關(guān)鍵詞：第三方認(rèn)證采信；出口食品備案；模式

Key words: adopting the certification results from third party; export food registration;model

《出口食品生產(chǎn)企業(yè)出口備案管理規(guī)定》(國(guó)家質(zhì)檢總局2011年第142號(hào)令)第十條規(guī)定，“經(jīng)直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確認(rèn)，有效的第三方認(rèn)證等符合性評(píng)定結(jié)果可以被采用”。近年來(lái)，按照國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的相關(guān)要求，北京局等7個(gè)直屬檢驗(yàn)檢疫局先行先試，積極探討第三方認(rèn)證采信備案管理新模式，取得了預(yù)期效果。認(rèn)證認(rèn)可是科學(xué)的管理手段，如何科學(xué)、合理地運(yùn)用第三方認(rèn)證結(jié)果，充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可在保證食品安全方面的作用，是檢驗(yàn)檢疫部門(mén)一直在思考的問(wèn)題。

一、我國(guó)第三方認(rèn)證市場(chǎng)基本概況

第三方認(rèn)證，是指具有可靠的執(zhí)行認(rèn)證制度的必要能力，并在認(rèn)證過(guò)程中能夠客觀、公正、獨(dú)立地從事認(rèn)證活動(dòng)。實(shí)施第三方認(rèn)證的組織是獨(dú)立于制造廠、銷(xiāo)售商和使用者（消費(fèi)者）的、具有獨(dú)立的法人資格的第三方機(jī)構(gòu)。

我國(guó)第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展歷經(jīng)從單一的業(yè)務(wù)逐步地發(fā)展到多元化業(yè)務(wù)的階段。環(huán)境問(wèn)題推動(dòng)了第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)在我國(guó)的發(fā)展，貿(mào)易增長(zhǎng)則助推了第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的發(fā)展。我國(guó)入世以來(lái)，關(guān)稅壁壘被打破，使得中國(guó)產(chǎn)品出口獲得更多商機(jī)，但與此同時(shí)，以技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證等表現(xiàn)的“技術(shù)壁壘”則成為“中國(guó)制造”的攔路虎。在日新月異的國(guó)際市場(chǎng)中，企業(yè)必須順應(yīng)全球貿(mào)易、采購(gòu)、銷(xiāo)售方式的不斷變化，應(yīng)對(duì)新興市場(chǎng)帶來(lái)的影響，擴(kuò)大產(chǎn)品線和產(chǎn)品種類(lèi)、縮短產(chǎn)品上市時(shí)間、降低成本、減少供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又要在整個(gè)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)過(guò)程中達(dá)到質(zhì)量和安全的要求。 企業(yè)面對(duì)這些壓力和挑戰(zhàn)時(shí)，第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)將會(huì)成為企業(yè)強(qiáng)有力支持方，助力企業(yè)渡過(guò)難關(guān)^[1]。

出口貿(mào)易的繁榮帶來(lái)了大量的認(rèn)證需求，巨大的發(fā)展?jié)摿Υ偈箛?guó)際第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)加快布局我國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的步伐，而加強(qiáng)與我國(guó)本土認(rèn)證機(jī)構(gòu)合作已成為未來(lái)發(fā)展大趨勢(shì)。強(qiáng)勢(shì)的名牌戰(zhàn)略與本地化策略將會(huì)使這些機(jī)構(gòu)在中國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展更具競(jìng)爭(zhēng)力，把國(guó)際上先進(jìn)的管理思想、理念和方法通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z測(cè)和認(rèn)證服務(wù)傳遞給更多的中國(guó)企業(yè)，為中國(guó)企業(yè)擴(kuò)大出口和提高競(jìng)爭(zhēng)力作出貢獻(xiàn)。

二、出口食品備案管理面臨的問(wèn)題

為加強(qiáng)我國(guó)出口食品生產(chǎn)企業(yè)食品質(zhì)量安全管理，使我國(guó)出口食品生產(chǎn)企業(yè)在衛(wèi)生條件、加工技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量等方面，達(dá)到或者接近國(guó)際先進(jìn)水平。從1984年開(kāi)始，我國(guó)對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行衛(wèi)生注冊(cè)登記管理制度。在檢驗(yàn)檢疫部門(mén)和企業(yè)的共同努力，從八十年代初的幾十家具備出口注冊(cè)資格的企業(yè)發(fā)展到如今的萬(wàn)家企業(yè)。出口食品企業(yè)硬件條件和衛(wèi)生安全質(zhì)量管理水平不斷提高，從而維護(hù)了國(guó)家形象和出口食品企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)食品出口在國(guó)外“高技術(shù)壁壘”條件下的“高增長(zhǎng)”，擴(kuò)大了我國(guó)食品在國(guó)際貿(mào)易中的份額。

然而一直以來(lái)，出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理完全是政府主導(dǎo)的獨(dú)立行政行為，隨著出口食品企業(yè)隊(duì)伍的不斷壯大，檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管隊(duì)伍人力資源問(wèn)題日漸凸顯。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在11767家的出口食品企業(yè)中，與食品安全相關(guān)的監(jiān)管人員不足2000人，人員短缺問(wèn)題積垢已久。其次，近年來(lái)主要貿(mào)易國(guó)家技術(shù)貿(mào)易壁壘高筑，出口食品安全面臨更大挑戰(zhàn)，這對(duì)一線監(jiān)管人員執(zhí)法把關(guān)能力提出更高要求。還有，我國(guó)關(guān)于食品安全監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)機(jī)制有待完善，人才準(zhǔn)入、培養(yǎng)、考核及激勵(lì)等機(jī)制尚不健全。

