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認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)用HACCP原理對(duì)食品企業(yè)審核的風(fēng)險(xiǎn)控制

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2011-11-24  來源:食品伙伴網(wǎng)  作者:王卓君[1] 牛佩 姜海英
核心提示:HACCP原理不僅在食品企業(yè)中廣泛應(yīng)用,越來越多的行業(yè)開始應(yīng)用HACCP思想來控制產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。本文以認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)食品企業(yè)進(jìn)行審核,在認(rèn)證過程中運(yùn)用HACCP原理對(duì)其中主要的風(fēng)險(xiǎn)行為,根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),制定相應(yīng)的控制措施,確保認(rèn)證結(jié)果的公正有效。
王卓君[1] 牛佩  姜海英
中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)山東有限公司
摘要:HACCP原理不僅在食品企業(yè)中廣泛應(yīng)用,越來越多的行業(yè)開始應(yīng)用HACCP思想來控制產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。本文以認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)食品企業(yè)進(jìn)行審核,在認(rèn)證過程中運(yùn)用HACCP原理對(duì)其中主要的風(fēng)險(xiǎn)行為,根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),制定相應(yīng)的控制措施,確保認(rèn)證結(jié)果的公正有效。
關(guān)鍵字:HACCP   風(fēng)險(xiǎn) 認(rèn)證 審核
1 前言
HACCP是危害分析關(guān)鍵控制點(diǎn)(英文Hazard Analysis Critical Control Point)的簡稱。它作為一種科學(xué)的、系統(tǒng)的方法,應(yīng)用在從初級(jí)生產(chǎn)至最終消費(fèi)過程中,通過對(duì)特定危害及其控制措施進(jìn)行確定和評(píng)價(jià),從而確保食品的安全。它強(qiáng)調(diào)企業(yè)本身的作用,與一般傳統(tǒng)的監(jiān)督方法相比較,其重點(diǎn)在于預(yù)防而不是依賴于對(duì)最終產(chǎn)品的測(cè)試,HACCP在國際上被認(rèn)為是控制由食品引起疾病的最經(jīng)濟(jì)的方法,并就此獲得FAO/WHO食品法典委員會(huì)(CAC)的認(rèn)同。
在食品業(yè)界,HACCP的應(yīng)用已深入民心。而在其它領(lǐng)域,它也正受到大家的重視,各行各業(yè)越來越多應(yīng)用HACCP原理來控制產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)過程中的風(fēng)險(xiǎn),HACCP原理已逐漸從一種食品安全的管理手段演變?yōu)橐环N管理模式或者說管理體系。近年來國家認(rèn)證監(jiān)管部門對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理越來越嚴(yán)格,不斷通過檔案抽查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證有效性進(jìn)行監(jiān)管,同時(shí)消費(fèi)者對(duì)認(rèn)證結(jié)果的公信力也越來越關(guān)注,認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須正確認(rèn)識(shí)并面對(duì)來自各方的監(jiān)管,認(rèn)真規(guī)避認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn),才能獲得持續(xù)的發(fā)展。本文以認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)食品企業(yè)進(jìn)行審核,在認(rèn)證過程中運(yùn)用HACCP原理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的方法,確保認(rèn)證結(jié)果的公正有效。
2 風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征
根據(jù)《GB/T 23694-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語》中定義,風(fēng)險(xiǎn)是指不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。由此可見,認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證活動(dòng)過程中的不確定性對(duì)認(rèn)證結(jié)果的影響。認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、相對(duì)性、可變性、可控性的特點(diǎn),因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)從源頭進(jìn)行控制,注意風(fēng)險(xiǎn)回避。
2 認(rèn)證審核過程
本文以食品企業(yè)初次審核為例,通過對(duì)審核流程的描述討論受審核方與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間活動(dòng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。(見圖1)

3 主要過程的風(fēng)險(xiǎn)管理
通過對(duì)初次認(rèn)證審核活動(dòng)流程的逐一進(jìn)行分析,對(duì)其中主要的風(fēng)險(xiǎn)行為,根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí),制定相應(yīng)的防范措施,實(shí)施監(jiān)控,必要時(shí)進(jìn)行糾偏行動(dòng)。采用的評(píng)價(jià)方法包括直接評(píng)價(jià)和專家打分,可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理人員以及部分資審的審核員共同參與評(píng)價(jià)。其中,風(fēng)險(xiǎn)后果分為五級(jí):Ⅰ(極高危害)、Ⅱ(高危害)、Ⅲ(中等危害)、Ⅳ(低等危害)、Ⅴ(極低危害);風(fēng)險(xiǎn)概率分為五級(jí):Ⅰ(極高概率)、Ⅱ(高概率)、Ⅲ(中等概率)、Ⅳ(低等概率)、Ⅴ(極低概率);風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為Ⅰ(極高)、Ⅱ(高)、Ⅲ(中)、Ⅳ(低)、Ⅴ(極低)五級(jí),具體風(fēng)險(xiǎn)分析過程見表1。
表1初次認(rèn)證審核過程中風(fēng)險(xiǎn)分析及控制
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)行為
風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的后果
風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性
風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率
防范措施
監(jiān)控程序
糾偏行動(dòng)
 
