出口食品企業(yè)備案采信第三方認證問題初探
■ 杜曾榮 周幸 汪婷 江蘇出入境檢驗檢疫局
摘 要：采信第三方認證是我國出口食品企業(yè)備案管理的發(fā)展趨勢，本文通過對出口食品企業(yè)備案管理、第三方認證現(xiàn)狀以及采信試點工作的分析，提出了一些解決當前出口食品企業(yè)備案采信第三方認證面臨問題的對策，即依據(jù)產(chǎn)品風險，先易后難逐步推進； 依據(jù)企業(yè)優(yōu)劣，先優(yōu)扶中控劣分類實施；根據(jù)備案管理需要增加第三方認證的審核范圍；加強備案管理、第三方認證、企業(yè)三方人員的培訓(xùn)；加強地方政府和行業(yè)協(xié)會在采信第三方認證中的作用，加強食品農(nóng)產(chǎn)品認證行政監(jiān)管工作。
關(guān)鍵詞：食品 備案 采信 認證 對策
充分發(fā)揮社會力量承擔政府部門的技術(shù)性工作，已是國際通行做法，在發(fā)達國家已經(jīng)得到廣泛的采用。出口食品企業(yè)備案采信第三方認證，就是要轉(zhuǎn)變過去備案主管部門對出口食品企業(yè)“手把手”式的體系監(jiān)管模式，利用第三方認證機構(gòu)等社會力量來抓質(zhì)量，幫助企業(yè)建立并實施食品安全管理體系（FSMS）或危害分析與關(guān)鍵控制點體系（HACCP），并滿足出口食品企業(yè)備案管理的要求。采信第三方認證是我國出口食品企業(yè)備案管理的發(fā)展趨勢，盡管已有一些試點經(jīng)驗，但由于這是一項創(chuàng)新的工作，需要在不斷探索實踐中總結(jié)與優(yōu)化。
1 出口食品企業(yè)備案采信第三方認證存在的問題
1.1 產(chǎn)品分類的不同
由于食品行業(yè)的特殊性，產(chǎn)品千差萬別，種類多樣，加工工藝各不相同。產(chǎn)品分類的不同，相關(guān)的專業(yè)技術(shù)規(guī)范有所不同，造成出口食品企業(yè)采信第三方認證存在一定的風險。依據(jù)認監(jiān)委公布的《實施出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案的產(chǎn)品目錄》，列入備案管理的產(chǎn)品共分為22 類。其中有7 類產(chǎn)品需實施官方HACCP 體系驗證，有10 類產(chǎn)品制定了出口衛(wèi)生注冊規(guī)范。依據(jù)認監(jiān)委2010 年第5 號公告《關(guān)于修訂< 食品安全管理體系認證實施規(guī)則> 的公告》以及后續(xù)相關(guān)公告，食品安全管理體系共有28 類產(chǎn)品的專項技術(shù)要求。依據(jù)認監(jiān)委制定的《危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系認證依據(jù)與認證范圍（第一批）》，目前列入HACCP 認證范圍也是22 類（不包含餐飲） 產(chǎn)品。三者的產(chǎn)品分類可見表1。
表1 出口食品備案、食品安全管理體系認證、HACCP 體系認證關(guān)于食品的分類
1.2 管理體系的不同
出口食品企業(yè)備案要求的體系，是需建立在良好操作規(guī)范，良好的衛(wèi)生標準操作程序和具有有效危害分析與預(yù)防控制措施的食品安全衛(wèi)生控制體系。食品安全管理體系是采用了ISO9000 標準體系結(jié)構(gòu)，將HACCP 原理作為方法應(yīng)用于整個體系，相對忽視了良好操作規(guī)范，良好的衛(wèi)生標準操作程序的要求，而這恰恰是當前我國出口食品生產(chǎn)企業(yè)需要解決的首要問題。相對來說，HACCP 體系不是一個孤立的體系，而是建立在企業(yè)良好的食品衛(wèi)生管理傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上的管理體系， 更接近于備案管理要求體系。
1.3 第三方認證的審核員與出口食品企業(yè)備案評審員的差異
