轉(zhuǎn)應(yīng)減小對(duì)養(yǎng)殖產(chǎn)品和環(huán)境造成風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。 

3級(jí)

4.2.3.4

主要依賴(lài)人工通風(fēng)換氣和溫度控制的養(yǎng)殖場(chǎng)，應(yīng)安裝自動(dòng)報(bào)警裝置。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2級(jí)

4.2.3.5

應(yīng)配備與養(yǎng)殖產(chǎn)品的病害防治工作需要相適應(yīng)的必要設(shè)備。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.2.4 場(chǎng)地管理

4.2.4.1

應(yīng)繪制翔實(shí)的平面布局圖，內(nèi)容包括養(yǎng)殖區(qū)、生活區(qū)以及其他相關(guān)設(shè)施相對(duì)位置等。

提供平面布局圖，并現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。 

1級(jí)

4.2.4.2

應(yīng)制定污染預(yù)防管理計(jì)劃以降低可能的污染（如：水污染等）風(fēng)險(xiǎn)。

提供書(shū)面的管理計(jì)劃。 

1級(jí)

4.2.4.3

應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，包括發(fā)生停電、停水、洪水、風(fēng)暴、火災(zāi)、暴發(fā)性疾病、化學(xué)藥品或突發(fā)性污染等事件時(shí)應(yīng)采取的措施。

提供書(shū)面的應(yīng)急計(jì)劃，并現(xiàn)場(chǎng)檢查員工對(duì)應(yīng)急計(jì)劃的理解程度。

1級(jí)

4.2.4.4

應(yīng)采取相應(yīng)措施盡可能防止或降低害蟲(chóng)、嚙齒類(lèi)、鳥(niǎo)類(lèi)等對(duì)養(yǎng)殖場(chǎng)和其他設(shè)施造成侵害和污染。

現(xiàn)場(chǎng)檢查員工對(duì)該條款的理解程度。 

1級(jí)

4.2.4.5

在應(yīng)控制害蟲(chóng)和嚙齒類(lèi)活動(dòng)的區(qū)域，有害蟲(chóng)和嚙齒類(lèi)控制圖，并做記錄。

提供病蟲(chóng)害控制記錄及改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃�，F(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證害蟲(chóng)控制圖。全部適用。

1級(jí)

4.2.4.6

養(yǎng)殖場(chǎng)內(nèi)與生產(chǎn)有關(guān)的電器或設(shè)備應(yīng)符合國(guó)家強(qiáng)制保護(hù)要求，避免對(duì)人體產(chǎn)生危害。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查。使用的電氣設(shè)備應(yīng)做好準(zhǔn)用標(biāo)記，注明檢測(cè)時(shí)間和是否處于可用狀態(tài)。提供電器或裝備檢驗(yàn)證書(shū)。全部適用。

2級(jí)

4.2.4.7

養(yǎng)殖場(chǎng)內(nèi)相應(yīng)地點(diǎn)或區(qū)域應(yīng)設(shè)置明顯的警示標(biāo)志。

在相關(guān)區(qū)域設(shè)有警示牌，如：高壓電、易燃易爆物品、容易出現(xiàn)安全事故導(dǎo)致員工健康損害的區(qū)域。全部適用。  

2級(jí)

4.2.4.8

應(yīng)將可能造成安全風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)物禁養(yǎng)在養(yǎng)殖場(chǎng)和臨近養(yǎng)殖水源體系之外。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

1級(jí)

4.2.4.9

對(duì)養(yǎng)殖區(qū)域封閉或采取適當(dāng)?shù)拇胧�，以防止家養(yǎng)或野生水禽或其他動(dòng)物進(jìn)入養(yǎng)殖水域。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.2.5 場(chǎng)地防護(hù)

4.2.5.1

來(lái)訪(fǎng)人員應(yīng)有記錄，記錄內(nèi)容包括來(lái)訪(fǎng)人姓名、來(lái)訪(fǎng)日期及攜帶物品。 

提供來(lái)訪(fǎng)記錄。全部適用。

1級(jí)

4.2.5.2

養(yǎng)殖區(qū)域周邊應(yīng)設(shè)置圍墻、柵欄或采取其他的有效措施，以防止與生產(chǎn)無(wú)關(guān)人員的進(jìn)入。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2級(jí)

