序號(hào)

控制點(diǎn)

符合性要求

水平

符合性（是/否）

不適用及判定依據(jù)

備注

檢查組長(zhǎng)：               檢查員：               檢查時(shí)間：   年    月   日

其中，1級(jí)控制點(diǎn)總數(shù) 38  個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)；2級(jí)控制點(diǎn)總數(shù) 52 個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)；3級(jí)控制點(diǎn)總數(shù) 15 個(gè)，不適用總數(shù)     個(gè)，不符合數(shù)    個(gè)。

注：被標(biāo)記為“全部適用”的控制點(diǎn)，除非在各自適用的條款中特別指出，否則都必須經(jīng)過(guò)審核和（或）檢查，并且不能以“不適用”為由而免除審核和（或檢查）。只有經(jīng)CNCA特許的例外可免除，這些例外由CNCA發(fā)布；判定為不適用的條款應(yīng)說(shuō)明判定依據(jù)；對(duì)所有條款的不符合和一級(jí)控制點(diǎn)審核/檢查的證據(jù)應(yīng)在備注欄進(jìn)行描述。

4要求

4.1繁殖材料

4.1.1品種和繁殖材料的選擇

4.1.1.1

應(yīng)了解茶樹(shù)種苗有效管理的重要性，了解原種的純度。

茶場(chǎng)育苗和品種選擇時(shí)，選擇具有良好抗逆性、適應(yīng)當(dāng)?shù)貧夂�、環(huán)境條件和所制茶類的茶樹(shù)品種。原種的純度符合要求。

3級(jí)

4.1.1.2

選擇健壯的插穗。

在扦插繁殖時(shí)，選擇健壯的插穗。

3級(jí)

4.2茶園歷史與管理

4.2.1茶園歷史

4.2.1.1

執(zhí)行本部分以后的新茶園不應(yīng)是毀林開(kāi)墾的。

有證據(jù)表明在執(zhí)行本部分以后開(kāi)辟的新茶園既沒(méi)有毀壞原生林，也沒(méi)有破壞次生林的生態(tài)系統(tǒng)。全部適用。

1級(jí)

4.2.1.2

新茶園開(kāi)辟符合當(dāng)?shù)睾蛧?guó)家關(guān)于土地利用、生物多樣性保護(hù)和環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。

有書面證據(jù)表明新茶園開(kāi)辟符合當(dāng)?shù)睾蛧?guó)家關(guān)于土地利用、生物多樣性保護(hù)和環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)。

2級(jí)

4.2.1.3

在土地利用和生物多樣性保護(hù)法律法規(guī)沒(méi)有明確條款規(guī)定的情況下，與當(dāng)?shù)噩F(xiàn)行做法相比，新茶園開(kāi)辟應(yīng)采取良好的資源保護(hù)措施。

與當(dāng)?shù)噩F(xiàn)行做法相比，新茶園開(kāi)辟采取了良好的資源保護(hù)措施。

2級(jí)

4.3肥料的使用

4.3.1施肥方法

4.3.1.1

應(yīng)熟知施肥料的性能，采用最適宜、最有效的施肥方法。

熟知肥料性能，施肥方法綜合考慮了茶園的坡度、降雨和其他因素，以利于茶樹(shù)對(duì)養(yǎng)分的有效利用，降低肥料淋失及對(duì)周圍環(huán)境的污染。

1級(jí)

4.3.2有機(jī)肥

4.3.2.1

動(dòng)物糞便和其他有機(jī)物在使用之前應(yīng)腐熟。

動(dòng)物糞便和其他有機(jī)物在作肥料使用之前經(jīng)過(guò)了腐熟。

2級(jí)

4.3.2.2

在施用葉面肥之后應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐褂袡C(jī)物質(zhì)在葉面上殘留。

采取了適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馊~片受到污染。有機(jī)質(zhì)溶液和（或）懸浮液經(jīng)過(guò)了靜置、過(guò)濾，濾液用于葉面噴施。施用葉面肥后采摘間隔期符合葉面肥說(shuō)明書的要求。

1級(jí)

4.2.3.3

誘餌的放置方式能避免非目標(biāo)生物的接近。

感官評(píng)估。非目標(biāo)生物能接近誘餌。

2級(jí)