第三方認證的審核員根據(jù)認證實施規(guī)則要求具備實施相關(guān)體系認證活動的能力，滿足教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和審核經(jīng)歷的要求, 并取得中國認證認可協(xié)會的執(zhí)業(yè)資格注冊。出口食品企業(yè)備案評審員一般是食品相關(guān)專業(yè)，從事食品檢驗檢疫、監(jiān)督管理工作具有一定年限，經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)與考核合格的政府工作人員。在兩者的能力相同的條件下，備案評審員由于日常工作主要涉及的就是出口食品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗監(jiān)管，因此在熟悉備案管理和進口國的有關(guān)要求、出口產(chǎn)品檢驗等方面具有一定的優(yōu)勢。
1.4 第三方認證的有效性不足
當前我國食品農(nóng)產(chǎn)品體系第三方認證中存在了許多問題，例如認證機構(gòu)沒有真正執(zhí)行認證實施規(guī)則等有關(guān)規(guī)定要求； 沒有識別我國出口備案管理和進口國的法規(guī)、規(guī)范和技術(shù)要求； 認證機構(gòu)只有每年的定期審核，而不像出口備案管理中具有日常監(jiān)管，可以更多的發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問題；認證機構(gòu)對不符合項整改的確認，往往重文件審核而很少進行實地驗證。另外第三方認證是營利性服務(wù)，如果企業(yè)認證沒有通過，認證機構(gòu)無法獲利，從而有可能放松對企業(yè)的認證要求，甚至存在有的企業(yè)為了獲得認證而花錢買證的情況，第三方認證有效性不足對出口
食品備案管理造成了一定的隱患。
1.5 對第三方認證的行政監(jiān)管不足
備案管理部門認證行政監(jiān)管和備案管理有效結(jié)合的工作機制尚不夠成熟。備案管理部門監(jiān)管人員特別是廣大備案評審員，以往習慣于對出口食品企業(yè)的監(jiān)管，缺乏認證相關(guān)知識和要求的培訓(xùn)，缺乏對認證有效性行政監(jiān)管的實踐，從而不能通過行政監(jiān)管來保證第三方認證的認證有效性符合出口食品企業(yè)備案的要求。
2 探索在實踐中解決出口食品企業(yè)備案采信第三方認證的對策
在出口食品企業(yè)中采信第三方認證，需要審核依據(jù)、審核過程、審核人員能力、審核結(jié)果等應(yīng)與出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審的相關(guān)要求和進口國（地區(qū)）的有關(guān)要求和標準等效。要滿足第三方認證在出口食品企業(yè)備案上的等效性，可以從以下幾個方面著手。
2.1 依據(jù)產(chǎn)品風險，先易后難逐步推進
按照產(chǎn)品風險程度，大概將食品生產(chǎn)備案企業(yè)分為低風險、中等風險、高風險三類。高風險的產(chǎn)品為七大類需要進行HACCP 驗證的產(chǎn)品。除這七類產(chǎn)品外，將動物源性和植物源性產(chǎn)品分別列為中等風險和低風險的產(chǎn)品。依據(jù)產(chǎn)品風險，先易后難取得經(jīng)驗后逐步推進采信工作。
2.2 依據(jù)企業(yè)優(yōu)劣，先優(yōu)扶中控劣分類實施
企業(yè)是食品質(zhì)量的第一責任人，因此企業(yè)的優(yōu)劣也是采信工作的一個關(guān)鍵因素。企業(yè)優(yōu)劣不是指企業(yè)的大小，人數(shù)的多少，而是要綜合考慮企業(yè)的廠房、設(shè)施、設(shè)備等硬件條件， 管理人員能力的高低，食品安全衛(wèi)生控制等體系的有效性，有無存在嚴重的產(chǎn)品質(zhì)量問題，企業(yè)的誠信問題等因素，參考出口食品企業(yè)分類管理的類別，將企業(yè)分為三個級別，對于優(yōu)秀企業(yè)優(yōu)先采信第三方認證，對于中等企業(yè)在幫扶的基礎(chǔ)上采信第三方認證，對于存在問題的企業(yè)不予采信第三方認證。