4.2.5.3

必要時(shí)，養(yǎng)殖場(chǎng)所的入口處應(yīng)設(shè)有清洗消毒設(shè)施。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2級(jí)

4.3 員工健康、安全與福利

4.3.1 健康和安全

4.3.1.1

養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)制定員工健康安全計(jì)劃，建立員工健康安全檔案。健康安全計(jì)劃內(nèi)容完整，并至少每年進(jìn)行一次評(píng)估和更新。

提供書(shū)面的健康安全計(jì)劃和員工健康安全檔案。提供健康安全計(jì)劃的書(shū)面評(píng)估記錄。

2級(jí)

4.3.1.2

應(yīng)指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)員工健康安全計(jì)劃的實(shí)施工作。

提供負(fù)責(zé)員工健康安全計(jì)劃管理人員的任命書(shū)等相關(guān)文件。與負(fù)責(zé)員工健康安全計(jì)劃實(shí)施的人員面談，以證明計(jì)劃得到正確實(shí)施。

2級(jí)

4.3.1.3

健康安全計(jì)劃內(nèi)容至少應(yīng)包括：意外事故的預(yù)防措施、急救程序、事后處置、員工培訓(xùn)、安全防護(hù)、勞保措施、紀(jì)律處分規(guī)定、不規(guī)范操作的糾偏措施、員工健康安全定期會(huì)議的記錄。

提供健康安全計(jì)劃文件和相關(guān)記錄。查看防護(hù)設(shè)備和急救設(shè)備的位置和記錄情況。

2級(jí)

4.3.1.4

員工熟悉并能遵守員工健康安全計(jì)劃。

員工能闡述需知的具體內(nèi)容。 

2級(jí)

4.3.1.5

應(yīng)建立對(duì)員工健康安全有影響的相關(guān)物質(zhì)的供應(yīng)商檔案及采購(gòu)、使用記錄。

提供相關(guān)檔案。

2級(jí)

4.3.1.6

員工能熟練使用防護(hù)裝備。 

現(xiàn)場(chǎng)演練。全部適用。

2級(jí)

4.3.2培訓(xùn)

4.3.2.１

應(yīng)制定書(shū)面的員工衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行培訓(xùn)。

提供衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的有效文本和相關(guān)的培訓(xùn)記錄。所有員工熟悉養(yǎng)殖場(chǎng)的員工衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。全部適用。

1級(jí)

4.3.2.２

員工應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)的、適宜的培訓(xùn)或指導(dǎo)，并做好記錄。內(nèi)容應(yīng)至少包括：良好衛(wèi)生要求、急救知識(shí)、自我防護(hù)、養(yǎng)殖過(guò)程的食品安全知識(shí)等。

提供相關(guān)的培訓(xùn)記錄。

2級(jí)

4.3.3員工福利

4.3.3.1

應(yīng)為員工提供必要的生活設(shè)備和設(shè)施。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2級(jí)

4.3.3.2

有專(zhuān)門(mén)的管理人員負(fù)責(zé)員工的健康、安全和福利工作，并確保符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

提供書(shū)面的文件證明有專(zhuān)門(mén)的管理人員對(duì)員工的健康、安全、福利負(fù)責(zé)，并與該管理人員面談，以證明符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定。

2級(jí)

4.3.3.3

定期舉行雙向交流會(huì)，與員工公開(kāi)討論經(jīng)營(yíng)或涉及員工健康、安全、福利等問(wèn)題，并做好記錄。

按策劃的時(shí)間間隔召開(kāi)雙向交流會(huì)，提供會(huì)議記錄，會(huì)議記錄中記載員工關(guān)心的問(wèn)題。 

3級(jí)

4.3.3.4

員工的工資應(yīng)不低于當(dāng)?shù)卣�府�?guī)定的最低工資水平并按時(shí)發(fā)放。養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)為員工提供社會(huì)保險(xiǎn)。

提供工資發(fā)放相關(guān)證明和社會(huì)保險(xiǎn)證明。

2級(jí)

4.4 養(yǎng)殖投入品

4.4.1 苗種

4.4.1.1

外購(gòu)的受精卵、苗種和親本應(yīng)來(lái)自于行政主管部門(mén)批準(zhǔn)并有水產(chǎn)苗種生產(chǎn)許可證的種苗場(chǎng)。 

