序號

控制點(diǎn)

符合性要求

水平

符合性（是/否）

不適用及判定依據(jù)

備注

檢查組長：       檢查員：      檢查時(shí)間：    年    月   日

其中：1級控制點(diǎn)總數(shù) 37 個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)；

2級控制點(diǎn)總數(shù) 24個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)；

3級控制點(diǎn)總數(shù) 9 個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)。

注：被標(biāo)記為“全部適用”的控制點(diǎn)，除非在各自適用的條款中特別指出，否則都必須經(jīng)過審核和（或）檢查，并且不能以“不適用”為由而免除審核和（或檢查）。只有經(jīng)CNCA特許的例外可免除，這些例外由CNCA發(fā)布；判定為不適用的條款應(yīng)說明判定依據(jù)；對所有條款的不符合和一級控制點(diǎn)審核/檢查的證據(jù)應(yīng)在備注欄進(jìn)行描述。

4 要求

4.1 合法登記

4.1.1

奶牛場應(yīng)取得相關(guān)許可和登記注冊文件，奶牛品種應(yīng)在國家或行業(yè)授權(quán)部門統(tǒng)一登記注冊。

奶牛場提供有效的登記注冊文件。全部適用。

1級

4.2 飼料

4.2.1

奶牛場應(yīng)進(jìn)行營養(yǎng)方面的咨詢，進(jìn)行科學(xué)飼養(yǎng)。

有相關(guān)文件和記錄，且記錄能證實(shí)建議來源于信譽(yù)好的公司和個(gè)人。全部適用。

2級

4.2.2

建立并實(shí)施適宜的飼養(yǎng)計(jì)劃，每年應(yīng)至少審核2次。

有由專家簽字的書面飼養(yǎng)計(jì)劃，結(jié)合外購飼料原料、自制粗飼料的記錄以及其滿足生產(chǎn)需要的能力對飼養(yǎng)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。全部適用。

2級

4.2.3

奶牛日糧中不應(yīng)使用國家有關(guān)政策法規(guī)禁用的藥物和奶及其制品以外的動物源性飼料。

有飼料使用記錄，保存飼料標(biāo)簽，飼料標(biāo)簽符合GB 10648的規(guī)定，員工須知相關(guān)的要求。

1級

4.2.4

飼喂系統(tǒng)應(yīng)給不同年齡段和不同體重的牛提供足夠的采食空間。不允許在圍欄內(nèi)的地面上喂料。

感官評估。全部適用。

2級

4.3 牛舍和設(shè)施

4.3.1 總則

4.3.1.1

牛舍地面穩(wěn)固防滑，其休息區(qū)地板應(yīng)無漏縫。

感官評估。

2級

4.3.1.2

所有通道應(yīng)維護(hù)良好，以最大限度地減少對奶牛的傷害。

通道內(nèi)無尖銳的突出體和障礙物等。全部適用。

2級

4.3.1.3

有角牛和無角牛應(yīng)分群飼養(yǎng)。

感官評估。若無牛舍，則不適用。

1級

4.3.1.4

犢牛應(yīng)去角。

感官評估。全部適用。

2級

4.3.1.5

牛舍內(nèi)通風(fēng)良好，溫度和濕度應(yīng)適宜。

感官評估�？諝赓|(zhì)量符合GB/T18407.3的規(guī)定。

1級

4.3.1.6

牛舍內(nèi)冬暖夏涼，應(yīng)具有良好的清糞排尿系統(tǒng)，休息區(qū)應(yīng)保持干燥。

感官評估。全部適用。

3級

4.3.1.7

牛舍及其設(shè)施易于清洗與消毒。

感官評估。牛舍及其設(shè)施要便于清洗與消毒。若無牛舍，則不適用。

3級

4.3.1.8

非舍內(nèi)飼養(yǎng)的奶牛應(yīng)獲得充足的、干燥的躺臥和自由活動區(qū)。

感官評估。檢查放牧飼養(yǎng)的奶牛，員工須知相關(guān)的要求。若舍內(nèi)飼養(yǎng)，則不適用。

3級

4.3.1.9

奶牛不應(yīng)受外部環(huán)境的影響。

感官評估奶牛受噪音、其他牲畜、蚊蠅等的侵?jǐn)_及員工不正確的操作所表現(xiàn)出的應(yīng)激癥狀。員工須知相關(guān)的要求。

3級

4.3.1.10

每年應(yīng)至少對牛舍進(jìn)行一次徹底清掃。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求，應(yīng)有徹底清掃牛舍的記錄。 無牛舍則不適用。