2.3 根據(jù)備案管理需要增加第三方認證的審核范圍
為滿足出口食品企業(yè)備案管理要求，HACCP 體系認證特別是食品安全管理體系認證，都需要增加對良好操作規(guī)范，良好的衛(wèi)生標準操作程序、國內(nèi)備案管理要求、進口國法律法規(guī)要求等審核內(nèi)容。
2.4 加強備案管理、第三方認證、企業(yè)三方人員的培訓(xùn)
在出口食品企業(yè)中采信第三方認證，備案管理人員、第三方認證機構(gòu)人員、企業(yè)質(zhì)量管理人員三方缺一不可。對備案管理人員，需要加強對認證相關(guān)要求以及認證行政監(jiān)管方面能力的培訓(xùn)。對于第三方認證機構(gòu)人員，需要加強對出口食品企業(yè)備案管理要求和進口國相關(guān)要求的培訓(xùn)。對于企業(yè)質(zhì)量管理人員，需要加強質(zhì)量管理的綜合能力，從而將備案管理與第三方認證要求有機結(jié)合到企業(yè)的質(zhì)量管理體系中去。
2.5 加強地方政府和行業(yè)協(xié)會在采信第三方認證中的作用
一方面食品安全監(jiān)管地方政府是第一責任人，另一方面出口食品是地方政府大力扶持的涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)。在采信第三方認證過程中，加強地方政府的作用，可以使備案管理部門同食品藥品監(jiān)督管理局、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)等地方監(jiān)管部門密切合作，齊抓共管。行業(yè)協(xié)會對于行業(yè)內(nèi)的質(zhì)量管理、工藝技術(shù)、體系建立， 甚至行業(yè)潛規(guī)則都比較熟悉，對于行業(yè)內(nèi)企業(yè)的優(yōu)劣也有一定的話語權(quán)。在出口食品企業(yè)備案采信第三方工作中，可以優(yōu)先采信地方政府和行業(yè)協(xié)會推薦的企業(yè)，從而充分調(diào)動地方政府和行業(yè)協(xié)會在保障出口食品安全中的作用。出口食品企業(yè)也可以依托政府和行業(yè)協(xié)會，在政策扶持、資金傾斜、教育培訓(xùn)、標準宣貫、質(zhì)量提升、品牌培育、市場開拓、貿(mào)易便利等方面獲得相應(yīng)的幫助，以更好的符合第三方認證的要求，從而滿足出口食品備案管理的要求。
2.6 加強食品農(nóng)產(chǎn)品認證行政監(jiān)管工作
在加強備案管理人員認證行政監(jiān)管培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，可以通過對認證機構(gòu)實施認證活動的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，對認證機構(gòu)的獲證企業(yè)相關(guān)檔案的檢查，對第三方認證是否包含出口食品企業(yè)備案管理要求的等效性確認等，來加強食品農(nóng)產(chǎn)品認證行政監(jiān)管工作。對不能等效包含出口食品企業(yè)備案管理要求的第三方認證不予以采信。對認證咨詢一條龍，買賣證書等違法違規(guī)行為予以嚴懲。
3 總結(jié)
在出口食品備案中采信第三方認證是有條件的采信，針對目前采信工作中存在的問題要在實踐中逐步解決，探索建立出口食品企業(yè)新的備案管理模式，建立備案管理和認證監(jiān)管聯(lián)動機制，提高備案管理和認證監(jiān)管的效能，使出口食品企業(yè)備案采信第三方認證成為獲證企業(yè)、認證機構(gòu)，備案主管部門三方多贏的創(chuàng)造性舉措。
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