4.2.3.4

保存動(dòng)物性有害生物檢查和所采取必要措施的詳細(xì)記錄。

提供有害生物控制檢查及跟蹤措施計(jì)劃的記錄。當(dāng)有有害生物發(fā)生的跡象時(shí)，應(yīng)進(jìn)行檢查。一旦有有害生物發(fā)生，農(nóng)場(chǎng)應(yīng)及時(shí)與有關(guān)防疫部門取得聯(lián)系，或進(jìn)能夠證明其內(nèi)部有控制有害生物的能力。（結(jié)合GB/T 20014.9-2005中4.9.1和GB/T 20014.10-2005中4.9.11的條款進(jìn)行檢查）

2級(jí)

4.2.3.5

為避免病蟲害的滋生，農(nóng)場(chǎng)應(yīng)及時(shí)清理廢物和垃圾，并且有足夠的垃圾處理設(shè)施和場(chǎng)所。

感官評(píng)估，證明生產(chǎn)區(qū)和倉(cāng)庫(kù)附近的垃圾存放點(diǎn)無(wú)病蟲害孳生地。

1級(jí)

4.3.3施肥記錄

4.3.3.1

記錄全部在茶園或苗圃中土施和葉施的有機(jī)肥和無(wú)機(jī)肥。

保存所有施肥記錄，包括地理位置以及茶園、地塊或苗圃名稱或代號(hào)等詳細(xì)信息。全部適用。

1級(jí)

4.3.3.2

應(yīng)記錄所有肥料的施用日期。

詳細(xì)記錄了肥料施用的日期（年、月、日）。全部適用。

1級(jí)

4.3.3.3

應(yīng)記錄施肥人員的情況。

詳細(xì)記錄所有施肥人員的姓名。全部適用。

1級(jí)

4.3.4肥料貯存

4.3.4.1

化肥應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞劫A存，降低污染水源的風(fēng)險(xiǎn)。

化肥貯存應(yīng)將對(duì)水源和地下水污染的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，如液體肥料貯存設(shè)有防護(hù)（根據(jù)國(guó)家或地方法規(guī)，或其貯存能力為最大貯存量的110％），并考慮了污染河道和洪水污染的風(fēng)險(xiǎn)等。

1級(jí)

4.3.4.2

應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞劫A存有機(jī)肥，降低污染環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。

茶場(chǎng)中貯存的有機(jī)肥應(yīng)存放在指定的區(qū)域，距離河道、地表水至少25m。

1級(jí)

4.4 灌溉和施肥

4.4.1灌溉和（或）施肥的方式

4.4.1.1

應(yīng)有水管理計(jì)劃以優(yōu)化水的用量并減少浪費(fèi)。

有書面的計(jì)劃，并列出水管理的方法及步驟。

2級(jí)

4.4.1.2

保持灌溉的記錄。

保持灌溉日期和單位面積用水量的記錄。如果制定了灌溉計(jì)劃，應(yīng)記錄計(jì)算的和實(shí)際的用水量。

2級(jí)

4.5植物保護(hù)

4.5.1植物保護(hù)的基本要素

4.5.1.1

發(fā)布明確的指令，距河流10m內(nèi)禁止使用肥料和植保產(chǎn)品。

發(fā)布明確的指令，通知所有涉及使用植保產(chǎn)品的人員，在距河流10m內(nèi)禁止使用肥料和植保產(chǎn)品。該通知有書面記錄。

1級(jí)

4.5.2植保產(chǎn)品的選擇

4.5.2.1

不應(yīng)使用禁用的植保產(chǎn)品。

有記錄證實(shí)，在近12個(gè)月內(nèi)，未使用我國(guó)和產(chǎn)品消費(fèi)地禁用的植保產(chǎn)品。全部適用。

1級(jí)

4.5.2.2

探求使用化學(xué)農(nóng)藥替代品。

有證據(jù)表明探求使用了化學(xué)農(nóng)藥替代品。在證明是有效的情況下，推薦采用生物方法防治病蟲害（如：利用天敵等）。

2級(jí)

4.5.3植保產(chǎn)品使用記錄

4.5.3.1

應(yīng)記錄植保產(chǎn)品使用后人員再次進(jìn)入噴藥區(qū)的時(shí)間。

記錄所有植保產(chǎn)品使用后人員再次進(jìn)入噴藥區(qū)的時(shí)間。

1級(jí)

4.5.4植保產(chǎn)品運(yùn)輸

4.5.4.1

植保產(chǎn)品應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行運(yùn)輸，盡可能降低對(duì)人和環(huán)境造成污染。

運(yùn)輸植保產(chǎn)品時(shí)，要遵守當(dāng)?shù)仃P(guān)于化學(xué)品運(yùn)輸?shù)囊?guī)定，防止泄露或其他的意外發(fā)生。

2級(jí)