1級

4.3.1.11

應(yīng)定期清洗通風(fēng)設(shè)備等牛場設(shè)施。

感官評估被清洗的設(shè)備，員工須知相關(guān)的要求。無相應(yīng)的設(shè)備則不適用。

3級

4.3.2 保定設(shè)施

4.3.2.1

應(yīng)有用于隔離病畜和受傷牲畜的保定設(shè)施。應(yīng)提供便于獸醫(yī)治療的通道、治療的設(shè)備、充足的光源和高于2 m的可清洗的墻面。

感官評估。全部適用。

2級

4.3.3 普通式和開放式牛欄（無普通式或開放式牛欄則不適用）

4.3.3.1

普通式和開放式牛欄應(yīng)能保證奶牛躺臥、反芻和站起等正常行為不受影響。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.3.3.2

應(yīng)為奶牛提供干燥舒適的休息場所，場所內(nèi)鋪有清潔干燥的墊料或牛床墊。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.3.3.3

日常的衛(wèi)生清掃和墊料清除工作應(yīng)能保證牛床的清潔干燥。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.3.3.4

應(yīng)提供足夠的墊料以預(yù)防牛體受到傷害。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.3.3.5

在能提供足夠數(shù)量的自由臥欄的條件下，應(yīng)至少為每頭奶牛提供一個(gè)欄位。

為每頭奶牛提供了一處面積適宜的欄位，奶牛的最大飼養(yǎng)量不大于牛欄數(shù)量的110%。

2級

4.3.3.6

對特定牛群而言，可利用的欄位數(shù)量應(yīng)超過奶牛的需要量，最好超過奶牛最大飼養(yǎng)量的5%。

在沒有自由臥欄可供利用的條件下，可利用的欄位數(shù)量在任何時(shí)候至少要超過奶牛最大飼養(yǎng)量的5%。

3級

4.3.3.7

提供適宜的自由活動區(qū)，自由活動區(qū)面積的計(jì)算應(yīng)按照該群體10%的最大個(gè)體所需面積的平均值來計(jì)算。

有相關(guān)記錄，且記錄能證實(shí)每頭奶牛所需要的自由活動區(qū)面積不少于3.00 m²/頭。

2級

4.3.3.8

牛床或臥欄的設(shè)計(jì)應(yīng)能為奶牛提供舒適的空間。

牛床或臥欄的大小要適宜。檢查奶牛背部的擦傷情況和奶牛躺臥區(qū)的清潔狀況。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.3.4 運(yùn)動場

4.3.4.1

散放式飼養(yǎng)應(yīng)按照奶牛飼養(yǎng)密度要求提供足夠大的空間，以便所有奶牛能同時(shí)自由躺臥、反芻和站立。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求并保存好奶牛飼養(yǎng)密度的記錄。每頭奶牛所需要的空間至少應(yīng)滿足以下要求，單位（m2/頭）：

牛床面積 飼喂區(qū)和活動區(qū)面積

200 kg，2.00 m2/頭  3.00 m²/頭；

300 kg，2.75 m²/頭  3.95 m²/頭；

400 kg，3.50 m²/頭  4.90 m²/頭；

500 kg，4.25 m²/頭  5.85 m²/頭；

600 kg，5.00 m²/頭  6.80 m²/頭；

700 kg，5.75 m²/頭  7.75 m²/頭；

800 kg，6.50 m²/頭  8.70 m²/頭。

2級

4.3.4.2

奶牛運(yùn)動場應(yīng)足夠大，以滿足該牛群的需要。

感官評估。運(yùn)動場的大小滿足奶牛飼養(yǎng)密度要求。

2級

4.3.4.3

每頭奶牛所需要運(yùn)動場面積的計(jì)算應(yīng)按照該群體10%的最大個(gè)體的所需面積的平均值進(jìn)行計(jì)算。

感官評估。每頭奶牛所需要的運(yùn)動場面積至少滿足以下要求：

——泌乳牛，20～25 m²/頭；

——育成牛，15～20 m/頭²；

——犢牛，5～10 m²/頭。

3級

4.3.4.4

奶牛運(yùn)動場所應(yīng)保持清潔干燥，以保證奶牛舒適。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.3.4.5

糞便清理和墊料清除等日常衛(wèi)生清掃工作應(yīng)保持環(huán)境清潔衛(wèi)生，避免過多塵土、糞便等的污染。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。

2級

4.4 獸醫(yī)健康計(jì)劃

4.4.1

所有奶牛每年應(yīng)定期接受獸醫(yī)檢查。為保障畜群的健康和福利，應(yīng)準(zhǔn)確全面保存獸醫(yī)檢查的記錄。如果獸醫(yī)發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)采取改正措施。