提供采購(gòu)記錄和相關(guān)證明。  

1級(jí)

4.4.1.2

自繁苗種的生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，并做好苗種質(zhì)量的檢測(cè)。

提供生產(chǎn)記錄和苗種質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告。員工應(yīng)熟知國(guó)家的相關(guān)規(guī)定。

1級(jí)

4.4.2 化學(xué)品

4.4.2.1采購(gòu)

4.4.2.1.1

應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)（人員）負(fù)責(zé)化學(xué)品的采購(gòu)�；瘜W(xué)品應(yīng)來(lái)自于具備生產(chǎn)許可證或進(jìn)口登記許可證的生產(chǎn)單位或供應(yīng)商。

提供相關(guān)證明�，F(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)員工，了解執(zhí)行情況。

1級(jí)

4.4.2.1.2

應(yīng)對(duì)購(gòu)入的化學(xué)品進(jìn)行登記，并保留往來(lái)的發(fā)票等相關(guān)證明。

提供購(gòu)買(mǎi)化學(xué)品發(fā)票或其他證明。

2級(jí)

4.4.2.2儲(chǔ)運(yùn)

4.4.2.2.1

倉(cāng)庫(kù)內(nèi)只存放行政主管部門(mén)批準(zhǔn)使用的化學(xué)品。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

1級(jí)

4.4.2.2.2

用于清洗和消毒的化學(xué)品應(yīng)保存在單獨(dú)的存儲(chǔ)區(qū)域并上鎖。儲(chǔ)存條件應(yīng)符合化學(xué)品特性。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

2級(jí)

4.4.2.2.3

化學(xué)品存放在原包裝中。標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)清晰，易于識(shí)別。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。倉(cāng)庫(kù)中現(xiàn)有的化學(xué)品存放在原容器和原包裝中。原包裝破損應(yīng)更換包裝，新包裝上要注明原標(biāo)簽中的所有信息。全部適用。

1級(jí)

4.4.2.2.4

化學(xué)品的進(jìn)出庫(kù)應(yīng)由專(zhuān)人負(fù)責(zé)登記。

現(xiàn)場(chǎng)核查進(jìn)出庫(kù)記錄。全部適用。

2級(jí)

4.4.2.2.5

易產(chǎn)生危害的化學(xué)品應(yīng)單獨(dú)運(yùn)輸。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。在面談時(shí)員工應(yīng)熟悉了解。

1級(jí)

4.4.2.2.6

危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)使用有資質(zhì)的車(chē)輛運(yùn)輸，并標(biāo)明危險(xiǎn)的標(biāo)志。

檢查運(yùn)輸記錄。全部適用。

2級(jí)

4.4.2.3使用

4.4.2.3.1

使用化學(xué)品的員工應(yīng)接受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。

提供員工培訓(xùn)的證明。

2級(jí)

4.4.2.3.2

化學(xué)品應(yīng)按照說(shuō)明書(shū)并在有效期內(nèi)使用。

提供使用說(shuō)明書(shū)和使用記錄。每個(gè)場(chǎng)地應(yīng)有化學(xué)品使用清單和發(fā)放的清單。

2級(jí)

4.4.2.3.3

應(yīng)有專(zhuān)門(mén)的設(shè)備用于稱(chēng)量和混合化學(xué)品。

存儲(chǔ)區(qū)、混和區(qū)備有計(jì)量合格的稱(chēng)量設(shè)備。全部適用。

2級(jí)

4.4.2.3.4

應(yīng)制定或配備操作人員被傷及、化學(xué)品溢流等應(yīng)急處理程序或設(shè)施。

化學(xué)品存儲(chǔ)或混合區(qū)域配備有吸收能力的惰性材料和容器。如：沙子、地板刷和塑料袋等。全部適用。

2級(jí)

4.4.2.3.5

化學(xué)品的存放、配制、使用區(qū)域應(yīng)有明顯的意外事故處理程序。意外事故處理程序應(yīng)包括緊急聯(lián)系方式和意外事故處理措施。