4.6茶樹(shù)修剪

4.6.1

建立茶樹(shù)修剪檔案，并采取保護(hù)茶樹(shù)的措施和防止病蟲滋生的可能性措施。

有茶樹(shù)修剪的農(nóng)事活動(dòng)記錄，包括地標(biāo)或代碼，修剪方法、日期、機(jī)具、操作人員、病株（如：病枝、病葉）無(wú)害化處理等。

3級(jí)

4.6.2

修剪機(jī)具保持良好的狀態(tài)，正確使用修剪機(jī)具，并且不污染茶樹(shù)和機(jī)具。

有機(jī)具維修記錄，如維修日期、機(jī)具名稱、型號(hào)等，或購(gòu)買零配件記錄。有正確使用機(jī)具的操作指南，有茶樹(shù)和機(jī)具免受污染的要求，如燃料、潤(rùn)滑劑、清潔劑等。

3級(jí)

4.7采收

4.7.1采收衛(wèi)生

4.7.1.1

應(yīng)建立采收過(guò)程衛(wèi)生程序，包括采收容器、采收工具、設(shè)備和處理區(qū)域。

有采收過(guò)程衛(wèi)生程序，對(duì)所有的采收工具、設(shè)備（如：采茶機(jī)、修剪機(jī)）和容器、運(yùn)輸袋、稱量區(qū)域、暫存區(qū)保持清潔衛(wèi)生。盛裝鮮葉的容器重新使用之前適當(dāng)清洗。清洗容器的工人經(jīng)過(guò)培訓(xùn)。

1級(jí)

4.7.1.2

衛(wèi)生程序應(yīng)包括運(yùn)輸工具。

保持鮮葉運(yùn)輸工具清潔衛(wèi)生，防止泥土、灰塵、肥料、污水等的污染。

1級(jí)

4.7.1.3

衛(wèi)生程序應(yīng)考慮采茶工個(gè)人物品引起的污染。

對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，采茶容器中不能放入個(gè)人物品如藥物、食物、防護(hù)劑、衣物等。提供培訓(xùn)記錄，在現(xiàn)場(chǎng)檢查其符合性。

1級(jí)

4.7.1.4

采茶工應(yīng)能在采茶區(qū)域就近找到洗手設(shè)施。

采摘前要洗手，采茶區(qū)域附近有固定或移動(dòng)的洗手設(shè)施，且衛(wèi)生狀態(tài)良好。全部適用。

1級(jí)

4.7.1.5

采茶工應(yīng)能在采茶區(qū)域就近找到衛(wèi)生間。

采茶區(qū)域附近有固定或移動(dòng)的衛(wèi)生間，且衛(wèi)生狀態(tài)良好。全部適用。

2級(jí)

4.7.2采收

4.7.2.1

采茶工應(yīng)接受保證鮮葉質(zhì)量和茶樹(shù)健康的培訓(xùn)。

采茶工接受了培訓(xùn)。培訓(xùn)有計(jì)劃、有記錄。

2級(jí)

4.7.2.2

制定基于鮮葉質(zhì)量和茶樹(shù)健康管理的人工采收、機(jī)器采收和修剪的管理計(jì)劃。

提供最新的修剪及其采收和修剪周期的記錄，科學(xué)制定采摘周期、采摘標(biāo)準(zhǔn)，以滿足鮮葉質(zhì)量和茶樹(shù)健康的要求。

2級(jí)

4.7.2.3

根據(jù)管理計(jì)劃適時(shí)采摘。

管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)保證鮮葉適時(shí)采摘，以期得到最好質(zhì)量的鮮葉并能夠按工藝要求及時(shí)加工。采摘時(shí)間還應(yīng)考慮到植保產(chǎn)品使用后的采摘間隔期。

1級(jí)

4.7.2.4

根據(jù)管理計(jì)劃采用正確的采摘方法。

在管理計(jì)劃中明確采摘的方法（如：手采、剪采、機(jī)采），采摘方法還應(yīng)保證茶樹(shù)健康不受影響（考慮新梢損傷和保持葉層厚度）。

2級(jí)

4.7.2.5

采茶工接受培訓(xùn)，在需要時(shí)會(huì)使用采用工具、機(jī)器采茶。

采茶工接受正確并安全使用工具、機(jī)器采茶的培訓(xùn)。提供包括接受訓(xùn)人員的名字和簽名的培訓(xùn)記錄。

2級(jí)