記錄能證明：

——獸醫(yī)每年進(jìn)行定期檢查；

——獸醫(yī)發(fā)現(xiàn)問題后采取了改正措施并進(jìn)行跟蹤。

1級

4.4.2

獸醫(yī)健康計(jì)劃應(yīng)含有常規(guī)的預(yù)防措施：如蹄部的護(hù)理（預(yù)防蹄病和腐蹄�。�、結(jié)核及布病的監(jiān)測和凈化、乳房炎的預(yù)防、接種疫苗和驅(qū)蟲程序等。

評估整個(gè)獸醫(yī)健康計(jì)劃中常規(guī)的預(yù)防措施及實(shí)施情況。確認(rèn)“有問題”的奶牛，已對其進(jìn)行了治療、采取了措施并作好了詳細(xì)記錄。全部適用。

1級

4.4.3

應(yīng)保存牛群健康監(jiān)測記錄。

標(biāo)識出需要特別監(jiān)控和管理的奶牛，并記錄下列內(nèi)容：

——整體畜群的健康情況（包括死亡、疾病和獸醫(yī)的訪問情況）；

——蹄部問題（包括蹄病的處置方式、藥物的治療情況、治療后的反應(yīng)）；

——犢牛的健康情況（記錄犢牛的主要疾�。�；

——分娩問題（難產(chǎn)、產(chǎn)后處理措施及感染情況等）；

——由不正確的營養(yǎng)方案造成的代謝紊亂（跛行、產(chǎn)乳熱等）；

——結(jié)核及布病、乳房炎的預(yù)防和治療措施；

——繁育問題（如：難產(chǎn)、流產(chǎn)、產(chǎn)后護(hù)理、不育等繁殖障礙的處置等）。

按照標(biāo)準(zhǔn)要求逐條檢查以上記錄，以證實(shí)其符合性。全部適用。

2級

4.4.4

應(yīng)根據(jù)牛奶的分析檢測結(jié)果確定牛奶的質(zhì)量、奶牛的動物福利和健康情況。

牛奶的體細(xì)胞數(shù)和菌落總數(shù)能夠反映牛奶的質(zhì)量、奶牛的動物福利和健康狀況，牛奶的體細(xì)胞數(shù)和菌落總數(shù)必須符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。

3級

4.4.5

奶牛場應(yīng)建立文件化的消毒制度，定期對場區(qū)周圍環(huán)境、奶牛場員工及其衣物、牛舍、生產(chǎn)用具、牛體等消毒。奶牛場的衛(wèi)生符合GB 16568 的要求。

感官評估。有消毒記錄，員工須知相關(guān)的要求。

1級

4.4.6

建立突發(fā)性傳染病的應(yīng)急措施。出現(xiàn)法定一類傳染病時(shí)應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告并采取相應(yīng)措施。

檢查應(yīng)急措施。有向相關(guān)部門進(jìn)行報(bào)告的記錄。

1級

4.5 擠奶

4.5.1

應(yīng)對奶牛有規(guī)律地?cái)D奶。

擠奶員應(yīng)掌握擠奶的程序和技能。全部適用。

1級

4.5.2

包括地板等所有擠奶設(shè)施的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)能最大限度地減小對奶牛造成傷害。

擠奶廳內(nèi)沒有任何可能對奶牛造成傷害的因素，如光滑的地板、障礙物、銳邊等。全部適用。

2級

4.5.3

擠奶時(shí)，擠奶廳內(nèi)的設(shè)備應(yīng)能保證奶牛舒適，不引起動物福利問題。

感官評估。擠奶時(shí)奶牛不應(yīng)有不舒適的表現(xiàn)。奶牛場有設(shè)備的維護(hù)計(jì)劃和保養(yǎng)記錄。擠奶員能夠熟練掌握設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)措施。全部適用。

2級

4.5.4

除了有藥物使用記錄外，應(yīng)建立藥物跟蹤監(jiān)控體系并有效實(shí)施，以確保使用過藥物的奶牛在休藥期間所產(chǎn)的牛奶得到無害化處理，并不會進(jìn)入食物鏈。

感官評估擠奶過程。擠奶員須知相應(yīng)的要求。全部適用。

1級

4.5.5

制定的擠奶程序應(yīng)能確保奶牛乳房在擠奶前保持清潔干燥。

感官評估擠奶過程。擠奶員須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.5.6

擠奶過程中用來洗刷臟牛及其臀尾部、地板的清潔用水和清洗擠奶設(shè)備的飲用水，應(yīng)能隨時(shí)獲取。

擠奶廳內(nèi)有壓力軟管傳輸?shù)那鍧嵙鲃铀�，擠奶員須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.5.7