在養(yǎng)殖場(chǎng)內(nèi)，存放化學(xué)品的設(shè)施及使用化學(xué)品地點(diǎn)10m區(qū)域內(nèi)設(shè)有眼睛清洗設(shè)施，有潔凈的水源、急救箱以及清晰的事故處理規(guī)程，其中包括：應(yīng)急聯(lián)系電話(huà)、常見(jiàn)事故的基本處理步驟，所有設(shè)施和標(biāo)識(shí)長(zhǎng)期保持且清晰可見(jiàn)�，F(xiàn)場(chǎng)檢查，并與相關(guān)人員面談，確認(rèn)處理程序能夠得到實(shí)施。全部適用。

2級(jí)

4.4.2.3.6

應(yīng)防止廢棄化學(xué)品空容器的存放和處置對(duì)人體健康造成影響，同時(shí)能防止環(huán)境污染。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

2級(jí)

4.4.3 漁藥

4.4.3.1.1

漁藥應(yīng)來(lái)自于具備生產(chǎn)許可證或進(jìn)口登記許可證的生產(chǎn)單位或供應(yīng)商，并做好采購(gòu)記錄。

提供相關(guān)證明�，F(xiàn)場(chǎng)檢查，了解執(zhí)行情況。

1級(jí)

4.4.3.1.2

所購(gòu)漁藥應(yīng)符合產(chǎn)品消費(fèi)地的法律法規(guī)要求。

提供相關(guān)證明�，F(xiàn)場(chǎng)檢查，了解執(zhí)行情況。

1級(jí)

4.4.3.2存放

4.4.3.2.1

應(yīng)符合化學(xué)品存放場(chǎng)地的要求。參照化學(xué)品存放（見(jiàn)4.4.2.2）的要求。有特殊儲(chǔ)存條件（如：冷藏）的，應(yīng)符合說(shuō)明書(shū)的要求。

參照化學(xué)品存放（見(jiàn)4.4.2.2）的要求。如無(wú)，不適用。

4.4.3.2.2

每個(gè)養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)有漁藥清單，包括每種藥的生產(chǎn)商、供應(yīng)商、使用方式、使用劑量等信息，并應(yīng)建立漁藥庫(kù)存臺(tái)賬。

提供漁藥清單和庫(kù)存臺(tái)賬。

1級(jí)

4.4.3.3使用

4.4.3.3.1

使用漁藥時(shí)，應(yīng)由具有養(yǎng)殖或病害專(zhuān)業(yè)等相關(guān)資質(zhì)人員開(kāi)出處方。

提供相關(guān)的資質(zhì)證明和處方。全部適用。

1級(jí)

4.4.3.3.2

投喂或使用漁藥的員工應(yīng)經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，并具備用藥的相關(guān)能力和知識(shí)。

提供培訓(xùn)記錄。與員工面談了解其掌握程度。全部適用。

2級(jí)

4.4.3.3.3

漁藥的劑量應(yīng)按處方或應(yīng)嚴(yán)格按藥品說(shuō)明書(shū)執(zhí)行。 

提供使用記錄。 全部適用。

1級(jí)

4.4.3.3.4

使用漁藥時(shí)，應(yīng)符合休藥期規(guī)定。同一水域的養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)遵循同一休藥期。

提供相關(guān)證明和處方。現(xiàn)場(chǎng)檢查近期治療用藥記錄和進(jìn)行養(yǎng)殖產(chǎn)品鑒定。全部適用。

1級(jí)

4.4.3.3.5

不得使用激素和抗生素作為促生長(zhǎng)劑。

現(xiàn)場(chǎng)檢查漁藥使用記錄。員工了解此條款。全部適用。

1級(jí)

4.4.3.3.6

抗生素只能在特殊情況下在特定的養(yǎng)殖產(chǎn)品中使用。

提供所有程序和相關(guān)文件。

1級(jí)

4.4.3.3.7

應(yīng)做好用藥記錄，內(nèi)容至少包括：日期、藥名、處方、疾病診斷、使用方法、治療效果和不良反應(yīng)等。

提供病害防治記錄。

2級(jí)

4.4.3.3.8

超過(guò)使用期的漁藥和用后的包裝物應(yīng)正確處理。

員工理解處理方法。全部適用。

1級(jí)