4.7.2.6

在管理計(jì)劃中包括維修和正確使用工具、機(jī)器的內(nèi)容。

提供采茶工具、機(jī)器維修記錄，在管理計(jì)劃中規(guī)定維修的周期，并包括正確使用工具、機(jī)器的指南。

2級(jí)

4.7.3鮮葉貯存和運(yùn)輸

4.7.3.1

確保鮮葉在暫存（田間和暫存區(qū)）和運(yùn)輸過(guò)程中不遭到直接日曬、雨淋，避免污染，有足夠的空間、空氣流通。

采摘鮮葉應(yīng)具有暫存場(chǎng)所，以避免雨淋、失水和紅變，在暫存和運(yùn)輸過(guò)程中有足夠的空間且空氣流通，以避免損傷鮮葉。

2級(jí)

4.7.3.2

在采摘和運(yùn)輸過(guò)程中有充分的措施以避免鮮葉遭受擠壓和破碎。

規(guī)定容器（如：茶袋、筐等）盛裝的最大鮮葉重量，避免鮮葉受到擠壓，采茶工遵守規(guī)定。

2級(jí)

4.7.3.3

采摘鮮葉當(dāng)天及時(shí)加工。

采摘鮮葉盡快送去加工，不超過(guò)8h，鮮葉暫存不得在田間過(guò)夜。

2級(jí)

4.7.4鮮葉量器具

4.7.4.1

鮮葉量器具至少每年校準(zhǔn)1次。

對(duì)鮮葉重量或體積量器具實(shí)施校準(zhǔn)，有專業(yè)技術(shù)人員12個(gè)月內(nèi)校準(zhǔn)確認(rèn)的書面記錄。

1級(jí)

4.8加工

4.8.1總要求

4.8.1.1

有委托加工的，其產(chǎn)品應(yīng)具有可追溯性。

被委托的加工廠有文件化的產(chǎn)品質(zhì)量可追溯體系。全部適用。

1級(jí)

4.8.2衛(wèi)生準(zhǔn)則

4.8.2.1

茶葉加工廠應(yīng)進(jìn)行職業(yè)健康、安全和衛(wèi)生方面的風(fēng)險(xiǎn)分析。

有職業(yè)健康、安全和衛(wèi)生等方面風(fēng)險(xiǎn)分析的書面文件，包含國(guó)家、行業(yè)或企業(yè)層面的內(nèi)容。12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行更新。全部適用。

2級(jí)

4.8.2.2

茶葉加工應(yīng)執(zhí)行衛(wèi)生程序。

根據(jù)茶葉加工的風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)施衛(wèi)生程序，采取保護(hù)職業(yè)健康和安全的措施。加工廠禁止工作人員任意出入，有隔離設(shè)備，防止外界污染物隨人員進(jìn)入廠內(nèi)。

2級(jí)

4.8.3員工健康與衛(wèi)生

4.8.3.1

從事茶葉加工的人員應(yīng)當(dāng)身體健康，無(wú)傳染性疾病。

從事茶葉加工的工人上崗前和每年度均應(yīng)進(jìn)行健康檢查，取得健康合格證。

1級(jí)

4.8.3.2

從事加工的工人應(yīng)接受崗前衛(wèi)生培訓(xùn)。

有證據(jù)表明工人接受了口頭或書面的培訓(xùn)，雖然沒(méi)有必要有每個(gè)工人簽字，但每次培訓(xùn)都應(yīng)有書面記錄。

1級(jí)

4.8.3.3

工人應(yīng)執(zhí)行衛(wèi)生操作程序。

有證據(jù)表明工人遵守了清潔和著裝衛(wèi)生操作程序，在個(gè)人衛(wèi)生方面做到洗手、不戴首飾、不留長(zhǎng)指甲、洗工作服。在個(gè)人行為方面做到不吸煙、不隨意吐痰、不吃零食、不灑香水等。全部適用

2級(jí)

4.8.3.4

工人應(yīng)著工作服，避免污染。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析，工人著裝（如:工作服、圍裙、袖套、手套）適于加工操作。

3級(jí)

4.8.3.5

工作服定期更換、洗滌，避免交叉污染。

根據(jù)4.8.2.1所作的風(fēng)險(xiǎn)分析，定期更換、洗滌工作服。

2級(jí)

4.8.3.6

在非指定的區(qū)域不得吸煙、吃食物、喝飲料。

在非指定的區(qū)域不得吸煙、吃食物、喝飲料（飲水除外）。

2級(jí)

4.8.3.7

在包裝區(qū)域設(shè)置衛(wèi)生操作指南，便于工人和來(lái)訪者清晰可見(jiàn)。

在包裝區(qū)域設(shè)置有醒目的衛(wèi)生操作指南。

2級(jí)