每頭奶牛經(jīng)過異常檢查和傳染病檢查后方可進(jìn)入擠奶廳。

感官評估。能提供檢查記錄，擠奶員須知相應(yīng)的要求。全部適用。

1級

4.5.8

應(yīng)及時(shí)將乳房炎病牛報(bào)告給獸醫(yī)并及時(shí)通過手工擠奶進(jìn)行治療。不給乳房炎病牛使用機(jī)械擠奶。

感官評估擠奶過程，擠奶員須知相應(yīng)的要求。

1級

4.6 擠奶設(shè)施

4.6.1 擠奶設(shè)備

4.6.1.1

與牛奶接觸的有關(guān)設(shè)備每年應(yīng)至少檢查鑒定一次。設(shè)備按照奶牛場和生產(chǎn)廠商的要求使用。報(bào)告、結(jié)果和測試記錄保存完好。

奶牛場能提供生產(chǎn)廠商的推薦文件和記錄、檢查鑒定服務(wù)報(bào)告和檢測結(jié)果的記錄。全部適用。

1級

4.6.1.2

應(yīng)按照生產(chǎn)廠商的要求保存好更換擠奶杯襯墊和磨損部件的記錄。

有更換記錄。除手工擠奶外全部適用。

2級

4.6.1.3

應(yīng)保存好記錄，確保循環(huán)洗刷清洗用水符合GB 5749的要求，并達(dá)到保持足夠的水溫。按照說明書使用清洗、清潔設(shè)備用的化學(xué)品。

有相關(guān)記錄并能證實(shí)水溫達(dá)到要求，清洗、清潔設(shè)備用的化學(xué)品被正確使用。全部適用。

1級

4.6.2 擠奶廳

4.6.2.1

擠奶廳應(yīng)保持：

——無害蟲、鳥和寵物；

——無易碎玻璃、雜質(zhì)等的潛在污染危害；

——墻、門、地板易于清潔清洗；

——足夠的亮度；

——墻壁和窗戶設(shè)計(jì)有防御氣候影響的裝置或設(shè)施；

——無害獸和害鳥藏身之所；

——按照有關(guān)操作指導(dǎo)，維護(hù)設(shè)備的清潔；

——無多余的殘余物；

——無垃圾與廢棄物；

——排水良好。

感官評估。擠奶廳應(yīng)符合以下要求：

——無狗、貓、鳥、嚙齒動物和害蟲等；

——照明設(shè)施應(yīng)加以防護(hù)；

——表面易清洗；

——光照強(qiáng)度能清晰看到奶牛，便于員工正常操作；

——門窗保持良好的狀態(tài)；

——無污垢與垃圾；

——設(shè)備清潔干凈；

——地面（或地板）設(shè)計(jì)合理，不打滑、——易清潔、自排水；

——定期清潔打掃；

全部適用。

1級

4.6.2.2

擠奶廳的下水道應(yīng)通暢。下水道有易于清洗干凈的防返味裝置，確保擠奶廳內(nèi)無濁氣和臭氣。按照GB 18596的要求處理廢水排放，以免污染地表和地下水。

感官評估。

1級

4.6.2.3

建立文件化的擠奶廳衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序。

檢查、驗(yàn)證擠奶廳衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序文件與實(shí)施措施。全部適用。