4.4.3.3.9

應(yīng)保留用于區(qū)分用藥與非用藥養(yǎng)殖水產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)或記錄。

提供識(shí)別用藥與非用藥的方法、標(biāo)識(shí)或記錄。全部適用。

1級(jí)

4.4.4 疫苗

4.4.4.1

疫苗應(yīng)來(lái)自于具備生產(chǎn)許可證或進(jìn)口登記許可證的生產(chǎn)單位或供應(yīng)商，并做好采購(gòu)記錄。

提供相關(guān)證明�，F(xiàn)場(chǎng)檢查，了解執(zhí)行情況。

1級(jí)

4.4.4.2

進(jìn)行疫苗接種的人員應(yīng)接受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，并有培訓(xùn)記錄。

提供培訓(xùn)證明和記錄。

1級(jí)

4.4.4.3

使用的疫苗應(yīng)符合產(chǎn)品消費(fèi)地的法律法規(guī)要求，并有使用記錄。

提供疫苗使用記錄和來(lái)源證明。

1級(jí)

4.4.4.4

疫苗使用時(shí)，應(yīng)采取措施，減少養(yǎng)殖產(chǎn)品的應(yīng)激反應(yīng)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查，詢(xún)問(wèn)員工。

2級(jí)

4.4.5 漁用飼料

4.4.5.1采購(gòu)

4.4.5.1.1

采購(gòu)的飼料應(yīng)來(lái)源于相關(guān)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的生產(chǎn)企業(yè)。 

提供飼料生產(chǎn)商的相關(guān)資料和購(gòu)買(mǎi)單據(jù)。全部適用。

1級(jí)

4.4.5.1.2

自配飼料的原料采購(gòu)應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。 

提供飼料原料來(lái)源記錄或相關(guān)文件。全部適用。

1級(jí)

4.4.5.1.3

應(yīng)保存所有飼料的采購(gòu)記錄或其他相關(guān)文件（如：發(fā)票），并至少保存3年。記錄包括：飼料類(lèi)別、數(shù)量、飼料營(yíng)養(yǎng)成分表、生產(chǎn)商等內(nèi)容。

提供以往飼料購(gòu)買(mǎi)記錄或相關(guān)文件。全部適用。

1級(jí)

4.4.5.2質(zhì)量和衛(wèi)生

4.4.5.2.1

漁用飼料的有關(guān)質(zhì)量、衛(wèi)生和安全指標(biāo)應(yīng)符合GB 13078的要求。

提供飼料的檢測(cè)報(bào)告或其他證明文件。全部適用。

1級(jí)

4.4.5.2.2

在飼料中添加漁藥應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

提供飼料成份證明或相關(guān)主管部門(mén)的文件。

1級(jí)

4.4.5.2.3

飼料中所含的轉(zhuǎn)基因成分應(yīng)予以標(biāo)明和登記。

提供登記證明。

2級(jí)

4.4.5.3儲(chǔ)存

4.4.5.3.1

設(shè)專(zhuān)用的飼料存放場(chǎng)所。儲(chǔ)存場(chǎng)所的溫濕度、通風(fēng)等條件合理。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.4.5.3.2

定期清掃檢查飼料的儲(chǔ)存場(chǎng)所、容器和運(yùn)輸車(chē)輛。廢棄的發(fā)霉或受潮的飼料應(yīng)安全地處置。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.4.5.3.3

應(yīng)采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮苑乐箛�齒類(lèi)、害蟲(chóng)以及其他的動(dòng)物對(duì)飼料可能造成的污染。

現(xiàn)場(chǎng)檢查，無(wú)嚙齒類(lèi)和其他害蟲(chóng)的活動(dòng)跡象。全部適用。

1級(jí)

4.4.5.3.4

不同種類(lèi)的特殊飼料、藥物飼料和普通飼料應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分標(biāo)示，標(biāo)示清晰，并且分開(kāi)堆放。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。 

1級(jí)

4.4.5.3.5

飼料的使用應(yīng)遵行先進(jìn)先出的原則。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.4.5.3.6

飼料的批次清楚，易于追溯。

現(xiàn)場(chǎng)檢查所存放的漁用飼料是否可追溯。全部適用。

1級(jí)