4.8.4衛(wèi)生設(shè)施

4.8.4.1

在包裝區(qū)域附近有清潔的廁所和洗手設(shè)施。

廁所處于清潔狀態(tài)，如果不是自動(dòng)關(guān)門，廁所門不直接朝向包裝區(qū)域。在廁所附近具有洗手設(shè)施、肥皂（非香皂）或洗手液、水和干手器。

1級(jí)

4.8.4.2

應(yīng)有顯著的告知工人回到工作區(qū)之前洗手的標(biāo)志。

應(yīng)設(shè)置醒目的標(biāo)志，告知工人在便后、飯后回到工作區(qū)之前要洗手。

1級(jí)

4.8.4.3

設(shè)置人流通道和物流通道（口），人流通道進(jìn)口處應(yīng)設(shè)置更衣室。

人流通道進(jìn)口處設(shè)置更衣室，并與車間直接相通或設(shè)專用通道進(jìn)入車間。車間應(yīng)按生產(chǎn)加工需要設(shè)置物流通道（或物料口）。相連車間之間的物流通道可以與人流通道合并設(shè)置。物流通道（或物料口）與外界應(yīng)有門、護(hù)欄等有效的隔離措施，防止無(wú)關(guān)外物直接進(jìn)入車間。

3級(jí)

4.8.4.4

更衣室應(yīng)配備與加工人員數(shù)目相適應(yīng)的符合衛(wèi)生要求的洗手、干手用品或設(shè)施，有工作服、帽、鞋（或鞋套）及其存放設(shè)施。

更衣室配備了與加工人員數(shù)目相適應(yīng)的符合衛(wèi)生要求的洗手、干手用品或設(shè)施，有工作服、帽、鞋（或鞋套）及其存放設(shè)施。

3級(jí)

4.8.4.5

設(shè)置可上鎖的貯物柜給工人存放個(gè)人物品。

在更衣室設(shè)置貯物柜給工人存放個(gè)人物品。 

3級(jí)

4.8.5加工和貯存區(qū)域

4.8.5.1

為防止污染，加工廠設(shè)施和設(shè)備得到清潔并保持。

為防止污染，加工設(shè)施和器具（即包裝線及機(jī)械、墻壁、地板、貯存區(qū)、托盤、塑料膜等）應(yīng)根據(jù)清潔計(jì)劃得到清潔并保持， 保持書面記錄。全部適用。

1級(jí)

4.8.5.2

加工機(jī)器應(yīng)清潔，操作工人得到清潔操作培訓(xùn)。

加工操作手冊(cè)有加工機(jī)器清潔操作的內(nèi)容，對(duì)相關(guān)員工實(shí)施了培訓(xùn)。提供清潔操作和清潔檢查的記錄。

1級(jí)

4.8.5.3

對(duì)所有直接接觸茶葉的設(shè)備定期清潔，這些設(shè)備如揉盤、CTC機(jī)、發(fā)酵地面和（或）盤、揉捻區(qū)和發(fā)酵區(qū)地面，以及用于傳送在制品的容器。

對(duì)所有直接接觸茶葉的設(shè)備定期清潔。清潔方式包括清潔水沖洗、蒸汽或紫外燈照射等。

1級(jí)

4.8.5.4

清楚地界定存放區(qū)，并定期清潔。

加工操作手冊(cè)清楚界定鮮葉存放區(qū)，執(zhí)行清潔計(jì)劃，提供近期清潔檢查記錄。

2級(jí)

4.8.5.5

廢棄鮮葉和廢棄材料存放在指定區(qū)域，隨時(shí)清理。

廢棄鮮葉和廢棄材料存放在指定區(qū)域，且隨時(shí)清潔，以防止茶葉污染。保持書面清潔記錄。

3級(jí)

4.8.5.6

禁止使用消毒劑清潔直接接觸茶葉的設(shè)施設(shè)備。

未使用消毒劑清潔直接接觸茶葉的設(shè)施設(shè)備。全部適用。

1級(jí)

4.8.5.7

避免機(jī)械潤(rùn)滑劑污染茶葉。

茶葉機(jī)械中與茶葉易接觸部位的潤(rùn)滑劑[如：用于輸送帶、風(fēng)扇、CTC揉切機(jī)、以及所有加工機(jī)器和（或）設(shè)備的潤(rùn)滑劑]應(yīng)是食品級(jí)的，對(duì)于污染機(jī)會(huì)高的區(qū)域和（或）部位制定監(jiān)測(cè)措施。