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
監(jiān)控對(duì)象
監(jiān)控方法
監(jiān)控頻率
負(fù)責(zé)人
認(rèn)證申請(qǐng)的評(píng)審
受審核方提交資質(zhì)不全、資質(zhì)過期
受審核方不具備生產(chǎn)資質(zhì),認(rèn)證范圍判斷錯(cuò)誤
提高合同評(píng)審人員的專業(yè)培訓(xùn);
加強(qiáng)與受審核方的溝通
受審核方資質(zhì)材料
按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行資質(zhì)的審查
每個(gè)受審核方
合同評(píng)審員
要求資質(zhì)不全受審核方重新收集資質(zhì), 資質(zhì)過期受審核方重新辦理資質(zhì)并提交。
**合同評(píng)審記錄》
組成審核組
認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照要求計(jì)算人天數(shù),出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)不足,影響審核質(zhì)量
定期對(duì)審核聯(lián)系人員進(jìn)行人日數(shù)文件培訓(xùn);加強(qiáng)與受審核方溝通,確保上報(bào)信息準(zhǔn)確
受審核方申請(qǐng)的人天數(shù)信息
按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行材料的審查,
每個(gè)受審核方
審核安排人員
按要求重新計(jì)算人日數(shù),學(xué)習(xí)人日數(shù)計(jì)算文件
《審核人天數(shù)計(jì)算記錄表》
審核組中安排了與受審核方有經(jīng)濟(jì)利益沖突的人員
影響審核結(jié)論的公正性
了解審核組成員工作經(jīng)歷及背景,按要求規(guī)避。
審核組成員背景
背景審查
每個(gè)審核員
審核安排人員
對(duì)已安排與受審核方有利益沖突的審核員進(jìn)行調(diào)整,與受審核方重新確認(rèn)
《審核計(jì)劃更改審批單》
實(shí)施第一階段審核
受審核方未對(duì)適用的重要法律法規(guī)的識(shí)別或?qū)ζ浜弦?guī)性評(píng)價(jià)進(jìn)行審核;
受審核方對(duì)法律法規(guī)辨識(shí)不全或有違法行為
審核組長制定審核計(jì)劃時(shí)對(duì)于重要法律法規(guī)的識(shí)別應(yīng)在時(shí)間和人員安排上給予重點(diǎn)關(guān)注;對(duì)受審核方識(shí)別不充分的要求及時(shí)整改
法律法規(guī)清單
審核
每份
審核員
督促企業(yè)及時(shí)補(bǔ)充修改;加強(qiáng)專業(yè)審核人員的專業(yè)知識(shí)
《法律法規(guī)清單》
受審核方審核范圍申報(bào)有誤
證書范圍與其實(shí)際范圍不符
加強(qiáng)專業(yè)審核員的業(yè)務(wù)知識(shí);加強(qiáng)與企業(yè)的溝通
企業(yè)申請(qǐng)的范圍
現(xiàn)場(chǎng)審核、收集證據(jù)
每份
專業(yè)審核員
發(fā)現(xiàn)受審核方申報(bào)范圍錯(cuò)誤后及時(shí)與其溝通修改;向認(rèn)證機(jī)構(gòu)重新報(bào)備新的審核范圍
《審核任務(wù)書》、《認(rèn)證申請(qǐng)書》等
實(shí)施第二階段審核
受審核方無生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)
審核時(shí)不能準(zhǔn)確評(píng)價(jià)受審核方正常運(yùn)行時(shí)的狀態(tài),影響審核有效性。
加強(qiáng)與受審核方審核前的溝通;
受審核方
現(xiàn)場(chǎng)審核
每個(gè)受審核方
審核組
協(xié)調(diào)安排生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng),及時(shí)調(diào)整審核計(jì)劃中,各部門的進(jìn)度安排。
《審核計(jì)劃》
 