4.4.5.4投喂

4.4.5.4.1

按照不同養(yǎng)殖對(duì)象的生長(zhǎng)周期、不同種類(lèi)所需要的蛋白質(zhì)和脂肪含量制定投喂方案和投餌量。投喂應(yīng)做到定位、定時(shí)、定量、定質(zhì)。

提供養(yǎng)殖周期投喂計(jì)劃。

2級(jí)

4.4.5.4.2

控制所有投喂的飼料中蛋白質(zhì)、脂肪和色素等成分的含量，以保證養(yǎng)殖產(chǎn)品的質(zhì)量。

檢查以往的飼料蛋白質(zhì)、油脂和色素等成分?jǐn)?shù)據(jù)或報(bào)告。全部適用。

2級(jí)

4.4.5.4.3

應(yīng)科學(xué)投喂，采取適當(dāng)?shù)拇胧┍苊膺^(guò)度投喂,提高飼料轉(zhuǎn)化率，避免對(duì)環(huán)境產(chǎn)生污染。

檢查飼料轉(zhuǎn)化率以及喂養(yǎng)系統(tǒng)是否有效使用。

3級(jí)

4.4.5.4.4

投喂藥物性飼料時(shí)，應(yīng)在相關(guān)程序上顯示或設(shè)置告示牌，提醒員工用藥和停藥日期,并做好記錄。

投喂藥物性飼料時(shí)，要設(shè)有告示牌或并在相關(guān)程序中標(biāo)明。

1級(jí)

4.4.5.4.5

外購(gòu)飼料應(yīng)在保質(zhì)期內(nèi)使用。

檢查存儲(chǔ)飼料的存放狀態(tài)和標(biāo)簽所標(biāo)示的有效期。

1級(jí)

4.4.5.4.6

應(yīng)建立完整的飼喂記錄，內(nèi)容應(yīng)至少包括：飼料品種、飼喂量、時(shí)間等信息。

現(xiàn)場(chǎng)審核飼喂記錄。

1級(jí)

4.4.5.4.7

應(yīng)保存漁用飼料所含的飼料添加劑的清單。

提供清單。全部適用。

1級(jí)

4.5養(yǎng)殖管理

4.5.1 養(yǎng)殖計(jì)劃

4.5.1.1

應(yīng)根據(jù)養(yǎng)殖對(duì)象或種類(lèi)、生長(zhǎng)周期、養(yǎng)殖場(chǎng)特點(diǎn)等條件，制定合理的養(yǎng)殖計(jì)劃。

提供養(yǎng)殖計(jì)劃。

1級(jí)

4.5.2 苗種放養(yǎng)

4.5.2.1

應(yīng)根據(jù)品種、養(yǎng)殖條件，制定合理的苗種放養(yǎng)規(guī)格、密度和程序，并作記錄。

提供苗種放養(yǎng)記錄。

1級(jí)

4.5.3 轉(zhuǎn)移管理

4.5.3.1

可能導(dǎo)致養(yǎng)殖系統(tǒng)追溯體系發(fā)生變化的轉(zhuǎn)移應(yīng)做好記錄。

檢查養(yǎng)殖產(chǎn)品轉(zhuǎn)移記錄。

1級(jí)

4.5.3.2

每批養(yǎng)殖產(chǎn)品應(yīng)可從裝運(yùn)追溯到苗種。

檢查養(yǎng)殖周期內(nèi)記錄。養(yǎng)殖場(chǎng)演示追溯過(guò)程。

1級(jí)

4.5.4 衛(wèi)生管理

4.5.4.1

養(yǎng)殖期內(nèi)應(yīng)進(jìn)行定期水質(zhì)檢測(cè)。

現(xiàn)場(chǎng)核查年度檢測(cè)報(bào)告。 

1級(jí)

4.5.4.2

應(yīng)制定書(shū)面的衛(wèi)生計(jì)劃，詳細(xì)列明有關(guān)衛(wèi)生管理內(nèi)容，并嚴(yán)格執(zhí)行。員工應(yīng)熟悉衛(wèi)生計(jì)劃內(nèi)容以及現(xiàn)場(chǎng)衛(wèi)生操作。

面談時(shí)了解員工的熟悉程度。提供衛(wèi)生管理記錄。全部適用。

1級(jí)