1級(jí)

4.8.5.8

應(yīng)在加工區(qū)域采取措施控制物理危害。

通過(guò)篩分和撿剔，去除物理危害（如：石子、金屬、塑料、玻璃碎片）。

1級(jí)

4.8.5.9

在加工、包裝和貯存區(qū)域使用防爆燈或給燈泡加防護(hù)罩。

加工、包裝和貯存區(qū)域使用了防爆燈或給燈加防護(hù)罩，防止燈泡破碎時(shí)污染產(chǎn)品。

2級(jí)

4.8.5.10

包裝材料清潔，存放條件清潔衛(wèi)生。

包裝材料（包括可再利用的包裝箱）應(yīng)存放在清潔衛(wèi)生的區(qū)域。

2級(jí)

4.8.5.11

根據(jù)加工操作手冊(cè)維護(hù)干燥系統(tǒng)。

良好維護(hù)烘干機(jī)空氣加熱系統(tǒng)（如：絕緣、熱交換、燃料類型、燃燒控制等），有效利用能源。

2級(jí)

4.8.5.12

應(yīng)確保燃料充分燃燒。

確保燃料充分燃燒。加熱系統(tǒng)定期維護(hù)和檢測(cè)，提供相應(yīng)的記錄。

2級(jí)

4.8.5.13

禁止家禽家畜進(jìn)入廠區(qū)。

無(wú)家禽家畜進(jìn)入廠區(qū)。

1級(jí)

4.8.5.14

所有的分包商和來(lái)訪者都知道個(gè)人衛(wèi)生要求。

有證據(jù)表明向來(lái)訪者和分包商告示了個(gè)人衛(wèi)生程序和要求（如：在顯著位置設(shè)置了來(lái)訪者個(gè)人衛(wèi)生要求）。

2級(jí)

4.8.6茶葉加工

4.8.6.1

應(yīng)有全程加工操作手冊(cè)

應(yīng)根據(jù)不同的茶葉類別（如：綠茶、紅茶、烏龍茶、普洱茶、花茶、緊壓茶等）的工藝要求（參見(jiàn)附錄A），制定相應(yīng)的全程加工操作手冊(cè)。

2級(jí)

4.8.6.2

根據(jù)加工操作手冊(cè)中的要求進(jìn)行加工操作。

根據(jù)加工操作手冊(cè)的要求進(jìn)行操作，以獲得最佳質(zhì)量的產(chǎn)品。

2級(jí)

4.8.6.3

控制鮮葉失水，確保最佳的物理和化學(xué)變化。

應(yīng)根據(jù)加工操作手冊(cè)控制空氣參數(shù)，保持工藝要求的適制性，以確保終端產(chǎn)品的質(zhì)量要求。

2級(jí)

4.8.6.4

鮮葉和在制品傳輸過(guò)程中應(yīng)保持清潔，不受污染。

工人按照加工操作手冊(cè)進(jìn)行操作，傳輸過(guò)程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)有明顯的標(biāo)識(shí)提示，將污染風(fēng)險(xiǎn)最小化。

2級(jí)

4.8.6.5

根據(jù)茶類及產(chǎn)品工藝要求控制殺青程度。

有記錄顯示殺青程度的控制符合操作手冊(cè)的要求。紅茶、白茶加工不適用。

2級(jí)

4.8.6.6

發(fā)酵和干燥操作在最佳能耗和衛(wèi)生條件下進(jìn)行。

對(duì)不同季節(jié)、不同原料建立標(biāo)準(zhǔn)化的和優(yōu)化的氧化發(fā)酵參數(shù)（如：揉捻或CTC揉切的程度、溫度、時(shí)間等）、干燥溫度（入口和出口溫度）、干燥時(shí)間，得到優(yōu)質(zhì)的終端產(chǎn)品，同時(shí)優(yōu)化能源利用，保持最衛(wèi)生的狀況。

2級(jí)

4.8.6.7

在加工場(chǎng)所保持良好的工作和操作環(huán)境。

依據(jù)加工操作手冊(cè)要求保持良好加工環(huán)境（如：發(fā)酵區(qū)域充足的新鮮空氣、分級(jí)和篩分區(qū)域保持干燥且光線充足等）。

1級(jí)

4.8.6.8

在加工區(qū)域采取充分的措施避免物理危害，適用時(shí)提供員工培訓(xùn)記錄。

在加工區(qū)域采取充分的措施避免物理危害（如：塑料、金屬、玻璃、木屑），員工培訓(xùn)記錄應(yīng)包括這方面的內(nèi)容。

1級(jí)