1級

4.6.3 儲奶廳

4.6.3.1

儲奶廳應(yīng)保持：

——有通向儲奶廳的專用門；

——有安全防護(hù)措施和要求，防止無關(guān)人員隨意進(jìn)入；

——有個(gè)人的衛(wèi)生設(shè)施；

——無鳥、害獸、貓、狗等出沒；

——有控制害蟲的措施；

——無害獸和害鳥藏身之所；

——無其他雜物和廢棄物；

——照明燈應(yīng)有防爆罩或防爆裝置；

——地面足夠?qū)挸ǎ?/span>

——無臟物或垃圾；

——墻和門易于清潔清洗；

——無風(fēng)、雨、冷空氣等進(jìn)入廳內(nèi)。

——嚴(yán)禁吸煙。

感官評估，儲奶廳應(yīng)符合以下要求：

——儲奶廳有可鎖定的門；

——有熱水、肥皂、毛巾；

——無家養(yǎng)動物（如貓、狗等）；

——建立了有害物控制措施（如家鼠、田鼠、鳥等的控制）；

——有害蟲控制措施；

——無垃圾；

——無藥物或助產(chǎn)設(shè)備等；

——對燈進(jìn)行了有效防護(hù)；

——地板、門、墻易于清洗；

——有防風(fēng)、防雨、防寒等設(shè)施。

——在牛奶收集和儲藏間有禁止吸煙標(biāo)志。

全部適用。

1級

4.6.3.2

儲奶廳應(yīng)始終保持清潔衛(wèi)生。

儲奶廳要清潔有序。全部適用。

1級

4.6.4 牛奶的收集設(shè)備（儲奶罐和攪拌器等）

4.6.4.1

所有收集牛奶的設(shè)備空置時(shí)應(yīng)保持清潔并處于關(guān)閉狀態(tài)。有清洗和保持清潔的程序。

感官評估，擠奶員掌握相關(guān)的要求和程序。全部適用。

1級

4.6.4.2

從擠奶時(shí)算起，牛奶在2 h內(nèi)應(yīng)冷卻到8°C以下。若不是每日收集，溫度應(yīng)低于6°C。

感官評估牛奶的儲藏溫度記錄。全部適用。

1級

4.6.4.3

所有與牛奶接觸的材料表面應(yīng)避免污染。

所有與牛奶接觸的材料應(yīng)使用不銹鋼和（或）符合要求的材料。

2級

4.6.5 奶罐車

4.6.5.1

應(yīng)有排水良好的硬質(zhì)地面連接到儲奶廳，便于奶罐車行駛。

該場所無積水現(xiàn)象或可能。感官評估。全部適用。

1級

4.6.5.2

奶罐車�？繄龅貞�(yīng)保持清潔，防止污染。

停靠場地清潔干凈。感官評估。全部適用。

1級

4.6.5.3

奶罐車�？繄龅貞�(yīng)無其他障礙物。

奶罐車�？繄鏊鶡o障礙，且平整、防滑。感官評估。全部適用。

3級

4.7 衛(wèi)生

4.7.1

奶牛場員工每年至少進(jìn)行一次有效體檢，奶牛場有關(guān)部門建立員工健康檔案。

查驗(yàn)員工的健康合格證和健康檔案。

1級

4.7.2

參與擠奶的員工應(yīng)穿戴清潔合適的工作服、工作帽和工作鞋（靴）。擠奶員上崗時(shí)不得佩戴飾物和涂抹化妝品，并經(jīng)常修剪指甲。

感官評估，員工須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.7.3

有外傷的擠奶員應(yīng)暫時(shí)調(diào)離工作崗位。

感官評估，員工須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.7.4

應(yīng)登記患有傳染病的員工，禁止其參與奶牛場的任何工作。

感官評估，員工須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.7.5

擠奶員或直接接觸牛奶的員工的手臂應(yīng)清潔衛(wèi)生。

感官評估，員工須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.7.6

奶牛場內(nèi)應(yīng)禁止吸煙。

感官評估，員工須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.7.7

建立文件化的奶牛場相關(guān)衛(wèi)生管理規(guī)范。

查驗(yàn)?zāi)膛�場相關(guān)衛(wèi)生管理規(guī)范文件與實(shí)施措施。全部適用。

1級

4.8 清洗消毒劑和其它化學(xué)品

4.8.1

在使用化學(xué)藥品、殺蟲劑或其他洗滌消毒劑時(shí)應(yīng)按使用說明嚴(yán)格操作。

感官評估，員工須知相關(guān)的要求。全部適用。

1級

4.8.2

奶牛場內(nèi)應(yīng)禁用可能引起污染的化學(xué)物品。

檢查有關(guān)記錄或標(biāo)簽說明書等批準(zhǔn)文件，證實(shí)奶牛場內(nèi)使用的化學(xué)品或潤滑劑取得了國家有關(guān)部門的批準(zhǔn)。全部適用。

1級

4.8.3

害蟲的控制方法或處理方案應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門確認(rèn)后方可使用。

員工須知相關(guān)的要求，其檢查方法、控制措施需經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。全部適用。

1級

4.8.4

暫時(shí)不用的化學(xué)品應(yīng)存儲在受控場所，遠(yuǎn)離與擠奶設(shè)施有關(guān)的設(shè)備。

所有化學(xué)品存放在隔離區(qū)域。全部適用。

1級

4.8.5

應(yīng)有文件化的清洗消毒程序和記錄。有清洗消毒劑使用及供應(yīng)商的相關(guān)文件和記錄。

感官評估。員工須知相關(guān)的要求。有相關(guān)化學(xué)清洗消毒劑選擇、使用的記錄和文件。全部適用。

2級