4.5.4.3

應(yīng)建立書(shū)面的水質(zhì)監(jiān)控程序，對(duì)養(yǎng)殖水域進(jìn)行適當(dāng)監(jiān)控，以保證養(yǎng)殖產(chǎn)品的健康、衛(wèi)生和安全。  

提供日常水質(zhì)監(jiān)控程序和相關(guān)記錄。

1級(jí)

4.5.5病害防治

4.5.5.1

應(yīng)制定書(shū)面的病害防治計(jì)劃并有效實(shí)施，每年進(jìn)行審核和修訂。內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)：疾病預(yù)防和治療計(jì)劃、主要病害、環(huán)境治理措施、防治方案等。

提供病害防治計(jì)劃。全部適用。

1級(jí)

4.5.5.2

相關(guān)人員應(yīng)熟悉病害防治計(jì)劃，并能按照職能的分工，進(jìn)行相應(yīng)的操作。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估員工對(duì)該條款的了解和執(zhí)行情況。 

1級(jí)

4.5.6 病死養(yǎng)殖動(dòng)物處理

4.5.6.1

若發(fā)現(xiàn)須申報(bào)疫病的疑似病例，應(yīng)立即按有關(guān)規(guī)定報(bào)告給相關(guān)主管部門(mén)。

提供獸醫(yī)記錄和疾病上報(bào)記錄。

2級(jí)

4.5.6.2

應(yīng)制定降低各成長(zhǎng)階段死亡率所采取措施的文件，并有養(yǎng)殖產(chǎn)品死亡率的持續(xù)監(jiān)測(cè)記錄。

提供養(yǎng)殖產(chǎn)品死亡記錄和降低死亡率措施的相關(guān)文件。

1級(jí)

4.5.6.3

應(yīng)制定發(fā)生嚴(yán)重疾病或大規(guī)模死亡時(shí)的應(yīng)急預(yù)案。

提供應(yīng)急計(jì)劃。面談中員工知道情況。

1級(jí)

4.5.6.4

應(yīng)有病死養(yǎng)殖動(dòng)物處理記錄和分析報(bào)告。

提供處理死魚(yú)的記錄、消毒記錄和分析報(bào)告。

1級(jí)

4.5.7藥殘控制

4.5.7.1

應(yīng)建立養(yǎng)殖品種的藥物殘留監(jiān)控計(jì)劃。   

提供藥物殘留監(jiān)控計(jì)劃。

1級(jí)

4.5.7.2

如果在養(yǎng)殖過(guò)程使用了有殘留限量的藥物，在收獲前應(yīng)進(jìn)行停用后的殘留物抽樣檢測(cè)。殘留量不得超過(guò)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的限量要求。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查用藥記錄、休藥期。抽樣進(jìn)行殘留物檢測(cè)驗(yàn)證。

1級(jí)

4.5.7.3

應(yīng)制定書(shū)面抽樣程序，包括：樣品的保存、編號(hào)以及樣品備份，以便進(jìn)行養(yǎng)殖產(chǎn)品的抽樣檢驗(yàn)。

提供抽樣程序和抽樣記錄。

1級(jí)

4.5.7.4

檢驗(yàn)應(yīng)由有資質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。 

提供檢測(cè)報(bào)告。

1級(jí)

4.5.8 收獲

4.5.8.1

收獲前，應(yīng)有適當(dāng)?shù)耐Ｊ炒胧�。停食時(shí)間依據(jù)品種以及其他情況而確定。 

提供停食記錄。

2級(jí)

4.5.8.2

收獲時(shí)，應(yīng)盡可能采用恰當(dāng)?shù)目焖儆行У姆绞揭詼p少養(yǎng)殖產(chǎn)品的應(yīng)激反應(yīng)和機(jī)械損傷。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2級(jí)

4.5.8.3

收獲后，應(yīng)按照追溯的要求，做好漁獲物的標(biāo)識(shí)與隔離。

檢查收獲記錄。 

1級(jí)

4.5.9 冰的衛(wèi)生

4.5.9.1

用于漁獲物的冰及制冰用水應(yīng)符合國(guó)家生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB5749。 

現(xiàn)場(chǎng)檢查冰的運(yùn)輸、接收和容器衛(wèi)生狀況。

1級(jí)