4.8.7加工用水

4.8.7.1

蒸汽用水符合飲用水要求且清潔。

對(duì)水進(jìn)行消毒和（或）清潔，用清潔水制作蒸汽。加工期間不遭受污染，蒸汽設(shè)備適當(dāng)清潔，提供清潔記錄。紅茶加工不適用。

1級(jí)

4.8.7.2

發(fā)酵用水符合飲用水要求，或者權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定符合要求。

近12個(gè)月水質(zhì)分析表明發(fā)酵用水符合飲用水要求。

1級(jí)

4.8.8質(zhì)量控制

4.8.8.1

應(yīng)配備茶葉感官審評(píng)和理化檢測(cè)室。茶葉審評(píng)由專業(yè)人員定期進(jìn)行。

配備了茶葉感官審評(píng)和理化檢測(cè)室，并按要求配置相應(yīng)設(shè)備。茶葉審評(píng)應(yīng)當(dāng)由有資質(zhì)的專業(yè)人員進(jìn)行，審評(píng)結(jié)果有書面記錄。

2級(jí)

4.8.8.2

應(yīng)有產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)制度。

有產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)制度，包括檢驗(yàn)方法和標(biāo)準(zhǔn)以及糾偏措施。全部適用。

1級(jí)

4.8.8.3

與食品安全和質(zhì)量相關(guān)的關(guān)鍵員工和（或）主管應(yīng)接受培訓(xùn)。

有證據(jù)表明主管和關(guān)鍵崗位員工接受了培訓(xùn)，具有運(yùn)用加工工藝、分級(jí)、包裝、儲(chǔ)藏等方面的能力和知識(shí)。

2級(jí)

4.8.8.4

有產(chǎn)品貯存的管理制度。

有產(chǎn)品貯存的管理制度，有定期檢查和控制措施的記錄，如溫度、濕度、產(chǎn)品狀況、生物危害等。

1級(jí)

4.8.8.5

對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)進(jìn)行管理。

對(duì)原料和包裝好的產(chǎn)品貯存管理都應(yīng)遵守先進(jìn)先出的原則。

3級(jí)

4.8.8.6

有量器具校準(zhǔn)制度。

對(duì)重量、溫度等量器具應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)。

2級(jí)

4.8.9控制鼠害和鳥(niǎo)類

4.8.9.1

設(shè)施、包裝貯存區(qū)及其周圍區(qū)域得到監(jiān)控、清潔并保持，防止有害生物污染（如：鼠害等）。

對(duì)設(shè)備及其周圍區(qū)域定期檢查和清潔（包裝材料區(qū)也應(yīng)保持干燥），采取控制措施防止茶葉遭受有害生物污染，保持控制有害生物的書面記錄。

2級(jí)

4.8.9.2

有誘餌擺放平面圖。

應(yīng)制定誘餌擺放平面圖。全部適用，經(jīng)評(píng)估不使用誘餌的農(nóng)場(chǎng)除外。

2級(jí)

4.8.9.3

誘餌以非標(biāo)靶生物接觸不到的方式擺放。

視線觀察，非標(biāo)靶生物不能接觸誘餌。

2級(jí)

4.8.9.4

應(yīng)保存有害生物檢查和所采取必要措施的詳細(xì)記錄。

提供有害生物控制檢查及跟蹤措施計(jì)劃的記錄。當(dāng)有有害生物發(fā)生的跡象時(shí)，應(yīng)進(jìn)行檢查。一旦有有害生物發(fā)生，加工廠應(yīng)及時(shí)與有關(guān)防疫部門取得聯(lián)系，或者能夠證明其內(nèi)部有控制有害生物的能力。

2級(jí)

4.9工人健康、安全和福利

4.9.1風(fēng)險(xiǎn)、急救、防護(hù)服、防護(hù)設(shè)備

4.9.1.1

應(yīng)在固定工作場(chǎng)所放置急救箱。

在固定工作場(chǎng)所放置了急救箱且可以使用。

2級(jí)

4.9.2工人福利

4.9.2.1

采取措施改善GB/T20014.2 中規(guī)定的健康安全工作條件。

制定文件化的實(shí)施計(jì)劃，采取了措施。GB/T20014.2 中規(guī)定的健康安全工作條件。全部適用。

1級(jí)

4.9.2.2

有中毒癥狀和急救的信息。

提供中毒癥狀和急救的資料。全部適用

2級(jí)