三、出口食品備案采信第三方認(rèn)證的目的與意義

出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證，就是轉(zhuǎn)變過(guò)去對(duì)出口食品企業(yè)“手把手”式的體系監(jiān)管模式，充分發(fā)揮社會(huì)資源，利用第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量抓質(zhì)量，幫助企業(yè)建立并實(shí)施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)體系（HACCP），規(guī)范認(rèn)證行為，提升認(rèn)證有效性^[2]。

將公平、公正的第三方認(rèn)證結(jié)果提供給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)供其采用，這種方式已成為發(fā)達(dá)國(guó)家的通行做法。采信第三方認(rèn)證是一項(xiàng)多贏的創(chuàng)造性舉措，惠及三方：一是充分利用第三方認(rèn)證資源，不僅進(jìn)一步拓展了第三方認(rèn)證市場(chǎng)，也促進(jìn)認(rèn)證行為合法和規(guī)范；二是建立備案管理和認(rèn)證監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，轉(zhuǎn)變了出口食品備案管理模式，簡(jiǎn)化了備案手續(xù)，縮短了備案周期，一定程度上緩解了檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管隊(duì)伍人力資源問(wèn)題，大大提高了行政效能；三是整合了執(zhí)法資源，避免了重復(fù)勞動(dòng)，大大降低了企業(yè)人、財(cái)、物等成本，為出口企業(yè)打開(kāi)便捷之道。

四、存在的問(wèn)題及對(duì)策建議

    近年來(lái)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委依據(jù)“問(wèn)題導(dǎo)向”的監(jiān)管原則，指導(dǎo)各直屬局積極推進(jìn)第三方采信工作，開(kāi)創(chuàng)了食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)管與出口備案監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、在備案中采信第三方認(rèn)證結(jié)果的監(jiān)管新格局，取得了預(yù)期效果，但在推進(jìn)過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題。

一是部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)不規(guī)范。認(rèn)證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)唯利是圖，低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致認(rèn)證認(rèn)證質(zhì)量下降，一紙證書(shū)未能解決企業(yè)實(shí)際需求。其次，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按相關(guān)規(guī)范要求開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，存在計(jì)劃組織性不足、評(píng)審有效性不足、專(zhuān)業(yè)人員資質(zhì)不足等問(wèn)題。還有，部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)證后監(jiān)管力度不夠，存在“重發(fā)證輕監(jiān)管”的現(xiàn)象。為此建議，進(jìn)一步修訂完善管理體系認(rèn)證法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則，為規(guī)范各類(lèi)認(rèn)證活動(dòng)提供法律支撐，規(guī)范第三方認(rèn)證市場(chǎng)合法有序發(fā)展。同時(shí)，加強(qiáng)認(rèn)證行業(yè)自律，規(guī)范行業(yè)從業(yè)者行為，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)行業(yè)向規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化、品牌化發(fā)展。

二是獲證企業(yè)管理體系未能持續(xù)有效運(yùn)行。部分企業(yè)對(duì)第三方認(rèn)證認(rèn)識(shí)不足，獲證動(dòng)機(jī)源于商業(yè)需求，并非關(guān)注自身質(zhì)量管理水平的提升。部分企業(yè)依賴(lài)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，未真正建立體系管理隊(duì)伍，欠缺專(zhuān)業(yè)人才，對(duì)出口食品備案管理規(guī)定尤其是對(duì)出口國(guó)或地區(qū)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不夠了解，危害分析和控制措施針對(duì)性不強(qiáng)。為此建議，獲證企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)質(zhì)量安全主體責(zé)任意識(shí)，重視體系管理建設(shè)，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍，不斷提升企業(yè)質(zhì)量安全管理水平，以質(zhì)興企。同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)企業(yè)證后監(jiān)管和指導(dǎo)，及時(shí)將存在問(wèn)題反饋給監(jiān)管部門(mén)，以此為抓手促使企業(yè)確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行。

    三是第三方認(rèn)證采信管理辦法函需完善。2012年，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委下發(fā)了《關(guān)于下發(fā)出口食品企業(yè)備案采信第三方認(rèn)證試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》，通知對(duì)第三方認(rèn)證采信范圍、原則、方式及過(guò)程做了說(shuō)明，對(duì)采信過(guò)程中涉及的報(bào)告、評(píng)估、采信及監(jiān)督等交由各直屬檢驗(yàn)檢疫局制定。為此建議，應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)具體管理規(guī)定，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和做法，全面深入推進(jìn)第三方采信工作，切實(shí)轉(zhuǎn)變備案管理模式。同時(shí)，將認(rèn)證行政監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)與檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)有機(jī)結(jié)合，將第三方認(rèn)證納入檢驗(yàn)檢疫日常監(jiān)管，在提升一線人員檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管能力的同時(shí)，也使認(rèn)證行政監(jiān)管隊(duì)伍在一線人員中逐步形成并不斷壯大，以常態(tài)化手段提升第三方認(rèn)證有效性^[3]

[1]高美華：淺析第三方認(rèn)證在我國(guó)的發(fā)展.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息.2011年第21期，91.

[2]鄭娟：采信第三方認(rèn)證讓檢企受益.中國(guó)國(guó)門(mén)時(shí)報(bào).2012年9月27日，第004版.

[3]連文欽，陳力克：采信第三方結(jié)果強(qiáng)化第三方監(jiān)管.質(zhì)量與認(rèn)證.2014.08，32-33.