4.5.10 包裝和運(yùn)輸

4.5.10.1

應(yīng)保持收獲用具、盛裝用具、凈化和水過(guò)濾系統(tǒng)、運(yùn)輸工具等與養(yǎng)殖產(chǎn)品接觸表面的清潔和衛(wèi)生。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.5.10.2

應(yīng)在收獲后，對(duì)漁獲物進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌�裝。包裝材料應(yīng)符合相關(guān)衛(wèi)生要求。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.5.10.3

運(yùn)輸時(shí)，采用適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)包裝，確保漁獲物的衛(wèi)生安全，并做好運(yùn)輸標(biāo)識(shí)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

1級(jí)

4.5.11 動(dòng)物福利

4.5.11.1

應(yīng)配備有相應(yīng)數(shù)量的員工，以確保良好的養(yǎng)殖條件和動(dòng)物福利。從事生產(chǎn)的員工經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查員工的生產(chǎn)操作。抽查員工的培訓(xùn)記錄。檢查  養(yǎng)殖產(chǎn)品的生長(zhǎng)情況。全部適用。

2級(jí)

4.5.11.2

所有養(yǎng)殖池以及其他的養(yǎng)殖設(shè)施應(yīng)無(wú)可引起養(yǎng)殖產(chǎn)品損傷的尖狀物。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。全部適用。

3級(jí)

4.5.11.3

養(yǎng)殖生產(chǎn)操作應(yīng)盡量減輕養(yǎng)殖產(chǎn)品的緊張、傷害以避免造成應(yīng)激。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

2級(jí)

4.5.12 災(zāi)害預(yù)防

4.5.12.1

養(yǎng)殖場(chǎng)應(yīng)制定書(shū)面的災(zāi)害預(yù)防方案，并定期進(jìn)行演練。

養(yǎng)殖場(chǎng)制定了書(shū)面的災(zāi)害預(yù)防方案，有定期進(jìn)行演練的記錄。

3級(jí)

4.6 環(huán)境保護(hù)

4.6.1環(huán)境、能耗

4.6.1.1

應(yīng)定期進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并在必要時(shí)進(jìn)行定期環(huán)境檢測(cè)。

檢查環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和環(huán)境檢測(cè)結(jié)果。

3級(jí)

4.6.1.2

應(yīng)制定計(jì)劃優(yōu)化能耗，減少?gòu)U物排放。 

提供書(shū)面的能耗計(jì)劃。全部適用。

3級(jí)

4.6.1.3

應(yīng)防止過(guò)度取水，以免對(duì)周邊環(huán)境產(chǎn)生影響。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。審核相關(guān)主管單位發(fā)放的許可證。

2級(jí)

4.6.2廢物、污染物

4.6.2.1

應(yīng)有書(shū)面的廢物管理計(jì)劃，以免空氣、土壤和水域受有害污染物污染。 

提供書(shū)面的廢物管理計(jì)劃。

3級(jí)

4.6.2.2

所有垃圾、廢物或廢水等應(yīng)按法律規(guī)定的方式收集并處理。 

應(yīng)提供收集和處置記錄�，F(xiàn)場(chǎng)檢查處理情況。

1級(jí)

4.6.2.3

有機(jī)廢棄物存儲(chǔ)應(yīng)恰當(dāng)，以降低環(huán)境污染的風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)場(chǎng)檢查有機(jī)肥料的存儲(chǔ)狀態(tài)，觀(guān)察與水源的距離，評(píng)估其存在的風(fēng)險(xiǎn)。 

1級(jí)

4.6.2.4

養(yǎng)殖場(chǎng)有責(zé)任確保廢水排放符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

現(xiàn)場(chǎng)核查或與員工面談了解遵守法規(guī)情況。

3級(jí)

4.6.3野生動(dòng)植物保護(hù)

4.6.3.1

養(yǎng)殖場(chǎng)選址應(yīng)盡量避免干擾所在區(qū)域附近的主要野生動(dòng)植物。

現(xiàn)場(chǎng)檢查。

3級(jí)

4.6.3.2

制定計(jì)劃以減少對(duì)周邊重要野生動(dòng)植物的損害。

提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

3級(jí)