4.10 廢棄物和污染物的管理、循環(huán)利用和再利用

4.10.1茶葉副產(chǎn)品的再利用

4.10.1.1

茶灰、廢茶等茶葉副產(chǎn)品以肥料、覆蓋物或能源等形式再利用。

茶葉副產(chǎn)品應(yīng)以肥料、覆蓋物或能源等形式再利用。由于廢茶可以當(dāng)作肥料使用，因此不能焚毀。全部適用。

2級(jí)

4.10.2廢棄物和污染物的處理方案

4.10.2.1

制定茶場(chǎng)內(nèi)生活垃圾處理方案。

有合適的生活垃圾處理方案，并得以實(shí)施。

2級(jí)

4.11環(huán)境保護(hù)

4.11.1耕作對(duì)環(huán)境的影響

4.11.1.1

禁止采伐原生和次生森林。

禁止采伐原生森林和次生森林，獲得法定許可的除外。全部適用。

1級(jí)

4.11.1.2

茶園不適合茶樹(shù)生長(zhǎng)的區(qū)域應(yīng)采取植被保護(hù)。

茶園內(nèi)不適合茶樹(shù)生長(zhǎng)的區(qū)域采取了植被保護(hù)措施。

3級(jí)

4.11.1.3

應(yīng)保留小片林地。

茶場(chǎng)保留了原有的小片林地。

2級(jí)

4.11.1.4

應(yīng)保護(hù)小流域。

茶場(chǎng)內(nèi)的小流域得到保護(hù)。

3級(jí)

4.11.1.5

采用本地樹(shù)種作為茶園遮蔭樹(shù)。

首選本地樹(shù)種作為茶園遮蔭樹(shù)。

2級(jí)

4.11.1.6

在溪流渠道旁種植本地植被。

在溪流渠道旁種植本地植被，控制土壤侵蝕、過(guò)濾化學(xué)品進(jìn)入溪流，保護(hù)野生動(dòng)植物生活環(huán)境。

2級(jí)

4.11.1.7

采取適當(dāng)措施限制捕獵或采集野生動(dòng)植物，保護(hù)瀕危物種生活環(huán)境。

有有效的保護(hù)措施，限制捕獵或采集野生動(dòng)植物。

2級(jí)

4.11.1.8

茶園在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)或附近，茶場(chǎng)應(yīng)與自然保護(hù)區(qū)管理者進(jìn)行溝通。

茶園在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)或附近，茶場(chǎng)與自然保護(hù)區(qū)管理者進(jìn)行了溝通，其農(nóng)事活動(dòng)遵循保護(hù)區(qū)有關(guān)規(guī)定。

3級(jí)

4.11.1.9

對(duì)有生態(tài)、社會(huì)、文化和宗教意義的區(qū)域，應(yīng)有清楚的標(biāo)識(shí)和描述，并加以保護(hù)。

對(duì)有生態(tài)、社會(huì)、文化和宗教意義的區(qū)域，有清楚的標(biāo)識(shí)和描述，并進(jìn)行了保護(hù)。

3級(jí)

4.11.2能源利用

4.11.2.1

應(yīng)制定監(jiān)控能源利用的計(jì)劃。

在現(xiàn)場(chǎng)具有能源計(jì)量系統(tǒng)。全部適用。

2級(jí)

4.11.2.2

茶場(chǎng)在高耗能環(huán)節(jié)應(yīng)采取提高能源效率的措施。

有證據(jù)表明在生產(chǎn)加工過(guò)程中有效的利用了能源。

2級(jí)

4.11.2.3

制定節(jié)約能源的行動(dòng)計(jì)劃。

有節(jié)約能源的行動(dòng)計(jì)劃，采取措施降低能源消耗，用可再生能源替代不可再生的能源。

3級(jí)

4.11.2.4

采用木柴作茶葉加工的燃料，木柴應(yīng)來(lái)自于人工林和茶園的修剪枝葉，不應(yīng)來(lái)自于原生林、自然林、保護(hù)區(qū)。

采用木柴作茶葉加工的燃料，木柴來(lái)自于人工林和茶園的修剪枝葉，沒(méi)有來(lái)自于原生林、自然林、保護(hù)區(qū)。

2級(jí)

4.12抱怨

4.12.1

制定保存茶葉樣品的制度，以便在產(chǎn)生抱怨時(shí)分析。

有保存茶葉樣品的制度（包括對(duì)樣品的標(biāo)識(shí)），以便在產(chǎn)生抱怨時(shí)進(jìn)行分析。樣品至少保存1年。全部適用。

1級(jí)