受審核方提供虛假記錄
影響審核結(jié)論,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)
提高審核員的技術(shù)水平、職業(yè)素養(yǎng);與受審核方溝通厲害關(guān)系
受審核方提供的審核記錄
現(xiàn)場(chǎng)審核、記錄驗(yàn)證
每份抽查的記錄
審核組
重新提供真實(shí)記錄;出具不符合項(xiàng)進(jìn)行整改;暫停審核
《不符合項(xiàng)報(bào)告》
受審核方原料控制不當(dāng),農(nóng)藥、獸藥殘留超標(biāo)
影響審核結(jié)論,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行材料審核,查看有無對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的控制措施及合格的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告
原料檢測(cè)報(bào)告、HACCP計(jì)劃
現(xiàn)場(chǎng)審核、記錄驗(yàn)證
每個(gè)受審核方
審核組
督促進(jìn)行整改;出具不符合項(xiàng);
《核查記錄》、《不符合項(xiàng)報(bào)告》
受審核方添加劑使用不當(dāng)或非食用物質(zhì)的違法添加
影響審核結(jié)論,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)場(chǎng)審核前進(jìn)行材料審核,查看有無超范圍使用情況,了解以往使用情況
配料表、成品檢測(cè)報(bào)告、添加劑使用記錄
現(xiàn)場(chǎng)審核、記錄驗(yàn)證
每個(gè)受審核方
審核組
督促進(jìn)行整改;出具不符合項(xiàng);暫停審核
《核查記錄》、《不符合項(xiàng)報(bào)告》
 
受審核方干擾審核組工作,拖延審核時(shí)間、利益誘惑或脅迫審核組更改審核結(jié)論。
影響審核過程,影響審核公正性
對(duì)審核員進(jìn)行廉潔教育培訓(xùn),對(duì)受審核方在審核前提前溝通
受審核方
現(xiàn)場(chǎng)審核
每個(gè)受審核方
審核組
出具不符合項(xiàng);暫停審核
《核查記錄》、《不符合項(xiàng)報(bào)告》
 
審核組成員能力不足,審核證據(jù)抽樣不滿足要求,無法實(shí)現(xiàn)追溯,不能準(zhǔn)確作出合理的評(píng)價(jià)。
影響審核結(jié)論,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)審核員加強(qiáng)培訓(xùn),定期考核抽查
審核組
材料審核
每個(gè)項(xiàng)目
合格評(píng)定人員
重新補(bǔ)充審核;暫停審核員使用,重新培訓(xùn)
《核查記錄》
初次認(rèn)證審核結(jié)論
審核組出具虛假認(rèn)證結(jié)論,或出具的結(jié)論嚴(yán)重失實(shí), 或認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)弄虛作假,未及時(shí)采取有效的糾正措施的;
影響審核公正性,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)審核員進(jìn)行廉潔教育培訓(xùn)
審核組
審核組內(nèi)人員互相監(jiān)督、認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行受審核方調(diào)查
即時(shí)監(jiān)控、抽查
認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理人員
對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行處罰,暫;虺蜂N其資格;重新對(duì)受審核方進(jìn)行復(fù)查。
《審核員現(xiàn)場(chǎng)審核表現(xiàn)評(píng)估表》、《管理體系認(rèn)證客戶滿意度調(diào)查
4 結(jié)論
食品企業(yè)初次認(rèn)證審核過程中涉及步驟很多,同時(shí)食品企業(yè)屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè),在評(píng)價(jià)時(shí)影響因素也多,包括其硬件設(shè)施、人員能力、執(zhí)行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性,操作情況等。本文沒有按所有的流程一一枚舉,僅選取了部分主要的風(fēng)險(xiǎn)行為、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行研究。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)而言受審核方提供虛假記錄、干擾審核組工作、原料控制不當(dāng)、添加劑使用不當(dāng)或違法添加非食用物質(zhì)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終的認(rèn)證結(jié)論都會(huì)造成影響,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn);對(duì)受審核方而言審核組出具虛假認(rèn)證結(jié)論、審核組成員能力不足,審核組成員與受審核方有經(jīng)濟(jì)利益沖突對(duì)最終的認(rèn)證結(jié)論會(huì)造成影響,帶來認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。作為認(rèn)證機(jī)構(gòu),應(yīng)充分識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn),積極采取各項(xiàng)措施,通過培訓(xùn)、提高專業(yè)技能、職業(yè)道德修養(yǎng)、加強(qiáng)與企業(yè)的溝通,規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。
參考文獻(xiàn):
[1]《CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
[2]《CNAS-CC18 食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
[3]《GB/T 23694-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語》
[4]《GB/T 24353-2009 風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》
[5]《CAC/RCP1-1969,REV.4-2003 附錄 HACCP體系及其應(yīng)用指南》


 
編輯:foodvip

 

 

 
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